大成基金管理有限公司大成MSCI中国A股质优价值100交易型开放式指...
第七部门 基金合同当事人及权力义务...... 24第八部门 基金份额持有人大会 ...... 31
第九部门 基金办理人、基金托管人的改换前提和步伐...... 40
第十部门 基金的托管 ...... 43
第十一部门 基金份额的挂号 ...... 44
第十二部门 基金的投资 ...... 46
第十三部门 基金的财富 ...... 52
第十四部门 基金资产估值 ...... 54
第十五部门 基金用度与税收 ...... 61
第十六部门 基金的收益与分派 ...... 64
第十七部门 基金的管帐与审计 ...... 66
第十八部门 基金的信息表露 ...... 67
第十九部门 基金合同的变动、终止与基金财富的清理...... 74
第二十部门 违约责任 ...... 76
第二十一部门 争议的处置和合用的法令...... 77
第二十二部门 基金合同的效劳 ...... 77
第二十三部门 其他事项 ...... 78
第二十四部门 基金合同内容择要 ...... 78
第一部门 媒介
1、订立本基金合同的目标、根据和原则
一、订立本基金合同的目标是庇护投资人正当权柄，明白基金合同当事人的权力义务，规范基金运作。
二、订立本基金合同的根据是《中华人民共和国合同法》(如下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(如下简称“《基金法》”)、《公然召募证券投资基金运作办理法子》(如下简称“《运作法子》”)、《证券投资基金贩卖办理法子》(如下简称“《贩卖法子》”)、《证券投资基金信息表露办理法子》(如下简称“《信息表露法子》”)、《公然召募开放式证券投资基金活动性危害办理划定》（如下简称“《活动性危害办理划定》”）、《公然召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》和其他有关法令律例。
三、订立本基金合同的原则是同等志愿、诚笃信誉、充实庇护投资人正当权柄。
2、基金合同是划定基金合同当事人之间权力义务瓜葛的根基法令文件，其他与基金相干的触及基金合同当事人之间权力义务瓜葛的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人依照《基金法》、基金合同及其他有关划定享有权力、承当义务。
基金合同确当事人包含基金办理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同获得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同确当事人，其持有基金份额的举动自己即表白其对基金合同的认可和接管。
3、大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 买卖型开放式指数证券投资基金联
接基金（如下简称“基金”或“本基金”）由基金办理人按照《基金法》、基金合同及其他有关划定召募，并经中国证券监视办理委员会(如下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，其实不表白其对本基金的投资价值和市场远景做出本色性果断或包管，也不表白投资于本基金没有危害。
基金办理人按照恪尽职守、诚笃信誉、谨严勤恳的原则办理和应用基金财富，但不包管投资于本基金必定红利，也不包管最低收益。
投资者理当当真浏览基金招募阐明书、基金合等同信息表露文件，自立果断基金的投资价值，自立做出投资决议计划，自行承当投资危害。
4、基金办理人、基金托管人在本基金合同以外表露触及本基金的信息，其内容触及界定基金合同当事人之间权力义务瓜葛的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。
5、本基金依照中国法令律例建立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法令律例的强迫性划定纷歧致，理当以届时有用的法令律例的划定为准。
第二部门 释义
在本基金合同中，除非辞意还有所指，以下词语或简称具备以下寄义：
一、基金或本基金：指大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 买卖型开放式指数证
券投资基金联接基金
二、基金办理人：指大成基金办理有限公司
三、基金托管人：指中国农业银行股分有限公司
四、基金合同或本基金合同：指《大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 买卖型开
放式指数证券投资基金联接基金基金合同》及对本基金合同的任何有用修订和弥补
五、托管协定：指基金办理人与基金托管人就本基金签定之《大成 MSCI 中国A 股质优价值 100 买卖型开放式指数证券投资基金联接基金托管协定》及对该托管协定的任何有用修订和弥补
六、招募阐明书：指《大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 买卖型开放式指数证
券投资基金联接基金招募阐明书》及其按期的更新
七、基金份额发售通知布告：指《大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 买卖型开放式
指数证券投资基金联接基金基金份额发售通知布告》
八、法令律例：指中国现行有用并颁布施行的法令、行政律例、规范性文件、司法诠释、行政规章和其他对基金合同当事人有束缚力的决议、决定、通知等
九、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下人民代表大会常务委员会
第五次集会经由过程，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下人民代表大会常务委员会
第三十次集会修订，自 2013 年 6 月 1 日起施行，并经 2015 年 4 月 24 日第十二
届天下人民代表大会常务委员会第十四次集会《天下人民代表大会常务委员会关于点窜等七部法令的决议》批改的《中华人民共和国证券投资基金法》及公布构造对其时时做出的修订
十、《贩卖法子》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日公布、同年 6 月 1 日施行
的《证券投资基金贩卖办理法子》及公布构造对其时时做出的修订
十一、《信息表露法子》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日公布、同年 7 月 1 日
施行的《证券投资基金信息表露办理法子》及公布构造对其时时做出的修订
1二、《运作法子》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日公布、同年 8 月 8 日施行
的《公然召募证券投资基金运作办理法子》及公布构造对其时时做出的修订
1三、《活动性危害办理划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日公布、同年
10 月 1 日施行的《公然召募开放式证券投资基金活动性危害办理划定》及公布构造对其时时做出的修订
1四、中国证监会：指中国证券监视办理委员会
1五、银行业监视办理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监视办理委员会
1六、基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合共享有权力并承当义务的法令主体，包含基金办理人、基金托管人和基金份额持有人
1七、小我投资者：指依据相关法令律例划定可投资于证券投资基金的天然人
1八、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内正当挂号并存续或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会集团或其他组织
1九、及格境外机构投资者：指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》及相干法令律例划定可以投资于在中国境内依法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、人民币及格境外机构投资者：指依照《人民币及格境外机构投资者境内证券投资试点法子》及相干法令律例划定，应用来自境外的人民币资金举行境内证券投资的境外法人
2一、投资人、投资者：指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和人民币及格境外机构投资者和法令律例或中国证监会容许采办证券投资基金的其他投资人的合称
2二、基金份额持有人：指依基金合同和招募阐明书正当获得基金份额的投资人
2三、基金贩卖营业：指基金办理人或贩卖机构鼓吹推介基金，发售基金份额，打点基金份额的申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管及按期定额投资等营业
2四、贩卖机构：指大成基金办理有限公司和合适《贩卖法子》和中国证监会划定的其他前提，获得基金贩卖营业资历并与基金办理人签定了基金贩卖办事
协定，打点基金贩卖营业的机构
2五、挂号营业：指基金挂号、存管、过户、清理和结算营业，详细内容包含投资人基金账户的创建和办理、基金份额挂号、基金贩卖营业简直认、清理和结算、代办署理发放盈利、创建并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等
2六、挂号机构：指打点挂号营业的机构。基金的挂号机构为大成基金办理有限公司或接管大成基金办理有限公司拜托代为打点挂号营业的机构
2七、基金账日本藤素,户：指挂号机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更环境的账户
2八、基金买卖账户：指贩卖机构为投资人开立的、记实投资人经由过程该贩卖机构打点认购、申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业而引发的基金份额变更及节余环境的账户
2九、基金合同见效日：指基金召募到达法令律例划定及基金合同划定的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续终了，并得到中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同划定的基金合同终止事由呈现后，基金财富清理终了，清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期
3一、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的时代，最长不得跨越 3 个月
3二、存续期：指基金合同见效至终止之间的不按期刻日
3三、事情日：指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的正常买卖日
3四、T 日：指贩卖机构在规按时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的开放日
3五、T+n 日：指自 T 日起第 n 个事情日(不包括 T 日)
3六、开放日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的事情日
3七、开放时候：指开放日基金接管申购、赎回或其他买卖的时候段
3八、《营业法则》：指《大成基金办理有限公司开放式基金注册挂号营业法则》，是规范基金办理人所办理的开放式证券投资基金挂号方面的营业法则，由基金办理人和投资人配合遵照
3九、认购：指在基金召募期内，投资人按照基金合同和招募阐明书的划定申
请采办基金份额的举动
40、申购：指基金合同见效后，投资人按照基金合同和招募阐明书的划定申请采办基金份额的举动
4一、赎回：指基金合同见效后，基金份额持有人按基金合同和招募阐明书划定的前提请求将基金份额兑换为现金的举动
4二、基金转换：指基金份额持有人依照本基金合同和基金办理人届时有用通知布告划定的前提，申请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的、且由统一挂号机构打点挂号的其他基金基金份额的举动
4三、转托管：指基金份额持有人在本基金的分歧贩卖机构之间施行的变动所持基金份额贩卖机构的操作
4四、按期定额投资规划：指投资人经由过程有关贩卖机构提出申请，商定每期申购日、扣款金额及扣款方法，由贩卖机构于每期商定扣款日在投资人指定银行账户内主动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方法
4五、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加之基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)跨越上一开放日基金总份额的 10%
4六、元：指人民币元
4七、基金收益：指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、交易证券价差、银行存款利钱、已实现的其他正当收入及因应用基金财富带来的本钱和用度的节省
4八、基金资产总值：指基金具有的各种有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
4九、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值
50、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数
5一、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以肯定基金资产净值和基金份额净值的进程
5二、指定前言：指中国证监会指定的用以举行信息表露的报刊、互联网网站及其他前言
5三、标的指数：指 MSCI 中国 A 股质优价值 100 指数(英文：MSCI China A
Custom Quality Value 100 Index)及其将来可能产生的变动
5四、联接基金：指本基金，行将绝大部门基金财富投资于大成 MSCI 中国 A
股质优价值 100 买卖型开放式指数证券投资基金（方针 ETF），慎密跟踪标的指数表示，寻求跟踪偏离度和跟踪偏差最小化，采纳开放式运作方法的基金
5五、方针 ETF：指大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 买卖型开放式指数证
券投资基金
5六、贩卖办事费：指从基金财富入彀提的，用于本基金市场推行、贩卖和基金份额持有人办事的用度
5七、A 类基金份额：指在投资者认/申购时收取认/申购用度，不从本种别基金资产入彀提贩卖办事费的基金份额种别
5八、C 类基金份额：指在投资者认/申购时不收取认/申购用度，但从本种别基金资产入彀提贩卖办事费的基金份额种别
5九、活动性受限资产：指因为法令律例、羁系、合同或操作停滞等缘由没法以公道代价予以变现的资产，包含但不限于到期日在 10 个买卖日以上的逆回购与银行按期存款（含协定商定有前提提早支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公然刊行股票、资产支撑证券、因刊行人债务违约没法举行@让%hZ7Cx%渡或买%63386%卖@的债券等
60、摆动订价机制：指当开放式基金遭受大额申购赎回时，经由过程调解基金份额净值的方法，将基金调解投资组合的市场打击成天职配给现实申购、赎回的投资者，从而削减对存量基金份额持有人长处的晦气影响，确保投资人的正当权柄不受侵害并获得公允看待
6一、不成抗力：指本基金合同当事人不克不及预感、不克不及防止且不克不及降服的客观事务。
第三部门 基金的根基环境
1、基金名称
大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 买卖型开放式指数证券投资基金联接基金
2、基金的种别
ETF 联接基金
3、基金的运作方法
左券型开放式
4、基金的投资方针
经由过程重要投资于方针 ETF，慎密跟踪标的指数即 MSCI 中国 A 股质优价值
100 指数的表示，寻求跟踪偏离度和跟踪偏差的最小化。
5、基金的标的指数
MSCI 中国 A 股质优价值 100 指数
6、基金份额种别设置
在投资者认/申购时收取认/申购用度，不从本种别基金资产入彀提贩卖办事费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认/申购时不收取认/申购用度，但从本种别基金资产入彀提贩卖办事费的基金份额，称为 C 类基金份额。
A 类基金份额、C 类基金份额别离设置代码，别离计较和通知布告各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。
投资者可自行选择认/申购的基金份额种别。本基金分歧基金份额种别之间不得互相转换。
有关基金份额类此外详细设置等由基金办理人肯定，并在招募阐明书中通知布告。在不违背法令律例、基金合同的商定和对基金份额持有人长处无本色性晦气影响的环境下，经与基金托管人协商一致并实行相干步伐后，基金办理人可调
整基金份额种别设置、调解申购费率、调低赎回费率或贩卖办事费率、变动收费方法或遏制现有基金份额的贩卖、对基金份额分类法子及法则举行调解等，并在调解施行之日前按照《信息表露法子》的有关划定在指定前言上通知布告，不必要召开基金份额持有人大会。
7、基金的最低召募份额总额及最低召募金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额很多于 2 亿元人民币。
8、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额认购费率按招募阐明书的划定履行。C 类基金份额不收
取认购费。
9、基金存续刻日
不按期
10、本基金与大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 买卖型开放式指数证券投资
基金的接洽与区分
在投资法子和买卖方法等方面，本基金与大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100
买卖型开放式指数证券投资基金的接洽与区分重要体如今如下几个方面：
接洽：
1. 两只基金跟踪统一个标的指数即 MSCI 中国 A 股质优价值 100 指数。
2. 两只基金的事迹比力基准为统一个指数即 MSCI 中国 A 股质优价值 100
指数。
3. 两只基金的投资方针均为慎密跟踪标的指数即 MSCI 中国 A 股质优价值
100 指数的表示，寻求跟踪偏离度和跟踪偏差的最小化。
4. 两只基金具备类似的危害收益特性。
5. 大成MSCI中国A股质优价值100买卖型开放式指数证券投资基金是本基金的重要投资工具。
区分：
1. 基金的投资办理方法分歧：大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 买卖型开放
式指数证券投资基金经由过程直接交易标的指数成分股和备选成分股等，直接跟踪复制标的指数的表示；而本基金则是经由过程交易该 ETF 基金（包含在该 ETF 的一级市场举行股票篮子组合的申购与赎回，也包含在该 ETF 的二级市场以现金直接交易ETF 份额），间接跟踪标的指数的表示。
2. 基金的申购赎回分歧：大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 买卖型开放式指
数证券投资基金的投资人根据申购赎回清单，按以组合证券为主的申购对价、赎回对价举行申购赎回，申购赎回均以份额申报，或依照大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 买卖型开放式指数证券投资基金法令文件的商定以其他方法申购赎回；本基金的投资人根据基金份额净值，以现金方法举行申购赎回，金额申购、份额赎回。
3. 基金是不是挂牌买卖分歧：大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 买卖型开放式
指数证券投资基金在上交所挂牌买卖；而本基金则不上市买卖。
4. 代价揭露机制分歧：大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 买卖型开放式指数
证券投资基金有及时市场买卖代价和逐日净值；而本基金只揭露逐日基金净值。
5. 投资人申购赎回基金的步伐分歧：大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 买卖
型开放式指数证券投资基金经由过程指定场内申购赎回代办署理券商或场外贩卖机构打点基金的申购与赎回；而本基金则经由过程贩卖机构打点基金的申购与赎回。
11、本基金与大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 买卖型开放式指数证券投
资基金事迹表示的差别
本基金的事迹表示与大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 买卖型开放式指数证
券投资基金的事迹表示可能会呈现差别，差别发生的重要缘由有如下几个方面：
1. 投资工具和投资范畴的分歧，会致使两只基金的事迹有差别。
2. 投资办理方法的分歧，如在指数化投资进程中，分歧的办理方法会致使跟踪指数的程度、技能手腕、买入卖出的机会选择等的分歧，会致使两只基金的事迹有差别。
3. 基金范围、投资本钱、各类用度与税收的分歧，会致使两只基金的事迹有差别。因为两只基金的投资工具和投资范畴分歧，投资办理方法分歧，基金范围也可能分歧，以是，本基金的投资本钱、各类用度及税收可能分歧于大成 MSCI
中国 A 股质优价值 100 买卖型开放式指数证券投资基金。
4．现金比例及现金办理方法的分歧，会致使两只基金的事迹有差别。本基金须对现金或到期日在一年之内的当局债券的投资比例不低于基金资产净值
的 5%，而大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 买卖型开放式指数证券投资基金则没
有这项划定。
第四部门 基金份额的发售
1、基金份额的发售时候、发售方法、发售工具
一、发售时候
自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，详细发售时候见基金份额发售通知布告。
二、发售方法
经由过程各贩卖机构的基金贩卖网点公然发售，各贩卖机构的详细名单见基金份额发售通知布告和基金办理人届时公布的调解贩卖机构的相干通知布告。
三、发售工具
合适法令律例划定的可投资于证券投资基金的小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和人民币及格境外机构投资者和法令律例或中国证监会容许采办证券投资基金的其他投资人。
2、基金份额的认购
一、认购用度
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金办理人决议，并在招募阐明书中列示。基金认购用度不列入基金财富。C 类基金份额不收取认购用度。
二、召募期利钱的处置方法
有用认购金钱在召募时代发生的利钱将折算为基金份额归基金份额持有人所有，此中利钱转份额的详细数额以挂号机构的记实为准。
三、基金认购份额的计较
基金认购份额详细的计较法子在招募阐明书中列示。
四、认购份额余额的处置方法
认购份额的计较保存到小数点后 2 位，小数点 2 位今后的部门四舍五入，由
此偏差发生的收益或丧失由基金财富承当。
五、认购申请简直认
基金贩卖机构对认购申请的受理其实不代表该申请必定乐成，而仅代表贩卖机构确切接管到认购申请。认购简直认以挂号机构简直认成果为准。对付认购申请及认购份额简直认环境，投资人应实时盘问。
3、基金份额认购金额的限定
一、投资人认购时，需按贩卖机构划定的方法全额缴款。
二、基金办理人可以对每一个基金买卖账户的单笔最低认购金额举行限定，详细限定请参看招募阐明书或相干通知布告。
三、基金办理人可以对召募时代的单个投资人的累计认购金额举行限定，详细限定和处置法子请参看招募阐明书或相干通知布告。
四、投资者在召募期内可以屡次认购基金份额，但已受理的认购申请不容许撤消。
第五部门 基金存案
1、基金存案的前提
本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额很多于2亿份，基金召募金额很多于 2 亿元人民币且基金认购人数很多于 200 人的前提下，基金召募期届满或基金办理人根据法令律例及招募阐明书可以决议遏制基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资陈述之日起 10 日内，向中国证监会打点基金存案手续。
基金召募到达基金存案前提的，自基金办理人打点终了基金存案手续并获得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金办理人在收到中国证监会确认文件的第二天对《基金合同》见效事宜予以通知布告。基金办理人应将基金召募时代召募的资金存入专门账户，在基金召募举动竣事前，任何人不得动用。
2、基金合同不克不及见效时召募资金的处置方法
若是召募刻日届满，未知足基金存案前提，基金办理人理当承当以下责任：
一、以其固有财富承当因召募举动而发生的债务和用度；
二、在基金召募刻日届满后 30 日内返还投资者已缴纳的金钱，并加计银行同期活期存款利钱；
三、如基金召募失败，基金办理人、基金托管人及贩卖机构不得哀求报答。基金办理人、基金托管人和贩卖机构为基金召募付出之一切用度应由各方各自承当。
3、基金存续期内的基金份额持有人数目和资产范围
《基金合同》见效后，持续 20 个事情日呈现基金份额持有人数目不满 200
人或基金资产净值低于 5000 万元情景的，基金办理人理当在按期陈述中予以表露；持续 60 个事情日呈现前述情景的，基金办理人理当向中国证监会陈述并提出解决方案，如转换运作方法、与其他基金归并或终止基金合等同，并召开基金份额持有人大会举行表决。
法令律例或中国证监会还有规按时，从其划定。
第六部门 基金份额的申购与赎回
1、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将经由过程贩卖机构举行。详细的贩卖网点将由基金办理人在招募阐明书或其他相干通知布告中列明。基金办理人可按照环境变动或增减贩卖机构，并予以通知布告。基金投资者理当在贩卖机构打点基金贩卖营业的业务场合或按贩卖机构供给的其他方法打点基金份额的申购与赎回。
2、申购和赎回的开放日实时间
一、开放日及开放时候
投资人在开放日打点基金份额的申购和赎回，详细打点时候为上海证券买卖所、深圳证券买卖所的正常买卖日的买卖时候，但基金办理人按照法令律例、中国证监会的请求或本基金合同的划定通知布告暂停申购、赎回时除外。开放日的详细营业打点时候在招募阐明书或相干通知布告中载明。
基金合同见效后，若呈现新的证券/期货买卖市场、证券/期货买卖所买卖时候变动或其他特别环境，基金办理人将视环境对前述开放日及开放时候举行响应的调解，但应在施行日前按照《信息表露法子》的有关划定在指定前言上通知布告。
二、申购、赎回起头日及营业打点时候
基金办理人自基金合同见效之日起不跨越 3 个月起头打点申购，详细营业打点时候在申购起头通知布告中划定。
基金办理人自基金合同见效之日起不跨越 3 个月起头打点赎回，详细营业打点时候在赎回起头通知布告中划定。
在肯定申购起头与赎回起头时候后，基金办理人应在申购、赎回开放日前按照《信息表露法子》的有关划定在指定前言上通知布告申购与赎回的起头时候。
基金办理人不得在基金合同商定以外的日期或时候打点基金份额的申购、赎回或转换。投资人在基金合同商定以外的日期和时候提出申购、赎回或转换申请且挂号机构确认接管的，其基金份额申购、赎回代价为下一开放日该类基金份额申购、赎回的代价。
3、申购与赎回的原则
一、“未知价”原则，即申购、赎回代价以申请当日收市后计较的该类基金份
额净值为基准举行计较；
二、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
三、当日的申购与赎回申请可以在基金办理人划定的时候之内撤消；
四、赎回遵守“先辈先出”原则，即依照投资人认购、申购的前后顺序举行次序赎回；
五、打点申购、赎回营业时，理当遵守基金份额持有人长处优先原则，确保投资者的正当权柄不受侵害并获得公允看待。
基金办理人可在法令律例容许的环境下，对上述原则举行调解。基金办理人必需在新法则起头施行前按照《信息表露法子》的有关划定在指定前言上通知布告。
4、申购与赎回的步伐
一、申购和赎回的申请方法
投资人必需按照贩卖机构划定的步伐，在开放日的详细营业打点时候内提出申购或赎回的申请。
二、申购和赎回的金钱付出
投资人申购基金份额时，必需在规按时间前全额交付申购金钱，投资人规按时间前全额交付申购金钱，申购建立；基金份额挂号机构确认基金份额时，申购见效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回建立；基金份额挂号机构确认赎回时，赎复生效。投资者赎回申请见效后，基金办理人将在 T＋7 日(包含该日)内付出赎回金钱。在产生巨额赎回或本基金合同商定的延缓付出赎回金钱的情景时，金钱的付出法子参照本基金合同有关条目处置。
遇买卖所或买卖市场数据传输延迟、通信体系妨碍、银行数据互换体系妨碍或其他非基金办理人及基金托管人所能节制的身分影响营业处置流程，则赎回金钱划付时候响应顺延至该身分解除的近来一个事情日。
三、申购和赎回申请简直认
基金办理人应以买卖时候竣事前受理有用申购和赎回申请确当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常环境下，本基金挂号机构在 T+1 日内对该买卖的有用性举行确认。T 日提交的有用申请，投资人应在 T+2 往后(包含该日)实时到贩卖网点柜台或以贩卖机构划定的其他方法盘问申请简直认环境。若申购不可功，
则申购金钱退还给投资人。
基金贩卖机构对申购、赎回申请的受理其实不代表申请必定乐成，而仅代表贩卖机构确切接管到申请。申购、赎回申请简直认以挂号机构简直认成果为准。对付申请简直认环境，投资者应实时盘问。
基金办理人可以在法令律例和基金合同容许的范畴内，对上述营业打点时候举行调解，并在调解施行前按照《信息表露法子》的有关划定在指定前言上通知布告。
5、申购和赎回的数目限定
一、基金办理人可以划定投资人初次申购和每次申购的最低金额和每次赎回的最低份额，详细划定请拜见招募阐明书或相干通知布告。
二、基金办理人可以划定投资人每一个基金买卖账户的最低基金份额余额，详细划定请拜见招募阐明书或相干通知布告。
三、基金办理人可以规订单个投资人累计持有的基金份额上限，详细划定请拜见招募阐明书或相干通知布告。
四、当接管申购申请对存量基金份额持有人长处组成潜伏重大晦气影响时，基金办理人理当采纳设订单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申购等办法，确切庇护存量基金份额持有人的正当权柄。基金办理人基于投资运作与危害节制的必要，可采纳上述办法对基金范围予以节制。详细见基金办理人相干通知布告。
五、基金办理人可在法令律例容许的环境下，调解上述划定申购金额和赎回份额的数目限定。基金办理人必需在调解前按照《信息表露法子》的有关划定在指定前言上通知布告并报中国证监会存案。
6、申购和赎回的代价、用度及其用处
一、本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额别离设置代码，别离计较和通知布告各
类基金份额净值和各种基金份额累计净值。本基金各种基金份额净值的计较，保存到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此发生的收益或丧失由基金财富承当。T 日的各种基金份额净值在当天收市后计较，并在 T+1 日内通知布告。遇特别环境，经实行得当步伐，可以得当延迟计较或通知布告。
二、申购份额的计较及余额的处置方法：本基金申购份额的计较详见《招募阐明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金办理人决议，并在招募阐明书中列示，C 类基金份额不收取申购用度。申购的有用份额为净申购金额除以当日
的该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述计较成果均按四舍五入法子，保存到小数点后 2 位，由此发生的收益或丧失由基金财富承当。
三、赎回金额的计较及处置方法：本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回
金额的计较详见《招募阐明书》。本基金的赎回费率由基金办理人决议，并在招募阐明书中列示。赎回金额为按现实确认的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除响应的用度，赎回金额单元为元。上述计较成果均按四舍五入法子，保存到小数点后 2 位，由此发生的收益或丧失由基金财富承当。
四、A 类基金份额申购用度由投资人承当，不列入基金财富。C 类基金份额不收取申购用度。
五、赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人承当，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财富的比例按照相干法令律例设定，详细见招募阐明书的划定，未归入基金财富的部门用于付出挂号费和其他需要的手续费。此中，对延续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财富。
六、本基金各种基金份额的申购费率、申购份额详细的计较法子、赎回费率、赎回金额详细的计较法子和收费方法由基金办理人按照基金合同的划定肯定，并在招募阐明书中列示。基金办理人可以在基金合同商定的范畴内调解费率或收费方法，并最迟应于新的费率或收费方法施行日前按照《信息表露法子》的有关划定在指定前言上通知布告。
七、当本基金产生大额申购或赎回情景时，基金办理人可以采纳摆动订价机制，以确保基金估值的公允性。详细处置原则与操作规范遵守相干法令律例和羁系部分、自律法则的划定。
八、基金办理人可以在不违背法令律例划定及基金合同商定的情景下按照市场环境制订基金促销规划，按期或不按期地展开基金促销勾当。在对存量份额持有人长处无本色性晦气影响条件下，在基金促销勾当时代，按相干羁系部分请求实行需要手续后，基金办理人可以得当调低基金的申购费率、赎回费率。
7、回绝或暂停申购的情景
产生以下环境时，基金办理人可回绝或暂停接管投资人的申购申请：
一、因不成抗力致使基金没法正常运作或基金办理人没法接管投资人的申购
申请。
二、产生基金合同划定的暂停基金资产估值环境时，基金办理人可暂停接管投资人的申购申请。
三、证券/期货买卖所买卖时候非正常停市，致使基金办理人没法计较当日基金资产净值。
四、接管某笔或某些申购申请可能会影响或侵害现有基金份额持有人长处时。
五、基金资产范围过大，使基金办理人没法找到符合的投资品种，或其他可能对基金事迹发生负面影响，或产生其他侵害现有基金份额持有人长处的情景。
六、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场代价且采纳估值技能仍致使公平价值存在重大不肯定性时，经与基金托管人协商确认后，基金办理人理当暂停接管基金申购申请。
七、所投资的方针 ETF 暂停估值，致使基金办理人没法计较当日基金资产净值。
八、所投资的方针 ETF 暂停申购、暂停上市或二级市场买卖停牌。
九、申请跨越基金办理人设定的基金总范围、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
十、法令律例划定或中国证监会认定的其他情景。
产生上述第 一、二、三、五、六、七、八、10 项暂停申购情景之一且基金办理人决议暂停接管投资人申购申请时，基金办理人理当按照有关划定在指定前言上登载暂停申购通知布告。若是投资人的申购申请被回绝，被回绝的申购金钱将退还给投资人。在暂停申购的环境解除时，基金办理人应实时规复申购营业的打点。
8、暂停赎回或延缓付出赎回金钱的情景
产生以下情景时，基金办理人可暂停接管投资人的赎回申请或延缓付出赎回金钱：
一、因不成抗力致使基金办理人不克不及付出赎回金钱。
二、产生基金合同划定的暂停基金资产估值环境时，基金办理人可暂停接管投资人的赎回申请或延缓付出赎回金钱。
三、证券/期货买卖所买卖时候非正常停市，致使基金办理人没法计较当日基金资产净值。
四、持续两个或两个以上开放日产生巨额赎回。
五、所投资的方针 ETF 暂停估值，致使基金办理人没法计较当日基金资产净值。
六、投资的方针 ETF 暂停赎回、暂停上市、二级市场买卖停牌或延缓付出赎回对价时。
七、产生继续接管赎回申请将侵害现有基金份额持有人长处的情景时，基金办理人可暂停接管基金份额持有人的赎回申请。
八、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场代价且采纳估值技能仍致使公平价值存在重大不肯定性时，经与基金托管人协商确认后，基金办理人理当延缓付出赎回金钱或暂停接管基金赎回申请。
九、本基金当日总赎回份额到达基金办理人所设定的上限，基金办理人可回绝赎回申请。
十、法令律例划定或中国证监会认定的其他情景。
产生上述情景之一且基金办理人决议暂停赎回或延缓付出赎回金钱时，基金办理人应在当日报中国证监会存案，已确认的赎回申请，基金办理人应足额付出；如临时不克不及足额付出，应将可付出部门按单个账户申请量占申请总量的比例分派给赎回申请人，未付出部门可延期付出。若呈现上述第 4 项所述情景，按基金合同的相干条目处置。基金份额持有人在申请赎回时可事前选择将当日可能未获受理部门予以撤消。在暂停赎回的环境解除时，基金办理人应实时规复赎回营业的打点并通知布告。
9、巨额赎回的情景及处置方法
一、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加之基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)跨越前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是产生了巨额赎回。
二、巨额赎回的处置方法
当基金呈现巨额赎回时，基金办理人可以按照基金那时的资产组合状态决议全额赎回或部门延期赎回。
（1）全额赎回：当基金办理人认为有能力付出投资人的全数赎回申请时，
按正常赎回步伐履行。
（2）部门延期赎回：当基金办理人认为付出投资人的赎回申请有坚苦或认为因付出投资人的赎回申请而举行的财富变现可能会对基金资产净值造成较大颠簸时，基金办理人在当日接管赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的条件下，可对其余赎回申请延期打点。对付当日的赎回申请，理当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，肯定当日受理的赎回份额；对付未能赎回部门，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取缔赎回。选择延期赎回的，将主动转入下一个开放日继续赎回，直到全数赎回为止；选择取缔赎回的，当日未获受理的部门赎回申请将被撤消。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处置，无优先权并如下一开放日的各种基金份额的基金份额净值为根本计较赎回金额，以此类推，直到全数赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明白选择，投资人未能赎回部门作主动延期赎回处置。
（3）若本基金产生巨额赎回且产生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例跨越 10%时，本基金办理人有权对该单个基金份额持有人跨越前一开放日基金总份额 10%的赎回申请施行延期赎回，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处置，无优先权并如下一开放日的各种基金份额的基金份额净值为根本计较赎回金额，以此类推；对该单个基金份额持有人占前一开放日基金总份额 10%的赎回申请，与当日其他赎回申请一块儿，按上述（1）全额赎回或（2）部门延期赎回方法处置。以下一开放日，该单一基金份额持有人残剩未赎回部门仿照照旧超越前一开放日基金总份额 10%的，继续按前述法则处置，直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于 10%。
（4）暂停赎回：持续 2 个开放日以上(含本数)产生巨额赎回，如基金办理人认为有需要，可暂停接管基金的赎回申请；已接管的赎回申请可以延缓付出赎回金钱，但不得跨越 20 个事情日，并理当在指定前言长进行通知布告。
三、巨额赎回的通知布告
当产生上述巨额赎回并延期打点时，基金办理人理当经由过程邮寄、传真或招募阐明书划定的其他方法在 3 个买卖日内通知基金份额持有人，阐明有关处置法子，同时在指定前言上登载通知布告。
10、暂停申购或赎回的通知布告和从新开放申购或赎回的通知布告
一、产生上述暂停申购或赎回环境的，基金办理人当日应当即向中国证监会存案，并在规按期限内涵指定前言上登载暂停通知布告。
二、上述暂停申购或赎回环境解除的，基金办理人应于从新开放日颁布近来1 个开放日各种基金份额的基金份额净值。
三、基金办理人可以按照暂停申购或赎回的时候，按照《信息表露法子》的有关划定，最迟于从新开放日在指定前言上登载从新开放申购或赎回的通知布告；也能够按照现实环境在暂停通知布告中明白从新开放申购或赎回的时候，届时再也不另行公布从新开放的通知布告。
11、基金转换
基金办理人可以按照相干法令律例和本基金合同的划定决议创办本基金与基金办理人办理的其他基金之间的转换营业，基金转换可以收取必定的转换费，相干法则由基金办理人届时按照相干法令律例及本基金合同的划定制订并通知布告，并提早告诉基金托管人与相干机构。
十2、基金的非买卖过户
基金的非买卖过户是指基金挂号机构受理担当、捐赠和司法强迫履行等情景而发生的非买卖过户和挂号机构承认、合适法令律例的其它非买卖过户。不管在上述何种环境下，接管划转的主体必需是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
担当是指基金份额持有人灭亡，其持有的基金份额由其正当的担当人担当；捐赠指基金份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给福利性子的基金会或社会集团；司法强迫履行是指司法机构根据见效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强迫划转给其他天然人、法人或其他组织。打点非买卖过户必需供给基金挂号机构请求供给的相干资料，对付合适前提的非买卖过户申请按基金挂号机构的划定打点，并按基金挂号机构划定的尺度收费。
十3、基金的转托管
基金份额持有人可打点已持有基金份额在分歧贩卖机构之间的转托管，基金贩卖机构可以依照划定的尺度收取转托管费。
十4、按期定额投资规划
基金办理人可觉得投资人打点按期定额投资规划，详细法则由基金办理人另
行划定。投资人在打点按期定额投资规划时可自行商定每期扣款金额，每期扣款金额必需不低于基金办理人在相干通知布告或更新的招募阐明书中所划定的按期定额投资规划最低申购金额。
十5、基金份额的冻结息争冻
基金挂号机构只受理国度有权构造依法请求的基金份额的冻结与解冻，和挂号机构承认、合适法令律例的其他环境下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部门发生的权柄一并冻结，被冻结部门份额依然介入收益分派与付出。法令律例还有划定的除外。
十6、基金份额的让渡
在法令律例容许且前提具有的环境下，基金办理人可受理基金份额持有人经由过程中国证监会承认的买卖场合或买卖方法举行份额让渡的申请并由挂号机构打点基金份额的过户挂号。基金办理人拟受理基金份额让渡营业的，将提早通知布告，基金份额持有人应按照基金办理人通知布告的营业法则打点基金份额让渡营业。
十7、其他营业
如相干法令律例容许基金办理人打点基金份额的质押营业或其他基金营业，基金办理人可制订响应的营业法则并展开相干营业，并按照《信息表露法子》的有关划定举行通知布告。
第七部门 基金合同当事人及权力义务
1、基金办理人
（一） 基金办理人简况
名称：大成基金办理有限公司
居处：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层
法定代表人：刘卓
设立日期：1999 年 4 月 12 日
核准设立构造及核准设立文号：中国证券监视办理委员会，中国证监会证监基字【1999】10 号
组织情势：有限责任公司
注册本钱：贰亿元人民币
存续刻日：延续谋划
接洽德律风：0755-83183388
（二） 基金办理人的权力与义务
一、按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金办理人的权力包含但不限于：
（1）依法召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，按照法令律例和《基金合同》自力应用并办理基金财富；
（3）按照《基金合同》收取基金办理费和法令律例划定或中国证监会核准的其他用度；
（4）贩卖基金份额；
（5）依照划定招集基金份额持有人大会；
（6）根据《基金合同》及有关法令划定监视基金托管人，如认为基金托管人违背了《基金合同》及国度有关法令划定，应呈报中国证监会和其他羁系部分，并采纳需要办法庇护基金投资者的长处；
（7）在基金托管人改换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、改换基金贩卖机构，对基金贩卖机构的相干举动举行监视和处
理；
（9）担当或拜托其他合适前提的机构担当基金挂号机构打点基金挂号营业并得到《基金合同》划定的用度；
（10）根据《基金合同》及有关法令划定决议基金收益的分派方案；
（11）在《基金合同》商定的范畴内，回绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）按照法令律例为基金的长处对被投资公司行使股东权力，为基金的长处行使因基金财富投资于证券所发生的权力；
（13）在法令律例容许的条件下，为基金的长处依法为基金举行融资；
（14）以基金办理人的名义，代表基金份额持有人的长处行使诉讼权力或施行其他法令举动；
（15）选择、改换状师事件所、管帐师事件所、证券/期货掮客商或其他为基金供给办事的外部机构；
（16）在合适有关法令、律例的条件下，制定和调解有关基金认购、申购、赎回、转换和非买卖过户的营业法则；
（17）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他权力。
二、按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金办理人的义务包含但不限于：
（1）依法召募资金，打点或拜托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和挂号事宜；
（2）打点基金存案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以诚笃信誉、谨严勤恳的原则办理和应用基金财富；
（4）配备足够的具备专业资历的职员举行基金投资阐发、决议计划，以专业化的谋划方法办理和运作基金财富；
（5）创建健全内部危害节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制，包管所办理的基金财富和基金办理人的财富互相自力，对所办理的分歧基金别离办理，别离记账，举行证券投资；
（6）除根据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定外，不得操纵基金财富为本身及任何第三人谋取长处，不得拜托第三人运作基金财富；
（7）依法接管基金托管人的监视；
（8）采纳得当公道的办法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出代价的
法子合适《基金合同》等法令文件的划定，按有关划定计较并通知布告基金资产净值，肯定各种基金份额申购、赎回的代价；
（9）举行基金管帐核算并体例基金财政管帐陈述；
（10）体例季度、半年度和年度基金陈述；
（11）严酷依照《基金法》、《基金合同》及其他有关划定，实行信息表露及陈述义务；
（12）守旧基金贸易机密，不泄漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关划定还有划定外，在基金信息公然表露前应予保密，不向别人泄漏；
（13）按《基金合同》的商定肯定基金收益分派方案，实时向基金份额持有人分派基金收益；
（14）按划定受理申购与赎回申请，实时、足额付出赎回金钱；
（15）根据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定招集基金份额持有人大会或共同基金托管人、基金份额持有人依法招集基金份额持有人大会；
（16）按划定保留基金财富办理营业勾当的管帐账册、报表、记实和其他相干资料 15 年以上；
（17）确保必要向基金投资者供给的各项文件或资料在规按时间发出，而且包管投资者可以或许依照《基金合同》划定的时候和方法，随时查阅到与基金有关的公然资料，并在付出公道本钱的前提下获得有关资料的复印件；
（18）组织并加入基金财富清理小组，介入基金财富的保管、清算、估价、变现和分派；
（19）面对闭幕、依法被撤消或被依法宣布停业时，实时陈述中国证监会并通知基金托管人；
（20）因违背《基金合同》致使基金财富的@丧%v2577%失或侵%U278a%害@基金份额持有人正当权柄时，理当承当补偿责任，其补偿责任不因其退任而罢黜；
（21）监视基金托管人按法令律例和《基金合同》划定实行本身的义务，基金托管人违背《基金合同》造成基金财富丧失时，基金办理人应为基金份额持有人长处向基金托管人追偿；
（22）当基金办理人将其义务拜托第三方处置时，理当对第三方处置有关基
金事件的举动承当责任；
（23）以基金办理人名义，代表基金份额持有人长处行使诉讼@权%sBO17%力或施%47S1G%行@其他法令举动；
（24）基金办理人在召募时代未能到达基金的存案前提，《基金合同》不克不及见效，基金办理人承当全数召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存款利钱在基金召募期竣事后 30 日内退还基金认购人；
（25）履行见效的基金份额持有人大会的决定；
（26）创建并保留基金份额持有人名册；
（27）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。
2、基金托管人
（一） 基金托管人简况
名称：中国农业银行股分有限公司
注册地点：北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地点：北京市西城区回复门内大街 28 号凯晨世贸中间东座九层
法定代表人：周慕冰
建立时候：2009 年 1 月 15 日
核准设立构造和核准设立文号：中国银监会银监复13 号
组织情势：股分有限公司
注册本钱：32,479,411.7 万元人民币
存续时代：延续谋划
基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字23 号
（二） 基金托管人的权力与义务
一、按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金托管人的权力包含但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，依法令律例和《基金合同》的划定平安保管基金财富；
（2）依《基金合同》商定得到基金托管费和法令律例划定或羁系部分核准的其他用度；
（3）监视基金办理人对本基金的投资运作，如发明基金办理人有违背《基
金合同》及国度法令律例举动，对基金财富、其他当事人的长处造成重大丧失的情景，应呈报中国证监会，并采纳需要办法庇护基金投资者的长处；
（4）按照相干市场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金打点证券买卖资金清理；
（5）提议召开或招集基金份额持有人大会；
（6）在基金办理人改换时，提名新的基金办理人；
（7）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他权力。
二、按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金托管人的义务包含但不限于：
（1）以诚笃信誉、勤恳尽责的原则持有并平安保管基金财富；
（2）设立专门的基金托管部分，具备合适请求的业务场合，配备足够的、及格的认识基金托管营业的专职职员，卖力基金财富托管事宜；
（3）创建健全内部危害节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制，确保基金财富的平安，包管其托管的基金财富与基金托管人自有财富和分歧的基金财富互相自力；对所托管的分歧的基金别离设置账户，自力核算，分账办理，包管分歧基金之间在账户设置、资金划拨、账册记实等方面互相自力；
（4）除根据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定外，不得操纵基金财富为本身及任何第三人谋取长处，不得拜托第三人托管基金财富；
（5）保管由基金办理人代表基金签定的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按划定开设基金财富的资金账户和证券账户等投资所需账户，依照《基金合同》的商定，按照基金办理人的投资指令，实时打点清理、交割事宜；
（7）守旧基金贸易机密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关划定还有划定外，在基金信息公然表露前予以保密，不得向别人泄漏；
（8）复核、审查基金办理人计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回代价；
（9）打点与基金托管营业勾当有关的信息表露事项；
（10）对基金财政管帐陈述、季度、半年度和年度基金陈述出具定见，阐明基金办理人在各首要方面的运作是不是严酷依照《基金合同》的划定举行；若是基金办理人有未履行《基金合同》划定的举动，还理当阐明基金托管人是不是采纳了
得当的办法；
（11）保留基金托管营业勾当的记实、账册、报表和其他相干资料 15 年以上；
（12）创建并保留基金份额持有人名册；
（13）按划定建造相干账册并与基金办理人查对；
（14）根据基金办理人的指令或有关划定向基金份额持有人付出基金收益和赎回金钱；
（15）根据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定，招集基金份额持有人大会或共同基金办理人、基金份额持有人依法招集基金份额持有人大会；
（16）依照法令律例和《基金合同》的划定监视基金办理人的投资运作；
（17）加入基金财富清理小组，介入基金财富的保管、清算、估价、变现和分派；
（18）面对闭幕、依法被撤消或被依法宣布停业时，实时陈述中国证监会和银行羁系机构，并通知基金办理人；
（19）因违背《基金合同》致使基金财富丧失时，应承当补偿责任，其补偿责任不因其退任而罢黜；
（20）按划定监视基金办理人按法令律例和《基金合同》划定实行本身的义务，基金办理人因违背《基金合同》造成基金财富丧失时，应为基金份额持有人长处向基金办理人追偿；
（21）履行见效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。
3、基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的举动即视为对《基金合同》的认可和接管，基金投资者根据《基金合同》获得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》确当事人，直至其再也不持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人其实不以在《基金合同》上书面签章或具名为需要前提。
统一种别每份基金份额具备等同的正当权柄。
一、按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金份额持有人的权力包含但不限于：
（1）分享基金财富收益；
（2）介入分派清理后的残剩基金财富；
（3）依法让渡或申请赎回其持有的基金份额；
（4）依照划定请求召开基金份额持有人大会或招集基金份额持有人大会；
（5）出席或委派代表出席本基金或方针 ETF 的基金份额持有人大会，对本基金或方针 ETF 的基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或复制公然表露的基金信息资料；
（7）监视基金办理人的投资运作；
（8）对基金办理人、基金托管人、基金办事机构侵害其正当权柄的举动依法提告状讼或仲裁；
（9）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他权力。
二、按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金份额持有人的义务包含但不限于：
（1）当真浏览并遵照《基金合同》、招募阐明书等信息表露文件；
（2）领会所投资基金产物，领会本身危害经受能力，自立果断基金的投资价值，自立做出投资决议计划，自行承当投资危害；
（3）存眷基金信息表露，实时行使权力和实行义务；
（4）缴纳基金认购、申购金钱及法令律例和《基金合同》所划定的用度；
（5）在其持有的基金份额范畴内，承当基金吃亏或《基金合同》终止的有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人正当权柄的勾当；
（7）履行见效的基金份额持有人大会的决定；
（8）返还在基金买卖进程中因任何缘由得到的不妥得利；
（9）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。
第八部门 基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人构成，基金份额持有人的正当授权代表有权代表基金份额持有人出席集会并表决。基金份额持有人持有的每基金份额具有同等的投票权。
本基金份额持有人大会不设平常机构。
1、召开事由
一、当呈现或必要决议以下事由之一的，理当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）改换基金办理人；
（3）改换基金托管人；
（4）转换基金运作方法；
（5）调解基金办理人、基金托管人的报答尺度或提高贩卖办事费率，但按照法令律例的请求调解该等报答尺度或提高贩卖办事费率的除外；
（6）变动基金种别；
（7）本基金与其他基金的归并；
（8）变动基金投资方针、范畴或计谋；
（9）变动基金份额持有人大会步伐；
（10）基金办理人或基金托管人请求召开基金份额持有人大会；
（11）零丁或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金办理人收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面请求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权力和义务发生重大影响的其他事项；
（13）法令律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他理当召开基金份额持有人大会的事项。
二、在法令律例划定和《基金合同》商定的范畴内且对基金份额持有人长处无本色性晦气影响的条件下，如下环境可由基金办理人和基金托管人协商后点窜，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低贩卖办事费等除基金办理费、基金托管费以外的其他应由基金承当的用度；
（2）法令律例请求增长的基金用度的收取；
（3）在法令律例和《基金合同》划定的范畴内且对基金份额持有人长处无本色性晦气影响的条件下，调解本基金的申购费率、调低赎回费率或变动收费方法；
（4）因响应的法令律例产生变更而理当对《基金合同》举行点窜；
（5）对《基金合同》的点窜对基金份额持有人长处无本色性晦气影响或点窜不触及《基金合同》当事人权力义务瓜葛产生重大变革；
（6）在法令律例和基金合同划定的范畴内且对现有基金份额持有人权柄无本色性晦气影响的条件下，调解本基金份额类此外设置、遏制现有基金份额的贩卖、对基金份额分类法子及法则举行调解等；
（7）在法令律例和基金合同划定的范畴内且对现有基金份额持有人长处无本色性晦气影响的条件下，经实行相干步伐后，基金办理人、挂号机构、基金贩卖机构调解有关申购、赎回、转换、基金买卖、非买卖过户、转托管等营业法则；
（8）在法令律例和基金合同划定的范畴内且对现有基金份额持有人长处无本色性晦气影响的条件下，经实行相干步伐后，基金推出新营业或办事；
（9）依照法令律例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有人大会的其他情景。
2、集会招集人及招集方法
@一%X527R%、除法%KT21k%令@律例划定或《基金合同》还有商定外，基金份额持有人大会由基金办理人招集。
二、基金办理人未按划定招集或不克不及招集时，由基金托管人招集。
三、基金托管人认为有需要召开基金份额持有人大会的，理当向基金办理人提出版面提议。基金办理人理当自收到书面提议之日起 10 日内决议是不是招集，并书面告诉基金托管人。基金办理人决议招集的，理当自出具书面决议之日起60 日内召开；基金办理人决议不招集，基金托管人仍认为有需要召开的，理当由基金托管人自行招集，并自出具书面决议之日起 60 日内召开并告诉基金办理人，基金办理人理当共同。
四、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就统一事项书面请求召开基金份额持有人大会，理当向基金办理人提出版面提议。基金办理人理当自收到书面提议之日起 10 日内决议是不是招集，并书面告诉提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金办理人决议招集的，理当自出具书面决议之日起60 日内召开；基金办理人决议不招集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有需要召开的，理当向基金托管人提出版面提议。基金托管人理当自收到书面提议之日起 10 日内决议是不是招集，并书面告诉提出提议的基金份额持有人代表和基金办理人；基金托管人决议招集的，理当自出具书面决议之日起 60 日内召开并告诉基金办理人，基金办理人理当共同。
五、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就统一事项请求召开基金份额持有人大会，而基金办理人、基金托管人都不招集的，零丁或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行招集，并最少提早30 日报中国证监会存案。基金份额持有人依法自行招集基金份额持有人大会的，基金办理人、基金托管人理当共同，不得阻碍、滋扰。
六、基金份额持有人集会的招集人卖力选择肯定开会时候、地址、方法和权柄挂号日。
3、召开基金份额持有人大会的通知时候、通知内容、通知方法
一、召开基金份额持有人大会，招集人应于集会召开前 30 日，在指定前言通知布告。基金份额持有人大会通知应最少载明如下内容：
（1）集会召开的时候、地址和集会情势；
（2）集会拟审议的事项、议事步伐和表决方法；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权柄挂号日；
（4）授权拜托证实的内容请求（包含但不限于代办署理人身份，代办署理权限和代办署理有用刻日等）、投递时候和地址；
（5）会务常设接洽人姓名及接洽德律风；
（6）出席集会者必需筹备的文件和必需实行的手续；
（7）招集人必要通知的其他事项。
二、采纳通信开会方法并举行表决的环境下，由集会招集人决议在集会通知中阐明本次基金份额持有人大会所采纳的详细通信方法、拜托的公证构造及其接洽方法和接洽人、书面表决定见寄交的截止时候和收取方法。
三、如招集报酬基金办理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地址对表
决定见的计票举行监视；如招集报酬基金托管人，则应另行书面通知基金办理人到指定地址对表决定见的计票举行监视；如招集报酬基金份额持有人，则应另行书面通知基金办理人和基金托管人到指定地址对表决定见的计票举行监视。基金办理人或基金托管人拒不派代表对书面表决定见的计票举行监视的，不影响表决定见的计票效劳。
4、基金份额持有人出席集会的方法
基金份额持有人大会可经由过程现场开会方法、通信开会方法或法令律例、羁系机构容许的其他方法召开，集会的召开方法由集会招集人肯定。
一、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代办署理投票授权拜托证实委派代表出席，现场开会时基金办理人和基金托管人的授权代表理当列席基金份额持有人大会，基金办理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同时合适如下前提时，可以举行基金份额持有人大集会程：
（1）亲身出席集会者持有基金份额的凭证、受托出席集会者出具的拜托人持有基金份额的凭证及拜托人的代办署理投票授权拜托证实合适法令律例、《基金合同》和集会通知的划定，而且持有基金份额的凭证与基金办理人持有的挂号资料符合；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权柄挂号日持有基金份额的凭证显示，有用的基金份额很多于本基金在权柄挂号日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权柄挂号日代表的有用的基金份额少于本基金在权柄挂号日基金总份额的二分之一，招集人可以在原通知布告的基金份额持有人大会召开时候的 3个月今后、6 个月之内，就原定审议事项从新招集基金份额持有人大会。从新招集的基金份额持有人大会到会者在权柄挂号日代表的有用的基金份额应很多于本基金在权柄挂号日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
二、通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面情势或大会通知布告载明的其他方法在表决截止日之前投递至招集人指定的地点或在法令律例或羁系机构容许的环境下，经集会通知载明，基金份额持有人采纳收集、德律风、短信或其他方法，在表决截至日之前对表决事项举行投票并由招集人予以记实。通信开会应以书面方法或大会通知布告载明的其他方法举行表决，若基金份额持有人采纳非书面情势举行投票的，则招集人对付其投票的书面记实即视
为该基金份额持有人的书面表决定见。
在同时合适如下前提时，通信开会的方法视为有用：
（1）集会招集人按《基金合同》商定颁布集会通知后，在 2 个事情日内持续颁布相干提醒性通知布告；
（2）招集人按基金合同商定通知基金托管人（若是基金托管报酬招集人，则为基金办理人）到指定地址对书面表决定见的计票举行监视。集会招集人在基金托管人（若是基金托管报酬招集人，则为基金办理人）和公证构造的监视下依照集会通知划定的方法收取基金份额持有人的书面表决定见；基金托管人或基金办理人经通知不加入收取书面表决定见的，不影响表决效劳；
（3）本人直接出具书面表决定见或授权别人代表出具表决定见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权柄挂号日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决定见或授权别人代表出具表决定见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权柄挂号日基金总份额的二分之一，招集人可以在原通知布告的基金份额持有人大会召开时候的 3 个月今后、6 个月之内，就原定审议事项从新招集基金份额持有人大会。从新招集的基金份额持有人大会理当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决定见或授权别人代表出具表决定见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决定见的基金份额持有人或受托代表别人出具表决定见的代办署理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决定见的代办署理人出具的拜托人持有基金份额的凭证及拜托人的代办署理投票授权拜托证实(在法令律例或羁系机构容许的环境下，经集会通知载明，基金份额持有人可以采纳书面、收集、德律风、短信或其他方法授权别人代为出席集会并表决)合适法令律例、《基金合同》和集会通知的划定，并与基金挂号机构记实符合；
三、在法令律例和羁系构造容许的环境下，经集会通知载明，本基金的基金份额持有人亦可采纳其他非书面方法授权其代办署理人出席基金份额持有人大会，授权方法可以采纳书面、收集、德律风、短信或其他方法，详细方法由集会招集人肯定并在集会通知中列明。
四、在集会召开方法上，本基金亦可采纳其他非现场方法或以现场方法与非现场方法相连系的方法召开基金份额持有人大会，集会步伐对照现场开会和通信方法开会的步伐举行。基金份额持有人可以采纳书面、收集、德律风、短信或其
他方法举行表决，详细方法由集会招集人肯定并在集会通知中列明。
5、议事内容与步伐
一、议事内容及提案权
议事内容为瓜葛基金份额持有人长处的重大事项，如《基金合同》的重大点窜、决议终止《基金合同》、改换基金办理人、改换基金托管人、与其他基金归并、法令律例及《基金合同》划定的其他事项和集会招集人认为需提交基金份额持有人大会会商的其他事项。
基金份额持有人大会的招集人发出召会议议的通知后，对原有提案的点窜理当在基金份额持有人大会召开前实时通知布告。
基金份额持有人大会不得对未事前通知布告的议事内容举行表决。
二、议事步伐
（1）现场开会
在现场开会的方法下，起首由大会主持人依照以下第七条划定步伐肯定和颁布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经会商落后行表决，并构成大会决定。大会主持报酬基金办理人授权出席集会的代表，在基金办理人授权代表未能主持大会的环境下，由基金托管人授权其出席集会的代表主持；若是基金办理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代办署理人所持表决权的 50%以上（含 50%）推举发生一位基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金办理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决定的效劳。
集会招集人理当建造出席集会职员的署名册。署名册载明加入集会职员姓名（或单元名称）、身份证实文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托人姓名（或单元名称）和接洽方法等事项。
（2）通信开会
在通信开会的环境下，起首由招集人提早 30 日颁布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个事情日内涵公证构造监视下由招集人统计全数有用表决，在公证构造监视下构成决定。
6、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决定分为一般决定和出格决定：
一、一般决定，一般决定须经加入大会的基金份额持有人或其代办署理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）经由过程方为有用；除以下第 2 项所划定的须以出格决定经由过程事项之外的其他事项均以一般决定的方法经由过程。
二、出格决定，出格决定理当经加入大会的基金份额持有人或其代办署理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）经由过程方可做出。转换基金运作方法、改换基金办理人或基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金归并以出格决定经由过程方为有用。
基金份额持有人大会采纳记名方法举行投票表决。
采纳通信方法举行表决时，除非在计票时有充实的相反证据证实，不然提交合适集会通知中划定简直认投资者身份文件的表决视为有用出席的投资者，概况合适集会通知划定的书面表决定见视为有用表决，表决定见模胡不清或互相抵牾的视为弃权表决，但理当计入出具表决定见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题理当分隔审议、逐项表决。
在上述法则的条件下，详细法则以招集人公布的基金份额持有人大会通知为准。
7、计票
一、现场开会
（1）如大会由基金办理人或基金托管人招集，基金份额持有人大会的主持人理当在集会起头后颁布发表在出席集会的基金份额持有人和代办署理人中推举两名基金份额持有人代表与大会招集人授权的一位监视员配合担当监票人；如大会由基金份额持有人自行招集或大会固然由基金办理人或基金托管人招集，可是基金办理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人理当在集会起头后颁布发表在出席集会的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担当监票人。基金办理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效劳。
（2）监票人理当在基金份额持有人表决后当即举行盘点并由大会主持人就地颁布计票成果。
（3）若是集会主持人或基金份额持有人或代办署理人对付提交的表决成果有猜疑，可以在颁布发表表决成果后当即对所投票数请求举行从新盘点。监票人理当举行从新盘点，从新盘点以一次为限。从新盘点后，大会主持人应铛铛场颁布从新盘点成果。
（4）计票进程应由公证构造予以公证，基金办理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效劳。
二、通信开会
在通信开会的环境下，计票方法为：由大会招集人授权的两名监视员在基金托管人授权代表（若由基金托管人招集，则为基金办理人授权代表）的监视下举行计票，并由公证构造对其计票进程予以公证。基金办理人或基金托管人拒派代表对书面表决定见的计票举行监视的，不影响计票和表决成果。
8、见效与通知布告
基金份额持有人大会的决定，招集人理当自经由过程之日起 5 日内报中国证监会存案。
基金份额持有人大会的决定自表决经由过程之日起见效。
基金份额持有人大会决定自见效之日起 2 个事情日内涵指定前言上通知布告。若是采纳通信方法举行表决，在通知布告基金份额持有人大会决定时，必需将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同通知布告。
基金办理人、基金托管人和基金份额持有人理当履行见效的基金份额持有人大会的决定。见效的基金份额持有人大会@决%u8U7x%定对全%95TJ8%部@基金份额持有人、基金办理人、基金托管人均有束缚力。
9、本部门关于基金份额持有人大会召开事由、召开前提、议事步伐、表决前提等划定，通常直接援用法令律例的部门，如未来法令律例点窜致使相干内容被取缔或变动的，基金办理人与基金托管人协商一致并提早通知布告后，可直接对本部门内容举行点窜和调解，无需召开基金份额持有人大会审议。
10、鉴于本基金是方针 ETF 的联接基金，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金份额出席或委派代表出席方针 ETF 的基金份额持有人大会并介入表决，其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为在方针 ETF 的基金份额持有人大会的权柄挂号日，本基金持有方针 ETF 份额的总数乘以该持有人
所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，计较成果依照四舍五入的法子，保存到整数位。
本基金的基金办理人不该以本基金的名义代表本基金的全部基金份额持有人以方针 ETF 的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接管本基金的特定基金份额持有人的拜托以本基金的基金份额持有人代办署理人的身份出席方针 ETF 的基金份额持有人大会并介入表决。
本基金的基金办理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或招集方针ETF 的基金份额持有人大会的，须先依照本基金基金合同的商定召开本基金的基金份额持有人大会，本基金的基金份额持有人大会决议提议召开或招集方针 ETF的基金份额持有人大会的，由本基金基金办理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或招集方针 ETF 的基金份额持有人大会。
第九部门 基金办理人、基金托管人的改换前提和步伐
1、基金办理人和基金托管人职责终止的情景
（一） 基金办理人职责终止的情景
有以下情景之一的，基金办理人职责终止：
一、被依法取缔基金办理资历；
二、被基金份额持有人大会解任；
三、依法闭幕、被依法撤消或被依法宣布停业；
四、法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他情景。
（二） 基金托管人职责终止的情景
有以下情景之一的，基金托管人职责终止：
一、被依法取缔基金托管资历；
二、被基金份额持有人大会解任；
三、依法闭幕、被依法撤消或被依法宣布停业；
四、法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他情景。
2、基金办理人和基金托管人的改换步伐
（一） 基金办理人的改换步伐
一、提名：新任基金办理人由基金托管人或由零丁或合计持有 10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；
二、决定：基金份额持有人大会在基金办理人职责终止后 6 个月内对被提名的基金办理人构成决定，该决定需经加入大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决经由过程，决定自表决经由过程之日起见效；
三、姑且基金办理人：新任基金办理人发生以前，由中国证监会指定姑且基金办理人；
四、存案：基金份额持有人大会改换基金办理人的决定须报中国证监会存案；
五、通知布告：基金办理人改换后，由基金托管人在改换基金办理人的基金份额持有人大会决定见效后 2 个事情日内涵指定前言通知布告；
六、交代：基金办理人职责终止的，基金办理人应妥帖保管基金办理营业资料，实时向姑且基金办理人或新任基金办理人打点基金办理营业的移交手续，临
时基金办理人或新任基金办理人应实时接管。姑且基金办理人或新任基金办理人应与基金托管人查对基金资产总值和净值；
七、审计：基金办理人职责终止的，理当依照法令律例划定礼聘管帐师事件所对基金财富举行审计，并将审计成果予以通知布告，同时报中国证监会存案，审计用度从基金财富中列支；
八、基金名称变动：基金办理人改换后，若是原任或新任基金办理人请求，应按其请求更换或删除基金名称中与原基金办理人有关的名称字样。
（二） 基金托管人的改换步伐
一、提名：新任基金托管人由基金办理人或由零丁或合计持有 10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人提名；
二、决定：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的基金托管人构成决定，该决定需经加入大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）表决经由过程，决定自表决经由过程之日起见效；
三、姑且基金托管人：新任基金托管人发生以前，由中国证监会指定姑且基金托管人；
四、存案：基金份额持有人大会改换基金托管人的决定须报中国证监会存案；
五、通知布告：基金托管人改换后，由基金办理人在改换基金托管人的基金份额持有人大会决定见效后 2 个事情日内涵指定前言通知布告；
六、交代：基金托管人职责终止的，理当妥帖保管基金财富和基金托管营业资料，实时打点基金财富和基金托管营业的移交手续，新任基金托管人或姑且基金托管人理当实时接管。新任基金托管人或姑且基金托管人应与基金办理人查对基金资产总值和净值；
七、审计：基金托管人职责终止的，理当依照法令律例划定礼聘管帐师事件所对基金财富举行审计，并将审计成果予以通知布告，同时报中国证监会存案，审计用度从基金财富中列支。
（三）基金办理人与基金托管人同时改换的前提和步伐。
一、提名：若是基金办理人和基金托管人同时改换，由零丁或合计持有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提名新的基金办理人和基金托管人；
二、基金办理人和基金托管人的改换别离按上述步伐举行；
三、通知布告：新任基金办理人和新任基金托管人应在改换基金办理人和基金托管人的基金份额持有人大会决定见效后 2 个事情日内涵指定前言上结合通知布告。
3、新基金办理人或姑且基金办理人接管基金办理营业，或新基金托管人或姑且基金托管人接管基金财富和基金托管营业前，原基金办理人或原基金托管人应继续实行相干职责，并包管不做出对基金份额持有人的长处造成侵害的举动。原基金办理人或原基金托管人在继续实行相干职责时代，仍有权依照本基金合同的划定收取基金办理费或基金托管费。
4、本部门关于基金办理人、基金托管人改换前提和步伐的商定，通常直接援用法令律例的部门，如未来法令律例点窜致使相干内容被取缔或变动的，基金办理人与基金托管人协商一致并提早通知布告后，可直接对响应内容举行点窜和调解，无需召开基金份额持有人大会审议。
第十部门 基金的托管
基金托管人和基金办理人依照《基金法》、《基金合同》及其他有关划定订立托管协定。
订立托管协定的目标是明白基金托管人与基金办理人之间在基金财富的保管、投资运作、净值计较、收益分派、信息表露及互相监视等相干事宜中的权力义务及职责，确保基金财富的平安，庇护基金份额持有人的正当权柄。
第十一部门 基金份额的挂号
1、基金份额的挂号营业
本基金的挂号营业指本基金挂号、存管、过户、清理和结算营业，详细内容包含投资人基金账户的创建和办理、基金份额挂号、基金贩卖营业简直认、清理和结算、代办署理发放盈利、创建并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等。
2、基金挂号营业打点机构
本基金的挂号营业由基金办理人或基金办理人拜托的其他合适前提的机构打点。基金办理人拜托其他机构打点本基金挂号营业的，应与代办署理人签定拜托代办署理协定，以明白基金办理人和代办署理机构在投资者基金账户办理、基金份额挂号、清理及基金买卖确认、发放盈利、创建并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等事宜中的权力和义务，庇护基金份额持有人的正当权柄。
3、基金挂号机构的权力
基金挂号机构享有如下权力：
一、获得挂号费；
二、创建和办理投资者基金账户；
三、保管基金份额持有人开户资料、买卖资料、基金份额持有人名册等；
四、在法令律例容许的范畴内，对挂号营业的打点时候举行调解，并按照有关划定于起头施行前在指定前言上通知布告；
五、法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他权力。
4、基金挂号机构的义务
基金挂号机构承当如下义务：
一、配备足够的专业职员打点本基金份额的挂号营业；
二、严酷依照法令律例和《基金合同》划定的前提打点本基金份额的挂号营业；
三、妥帖保留挂号数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保留刻日自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
四、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违背该保密义务对
投资者或基金带来的丧失，须承当响应的补偿责任，但司法强迫查抄情景及法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他情景除外；
五、按《基金合同》及招募阐明书划定为投资者打点非买卖过户营业、供给其他需要的办事；
六、接管基金办理人的监视；
七、法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。
第十二部门 基金的投资
1、投资方针
经由过程重要投资于方针 ETF，慎密跟踪标的指数即 MSCI 中国 A 股质优价值
100 指数的表示，寻求跟踪偏离度和跟踪偏差的最小茵蝶,化。
2、投资范畴
本基金重要投资于方针 ETF 基金份额、标的指数成分股、备选成分股。别的，为更好地实现投资方针，本基金可少许投资于非成分股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（包含海内依法刊行和上市买卖的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短时间融资券、超短时间融资券、次级债券、当局支撑机构债券、当局支撑债券、处所当局债券、可转换债券及其他经中国证监会容许投资的债券）、资产支撑证券、债券回购、银行存款（包含协定存款、按期存款）、同行存单、货泉市场东西、股指期货、国债期货、股票期权和法令律例或中国证监会容许基金投资的其他金融东西（但须合适中国证监会相干划定）。
如法令律例或羁系机构今后容许基金投资其他品种，基金办理人在实行得当步伐后，可以将其纳入投资范畴。
基金的投资组合比例为：投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的90%。每一个买卖日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的买卖包管金后，连结不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年之内的当局债券。此中现金不包含结算备付金、存出包管金、应收申购款等。
若是法令律例对基金的投资组合比例请求有变动的，以变动后的比例为准，在实行得当步伐后，本基金的投资比例会做响应调解。
3、投资计谋
本基金以方针 ETF 作为其重要投资标的，便利特定的客户群经由过程本基金投资方针 ETF。本基金其实不介入方针 ETF 的办理。在正常市场环境下，本基金力图净值增加率与事迹比力基准之间的日均跟踪偏离度绝对值不跨越 0.35%，年跟踪偏差不跨越 4%。如因指数体例法则调解或其他身分致使跟踪偏离度和跟踪偏差跨越上述范畴，基金办理人应采纳公道办法防止跟踪偏离度、跟踪偏差进一步
扩展。
一、资产设置装备摆设计谋
为实现投资方针，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于方针ETF。其余资产可投资于标的指数成分股、备选成分股、非成分股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会批准上市的股票）、债券、资产支撑证券、债券回购、银行存款（包含协定存款、按期存款）、同行存单、货泉市场东西、股指期货、国债期货、股票期权和法令律例或中国证监会容许基金投资的其他金融东西（但须合适中国证监会的相干划定），其目标是为了使本基金在保障平常申购赎回的条件下，更好地跟踪标的指数。
二、方针 ETF 投资计谋
（1）组合的投资方法
在投资运作进程中，本基金将在综合斟酌合规、危害、效力、本钱等身分 的根本上，决议采纳一级市场申购赎回的方法或二级市场交易的方法投资于目
标 ETF。本基金投资于方针 ETF 的方法以申购和赎回为主，但在方针 ETF 二
级市场活动性较好的环境下，为了更好地实现本基金的投资方针，减小与事迹 比力基准的跟踪偏离度和跟踪偏差，也能够经由过程二级市场买卖交易方针 ETF。
（2）组合的调解方法
本基金将按照开放日申购和赎回环境，决议投资方针 ETF 的时候和方法。
①当净申购时，本基金有权按照净申购范围及仓位环境，决议股票组合的 构建、方针 ETF 的申购或买入等；
②当净赎回时，本基金有权按照净赎回范围及仓位环境，决议方针 ETF 的
赎回或卖出等 。
三、成分股、备选成分股投资计谋
本基金对成分股、备选成分股的投资目标是为筹备构建股票组合以申购方针ETF。是以对可投资于成分股、备选成分股的资金头寸，重要采纳彻底复制计谋，即彻底依照标的指数的成分股构成及其权重构建基金股票投资组合，并按照标的指数成分股及其权重的变更而举行响应调解。但在因特别环境（如活动性不足等）致使没法得到足足数量的股票时，基金办理人将搭配利用其他公道法子举行得当的替换。
四、债券投资计谋
本基金债券投资组合将偏重斟酌基金的活动性办理及计谋性投资的必要，拔取债券举行设置装备摆设。债券投资者的目标是包管基金资产活动性，有用操纵基金资产，提高基金资产的投资收益。
五、资产支撑证券的投资计谋
本基金投资资产支撑证券将综合应用计谋资产设置装备摆设和战术资产设置装备摆设举行资产支撑证券投资组合办理，并按照信誉危害、利率危害和活动性危害变革踊跃调解投资计谋，严酷遵照法令律例和基金合同，在力图本金平安和基金资产活动性根本上得到持久不乱收益。
六、衍生金融产物投资计谋
本基金将基于谨严原则应用股指期货、国债期货、股票期权等相干金融衍生东西对基金投资组合举行办理，以节制并低落投资组合危害、提高投资效力，低落跟踪偏差，从而更好地实现本基金的投资方针。
本基金投资股指期货将按照危害办理的原则，以套期保值为目标，重要选择活动性好、买卖活泼的股指期货合约，以低落买卖本钱，提高投资效力，从而更好地跟踪标的指数。
本基金将充实斟酌国债期货活动性和危害收益特性，在危害可控的根本上，以套期保值为目标，介入国债期货的投资，以低落跟踪偏差。
本基金将依照危害办理的原则，以套期保值为重要目标介入股票期权买卖。本基金将连系投资方针、比例限定、危害收益特性和法令律例的相干限制和请求，肯定介入股票期权买卖的投资机会和投资比例。
4、投资限定
一、组合限定
基金的投资组合应遵守如下限定：
（1）本基金持有的方针 ETF 的资产不低于基金资产净值的 90%；
（2）每一个买卖日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的买卖包管金后，连结不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年之内的当局债券；此中，现金不包含结算备付金、存出包管金、应收申购款等；
（3）本基金投资于统一原始权柄人的各种资产支撑证券的比例，不得跨越
基金资产净值的 10%；
（4）本基金持有的全数资产支撑证券，其市值不得跨越基金资产净值的20%；
（5）本基金持有的统一（指统一信誉级别）资产支撑证券的比例，不得跨越该资产支撑证券范围的 10%；
（6）本基金办理人办理的全数基金投资于统一原始权柄人的各种资产支撑证券，不得跨越其各种资产支撑证券合计范围的 10%；
（7）本基金应投资于信誉级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证
券。基金持有资产支撑证券时代，若是其信誉品级降低、再也不合适投资尺度，应在评级陈述公布之日起 3 个月内予以全数卖出；
（8）基金财富介入股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金进入天下银行间同行市场举行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的 40%，进入天下银行间同行市场举行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（10）本基金介入股指期货买卖和国债期货的，理当遵照以下请求：
1）本基金在任何买卖日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的15%；
2）本基金在任何买卖日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。此中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年之内的当局债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3）本基金在任何买卖日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；持有的卖出国债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计较）理当合适基金合同关于股票投资比例的有关商定；基金所持有的债券（不含到期日在一年之内的当局债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧
差计较）理当合适基金合同关于债券投资比例的有关商定；
5）本基金在任何买卖日内买卖（不包含平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一买卖日基金资产净值的 20%；在任何买卖日内买卖（不包含平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一买卖日基金资产净值的 30%；
（11）本基金介入股票期权买卖的，理当遵照以下请求：
1）因未平仓的期权合约付出和收取的权力金总额不得跨越基金资产净值的10%；
2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或买卖所法则承认的可冲抵期权包管金的现金等价物；
3）未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。此中，合约面值依照行权价乘以合约乘数计较；
4）本基金投资股票期权合适基金合同商定的比例限定（如股票仓位、个股占比等）、投资方针和危害收益特性；
（12）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；
（13）本基金自动投资于活动性受限资产的市值合计不得跨越该基金资产净值的 15%；因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金办理人以外的身分导致基金不合适该比例限定的，基金办理人不得自动新增活动性受限资产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为买卖敌手展开逆回购买卖的，可接管质押品的天资请求理当与本基金合同商定的投资范畴连结一致；
（15） 法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他投资限定。
因证券/期货市场颠簸、基金范围变更等基金办理人以外的身分导致基金投资比例不合适上述第（1）项的，基金办理人理当在 20 个买卖日内举行调解；除上述第（2）、（7）、（13）、（14）项之外，因证券/期货市场颠簸、证券刊行人归并、基金范围变更、标的指数成分股调解、标的指数成分股活动性限定、方针ETF 暂停申购、赎回或二级市场买卖停牌等基金办理人以外的身分导致基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金办理人理当在 10 个买卖日内举行调
整，但中国证监会划定的特别情景除外。法令律例还有划定的，从其划定。
基金办理人理当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有关商定。在上述时代内，本基金的投资范畴、投资计谋理当合适基金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与查抄自本基金合同见效之日起起头。
法令律例或羁系部分取缔上述限定，如合用于本基金，基金办理人在实行得当步伐后，则本基金投资再也不受相干限定。
二、制止举动
为保护基金份额持有人的正当权柄，基金财富不得用于以下投资或勾当：
（1）承销证券；
（2）违背划定向别人贷款或供给担保；
（3）从事承当无穷责任的投资；
（4）@交%4BzB1%易除方%16zuR%针@ ETF 之外的其他基金份额，可是中国证监会还有划定的除外；
（5）向其基金办理人、基金托管人出资；
（6）从事黑幕买卖、把持证券买卖代价及其他不合法的证券买卖勾当；
（7）法令、行政律例和中国证监会划定制止的其他勾当。
基金办理人应用基金财富交易基金办理人、基金托管人及其控股股东、现实节制人或与其有重大厉害瓜葛的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或从事其他重大联系关系买卖的，理当合适基金的投资方针和投资计谋，遵守基金份额持有人长处优先原则，防备长处冲突，创建健全内部审批机制和评估机制，依照市场公允公道代价履行。相干买卖必需事前获得基金托管人的赞成，并按法令律例予以表露。重大联系关系买卖应提交基金办理人董事会审议，并颠末三分之二以上的自力董事经由过程。基金办理人董事会应最少每半年对联系关系买卖事项举行审查。
法令、行政律例或羁系部分取缔上述限定，如合用于本基金，则本基金投资再也不受相干限定。
5、事迹比力基准
本基金的事迹比力基准为：
MSCI 中国 A 股质优价值 100 指数收益率×95%+银行活期存款税后利率×
5%
若是大成 MSCI 中国 A 股质优价值 100 买卖型开放式指数证券投资基金变
更其标的指数，或指数公布机构变动或遏制 MSCI 中国 A 股质优价值 100 指
数的体例及公布，或 MSCI 中国 A 股质优价值 100 指数被其他指数所替换，
或因为指数体例法子等重大变动致使 MSCI 中国 A 股质优价值 100 指数不宜
继续作为方针基金的标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更合适于本基金投资的指数推出，经与基金托管人协商一致，在依照羁系部分请求实行得当步伐后，本基金的标的指数可按照方针基金的事迹比力基准的改换而做响应的变动。
6、 危害收益特性
本基金属于股票 ETF 的联接基金，重要经由过程投资于方针 ETF 来实现对事迹
比力基准的慎密跟踪。是以，本基金的事迹表示与 MSCI 中国 A 股质优价值 100
指数及方针 ETF 的表示紧密亲密相干，其预期危害与预期收益高于夹杂基金、债券基金与货泉市场基金。
7、基金办理人代表基金行使股东或债权人权力的处置原则及法子
一、基金办理人依照国度有关划定代表基金自力行使股东或债权人权力，庇护基金份额持有人的长处；
二、不钻营对上市公司的控股；
三、有益于基金财富的平安与增值；
四、欠亨过联系关系买卖为本身、雇员、授权代办署理人或任何存在厉害瓜葛的第三人攫取任何不妥长处。
第十三部门 基金的财富
1、基金资产总值
基金资产总值是指采办的各种证券及单子价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款和其他投资所构成的价值总和。
2、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
3、基金财富的账户
基金托管人按照相干法令律例、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户和投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金办理人、基金托管人、基金贩卖机谈判基金挂号机构自有的财富账户和其他基金财富账户相自力。
4、基金财富的保管和处罚
本基金财富自力于基金办理人、基金托管人和基金贩卖机构的财富，并由基金托管人保管。基金办理人、基金托管人、基金挂号机谈判基金贩卖机构以其自有的财富承当其本身的法令责任，其债权人不得对本基金财富行使哀求冻结、拘留收禁或其他权力。除依法令律例和《基金合同》的划定处罚外，基金财富不得被处罚。
基金办理人、基金托管人因依法闭幕、被依法撤消或被依法宣布停业等缘由举行清理的，基金财富不属于其清理财富。基金办理人办理运作基金财富所发生的债权，不得与其固有资产发生的债务互相抵销；基金办理人办理运作分歧基金的基金财富所发生的债权债务不得互相抵销。非因基金财富自己承当的债务，不得对基金财富强迫履行。
第十四部门 基金资产估值
1、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券买卖场合的买卖日和国度法令律例划定必要对外表露基金净值的非买卖日。
2、估值工具
基金所具有的方针 ETF 份额、股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、期权合约和银行存款本息、应收金钱、其它投资等资产及欠债。
3、估值原则
基金办理人在肯定相干金融资产和金融欠债的公平价值时，应合适《企业管帐准则》、羁系部分有关划定。
（一）对存在活泼市场且可以或许获得不异资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，除管帐准则划定的破例环境外，应将该报价不加调解地利用于该资产或欠债的公平价值计量。估值日无报价且近来买卖往后未产生影响公平价值计量的重大事务的，应采纳近来买卖日的报价肯定公平价值。有充沛证据表白估值日或近来买卖日的报价不克不及真实反应公平价值的，应答报价举行调解，肯定公平价值。
与上述投资品种形同，但具备分歧特性的，应以不异资产或欠债的公平价值为根本，并在估值技能中斟酌分歧特性身分的影响。特性是指对资产出售或利用的限定等，若是该限定是针对资产持有者的，那末在估值技能中不该将该限定作为特性斟酌。别的，基金办理人不该斟酌因其大量持有相干资产或欠债所发生的溢价或折价。
（二）对不存在活泼市场的投资品种，应采纳在当前环境下合用而且有足够可操纵数据和其他信息支撑的估值技能肯定公平价值。采纳估值技能肯定公平价值时，应优先利用可察看输入值，只有在没法获得相干资产或欠债可察看输入值或获得不确切可行的环境下，才可使用不成察看输入值。
（三）如经济情况产生重大变革或证券刊行人产生影响证券代价的重大事务，使潜伏估值调解对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值举行调解并肯定公平价值。
4、估值法子
一、证券买卖所上市的有价证券的估值
（1）买卖所上市的有价证券（包含股票等），以其估值日在证券买卖所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无买卖的，且近来买卖往后经济情况未产生重大变革或证券刊行机构未产生影响证券代价的重大事务的，以近来买卖日的市价（收盘价）估值；如近来买卖往后经济情况产生了重大变革或证券刊行机构产生影响证券代价的重大事务的，可参考雷同投资品种的现行市价及重大变革身分，调解近来买卖市价，肯定公平代价。
（2）买卖所上市买卖或挂牌让渡的固定收益品种（本基金合同还有划定的除外），拔取估值日第三方估值机构供给的响应品种对应的估值净价估值，详细估值机构由基金办理人与基金托管人另行协商商定；
（3）买卖所上市履行全价买卖的债券（基金合同还有划定的除外），拔取第三方估值机构供给的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利钱获得的净价举行估值；
（4）对在买卖所市场上市买卖的可转换债券，拔取逐日收盘价作为估值全价。
（5）对在买卖所市场挂牌让渡的资产支撑证券，估值日不存在活泼市场时采纳估值技能肯定其公平价值举行估值。在本钱可以或许类似表现公平价值时按本钱估值。
二、处于未上市时代的有价证券应区别以下环境处置：
（1）送股、转增股、配股和公然增发的新股，按估值日在证券买卖所挂牌的统一股票的估值法子估值；该日无买卖的，以近来一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公然刊行未上市的股票、债券，采纳估值技能肯定公平价值，在估值技能难以靠得住计量公平价值的环境下，按本钱估值；
（3）在刊行时明白一按期限限售期的股票，包含但不限于非公然刊行股票、初次公然刊行股票时公司股东公然发售股分、经由过程大宗买卖获得的带限售期的股隔熱紙,票等，不包含停牌、新刊行未上市、回购买卖中的质押券等畅通受限股票，按羁系机构或行业协会有关划定肯定公平价值。
@三%N27e2%、对天%qZv5C%下@银行间市场上不含权的固定收益品种，依照第三方估值机构供给
的响应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，依照第三方估值机构供给的响应品种当日的独一估值净价或举荐估值净价估值。对付含投资人回售权的固定收益品种，回售挂号截止日（含当日）后未行使回售权的依照长待偿期所对应的代价举行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未供给估值代价的债券，在刊行利率与二级市场利率不存在较着差别，未上市时代市场利率没有产生大的变更的环境下，按本钱估值。
四、存款的估值法子
持有的银行按期存款或通知存款以本金列示，按协定或合同利率每日确认利钱收入。
五、统一债券同时在两个或两个以上市场买卖的，按债券所处的市场别离估值。
六、投资证券衍生品的估值法子
（1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价举行估值，估值当日无结算价的，且近来买卖往后经济情况未产生重大变革的，采纳近来买卖日结算价估值。
（2）本基金投资期权，按照相干法令律例和羁系部分的划定估值。
七、方针 ETF 份额估值法子
本基金投资的方针 ETF 份额依照估值日方针 ETF 的基金份额净值估值。若是
基金办理人认为按上述代价不克不及客观反应其公平价值的，基金办理人可按照详细环境与基金托管人协商后，按最能反应其公平价值的代价估值。
八、本基金可以采纳第三方估值机构依照上述公平价值肯定原则供给的估值代价数据。
九、当产生大额申购或赎回情景时，基金办理人可以采纳摆动订价机制，以确保基金估值的公允性。
十、若有确实证据表白按上述法子举行估值不克不及客观反应其公平价值的，基金办理人可按照详细环境与基金托管人约定后，按最能反应公平价值的代价估值。
十一、相干法令律例和羁系部分有强迫划定的，从其划定。若有新增事项，按国度最新划定估值。
如基金办理人或基金托管人发明基金估值违背基金合同订明的估值法子、步伐及相干法令律例的划定或未能充实保护基金份额持有人长处时，应当即通知对方，配合查明缘由，两边协商解决。
按照有关法令律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金办理人承当。本基金的基金管帐责任方由基金办理人担当，是以，就与本基金有关的管帐问题，如经相干各方在同等根本上充实会商后，仍没法告竣一致的定见，依照基金办理人对基金资产净值的计较成果对外予以颁布。
5、估值步伐
一、基金份额净值是依照每一个事情日闭市后，基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，切确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。基金办理人可以设立大额赎回情景下的净值精度应急调解机制。国度还有划定的，从其划定。
基金办理人每一个事情日计较基金资产净值及各种基金份额净值，并按划定通知布告。
二、基金办理人应每一个事情日对基金资产估值。但基金办理人按照法令律例或本基金合同的划定暂停估值时除外。基金办理人每一个事情日对基金资产估值后，将各种基金份额净值成果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金办理人按商定对外颁布。
6、估值毛病的处置
基金办理人和基金托管人将采纳需要、得当、公道的办法确保基金资产估值的正确性、实时性。当基金份额净值小数点后 4 位之内(含第 4 位)产生估值毛病时，视为基金份额净值毛病。
本基金合同确当事人应依照如下商定处置：
一、估值毛病类型
本基金运作进程中，若是因为基金办理人或基金托管人、或挂号机构、或贩卖机构、或投资人本身的错误造成估值毛病，致使其他当事人蒙受丧失的，错误的责任人@理%181yo%当对因%18RS2%为@该估值毛病蒙受丧失当事人(“受损方”)的直接丧失按下述“估值毛病处置原则”赐与补偿，承当补偿责任。
上述估值毛病的重要类型包含但不限于：资料申报过失、数据传输过失、数
据计较过失、体系妨碍过失、下达指令过失等。
二、估值毛病处置原则
（1）估值毛病已产生，但还没有给当事人造成丧失时，估值毛病责任方应实时和谐各方，实时举行改正，因改正估值毛病产生的用度由估值毛病责任方承当；因为估值毛病责任方未实时改正已发生的估值毛病，给当事人造成丧失的，由估值毛病责任方对直接丧失承当补偿责任；若估值毛病责任方已踊跃和谐，而且有协助义务确当事人有足够的时候举行改正而未改正，则其理当承当响应补偿责任。估值毛病责任方应答改正的环境向有关当事人举行确认，确保估值毛病已获得改正。
（2）估值毛病的责任方对有关当事人的直接丧失卖力，不合错误间接丧失卖力，而且仅对估值毛病的有关直接当事人卖力，不合错误第三方卖力。
（3）因估值毛病而得到不妥得利确当事人负有实时返还不妥得利的义务。但估值毛病责任方仍应答估值毛病卖力。若是因为得到不妥得利确当事人不返还或不全数返还不妥得利造成其他当事人的长处丧失(“受损方”)，则估值毛病责任方应补偿受损方的丧失，并在其付出的补偿金额的范畴内对得到不妥得利确当事人享有请求交付不妥得利的权力；若是得到不妥得利确当事人已将此部门不妥得利返还给受损方，则受损方理当将其已得到的补偿额加之已得到的不妥得利返还的总和跨越其现实丧失的差额部门付出给估值毛病责任方。
（4）估值毛病调解采纳尽可能规复至假如未产生估值毛病的准确情景的方法。
三、估值毛病处置步伐
估值毛病被发明后，有关确当事人理当实时举行处置，处置的步伐以下：
（1）查明估值毛病产生的缘由，列明所有确当事人，并按照估值毛病产生的缘由肯定估值毛病的责任方；
（2）按照估值毛病处置原则或当事人协商的法子对因估值毛病酿成的丧失举行评估；
（3）按照估值毛病处置原则或当事人协商的法子由估值毛病的责任方举行改正和补偿丧失；
（4）按照估值毛病处置的法子，必要点窜基金挂号机构买卖数据的，由基金挂号机构举行改正，并就估值毛病的改正向有关当事人举行确认。
四、基金份额净值估值毛病处置的法子以下：
（1）基金份额净值计较呈现毛病时，基金办理人理当当即予以改正，传递基金托管人，并采纳公道的办法避免丧失进一步扩展。
（2）毛病误差到达基金份额净值的 0.25%时，基金办理人理当传递基金托管人并报中国证监会存案；毛病误差到达基金份额净值的 0.5%时，基金办理人理当通知布告，并报中国证监会存案。
（3）前述内容如法令律例或羁系构造还有划定的，从其划定处置。若是行业有通行做法，基金办理人和基金托管人应本着同等和庇护基金份额持有人长处的原则举行协商。
7、暂停估值的情景
一、基金投资所触及的证券、期货买卖市场遇法定节沐日或因其他缘由暂停业务时；
二、因不成抗力导致基金办理人、基金托管人没法正确评估基金资产价值时；
三、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场代价且采纳估值技能仍致使公平价值存在重大不肯定性时，经与基金托管人协商确认后，基金办理人理当暂停估值；
四、所投资的方针 ETF 暂停估值、暂停通知布告基金份额净值时；
五、中国证监会和基金合同认定的其它情景。
8、基金净值简直认
用于基金信息表露的基金资产净值和基金份额净值由基金办理人卖力计较，基金托管人卖力举行复核。基金办理人应于每一个开放日买卖竣事后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计较成果复核确认后发送给基金办理人，由基金办理人对基金净值予以颁布。
9、特别情景的处置
一、基金办理人按估值法子的第 10 项举行估值时，所酿成的偏差不作为基金资产估值毛病处置。
二、因为不成抗力缘由，或因为证券/期货买卖所及挂号机构品级三方机构发送的数据毛病等缘由，基金办理人和基金托管人固然已采纳需要、得当、公道的办法举行查抄，但未能发明毛病的，由此酿成的基金资产估值毛病，基金办理
人和基金托管人可以罢黜补偿责任。但基金办理人和基金托管人理当踊跃采纳需要的办法解除或减轻由此酿成的影响。
第十五部门 基金用度与税收
1、基金用度的种类
一、基金办理人的办理费；
二、基金托管人的托管费；
三、C 类基金份额的贩卖办事费；
四、《基金合同》见效后与基金相干的信息表露用度；
五、《基金合同》见效后与基金相干的管帐师费、状师费、仲裁费和诉讼费；
六、基金份额持有人大会用度；
七、因基金的证券/期货买卖或结算而发生的用度（包含但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、融资融券费、证券相干账户用度及其他雷同性子的用度等）；
八、基金财富投资运营进程中的增值税；
九、基金的银行汇划用度；
十、基金的开户用度、账户保护用度；
十一、依照国度有关划定和《基金合同》商定，可以在基金财富中列支的其他用度。
2、基金用度计提法子、计提尺度和付出方法
一、基金办理人的办理费
本基金的办理费按前一日基金资产净值扣除基金财富中方针 ETF 份额所对应资产净值后残剩部门（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。办理费的计较法子以下：
H＝E×0.50%÷昔时天数
H 为逐日应计提的基金办理费
E 为前一日的基金资产净值扣除基金财富中方针 ETF 份额所对应资产净值
后的残剩部门；若为负数，则 E 取 0
基金办理费逐日计提，按月付出，由基金办理人向基金托管人发送基金办理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个事情日内从基金财富中一次性付出给基金办理人。若遇法定节沐日、公休日等，付出日期顺延。
二、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财富中方针 ETF 份额所对应资产净值后残剩部门（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的计较法子以下：
H＝E×0.10%÷昔时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值扣除基金财富中方针 ETF 份额所对应资产净值
后的残剩部门；若为负数，则 E 取 0
基金托管费逐日计提，按月付出，由基金办理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个事情日内从基金财富中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，付出日期顺延。
三、C 类基金份额的贩卖办事费
本基金 A 类基金份额不收取贩卖办事费，C 类基金份额的贩卖办事费年费
率为 0.10%。C 类基金份额的贩卖办事费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年
费率计提。计较法子以下：
H＝E×0.10%÷昔时天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金贩卖办事费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
贩卖办事费逐日计提，按月付出。由基金办理人向基金托管人发送贩卖办事费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个事情日内从基金财富中一次性付出给挂号机构，由挂号机构代付给贩卖机构。若遇法定节沐日、公休日等，付出日期顺延。
上述“1、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，按照有关律例及响应协定划定，按用度现实付出金额列入当期用度，由基金托管人从基金财富中付出。
3、不列入基金用度的项目
以下用度不列入基金用度：
一、基金办理人和基金托管人因未实行或未彻底实行义务致使的用度付出或基金财富的丧失；
二、基金办理人和基金托管人处置与基金运作无关的事项产生的用度；
三、《基金合同》见效前的相干用度；
四、其他按照相干法令律例及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目。
4、基金税收
本基金运作进程中触及的各纳税主体，其纳税义务按国度税收法令、律例履行。基金财富投资的相干税收，由基金份额持有人承当，基金办理人或其他扣缴义务人依照国度有关税收征收的划定代扣代缴。
第十六部门 基金的收益与分派
1、基金利润的组成
基金利润指基金利钱收入、投资收益、公平价值变更收益和其他收入扣除相干用度后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公平价值变更收益后的余额。
2、基金可供分派利润
基金可供分派利润指截至收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实现收益的孰低数。
3、基金收益分派原则
一、在合适有关基金分红前提的条件下，本基金每一年收益分派次数至多为 12
次， 每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》见效不满 3 个月可不举行收益分派；
二、本基金收益分派方法分两种：现金分红与盈利再投资，投资者可选择现金盈利或将现金盈利主动转为响应种别基金份额举行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分派方法是现金分红；
三、因为本基金 A 类基金份额不收取贩卖办事费，而 C 类基金份额收取消
售办事费，各基金份额种别对应的可供分派利润将有所分歧，本基金统一种别每基金份额享有等同分派权；
四、基金收益分派后基金份额净值不克不及低于面值，即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不克不及低于面值；
五、法令律例或羁系构造还有划定的，从其划定。
在不违背法令律例且对现有基金份额持有人长处无本色晦气影响的环境下，基金办理人、挂号机构经与基金托管人协商一致并依照羁系部分请求实行得当步伐后可对基金收益分派原则举行调解，不需召开基金份额持有人大会，但应于变动施行日前在指定前言通知布告。
4、收益分派方案
基金收益分派方案中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派工具、分派时候、分派数额及比例、分派方法等内容。
5、收益分派方案简直定、通知布告与施行
本基金收益分派方案由基金办理人制定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内涵指定前言通知布告并报中国证监会存案。
6、基金收益分派中产生的用度
基金收益分派时所产生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承当。当投资者的现金盈利小于必定金额，不足以付出银行转账或其他手续费历时，基金挂号机构可将基金份额持有人的现金盈利主动转为响应类此外基金份额。盈利再投资的计较法子，按照《营业法则》履行。
第十七部门 基金的管帐与审计
1、基金管帐政策
一、基金办理报酬本基金的基金管帐责任方；
二、基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初次召募的
管帐年度按以下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，可以并入下一个管帐年度；
三、基金核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记账单元；
四、管帐轨制履行国度有关管帐轨制；
五、本基金自力建账、自力核算；
六、基金办理人及基金托管人各自保存完备的管帐账目、凭证并举行平常的管帐核算，依照有关划定体例基金管帐报表；
七、基金托管人每个月与基金办理人就基金的管帐核算、报表体例等举行查对并以书面方法确认。
2、基金的年度审计
一、基金办理人礼聘与基金办理人、基金托管人互相自力的具备证券从业资历的管帐师事件所及其注册管帐师对本基金的年度财政报表举行审计。
二、管帐师事件所改换经办注册管帐师，应事前征得基金办理人赞成。
三、基金办理人认为有充沛来由改换管帐师事件所，须传递基金托管人。改换管帐师事件所需在 2 个事情日内涵指定前言通知布告并报中国证监会存案。
第十八部门 基金的信息表露
1、本基金的信息表露应合适《基金法》、《运作法子》、《信息表露法子》、《活动性危害办理划定》、《基金合同》及其他有关划定。相干法令律例关于信息表露的划定产生变革时，本基金从其最新划定。
2、信息表露义务人
本基金信息表露义务人包含基金办理人、基金托管人、招集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法令律例和中国证监会划定的天然人、法人和其他组织。
本基金信息表露义务人依照法令律例和中国证监会的划定表露基金信息，并包管所表露信息的真实性、正确性和完备性。
本基金信息表露义务人理当在中国证监会规按时间内，将应予表露的基金信息经由过程中国证监会指定的前言和基金办理人、基金托管人的互联网网站（如下简称“网站”）等前言表露，并包管基金投资者可以或许依照《基金合同》商定的时候和方法查阅或复制公然表露的信息资料。
3、本基金信息表露义务人许诺公然表露的基金信息，不得有以下举动：
一、子虚记录、误导性报告或重大漏掉；
二、对质券投资事迹举行展望；
三、违规许诺收益或承当丧失；
四、毁谤其他基金办理人、基金托管人或基金贩卖机构；
五、刊登任何天然人、法人或其他组织的庆祝性、阿谀性或举荐性的文字；
六、中国证监会制止的其他举动。
4、本基金公然表露的信息应采纳中文文本。犹如时采纳外文文本的，基金信息表露义务人应包管两种文本的内容一致。两种文本产生歧义的，以中文文本为准。
本基金公然表露的信息采纳阿拉伯数字；除出格阐明外，货泉单元为人民币元。
5、公然表露的基金信息
公然表露的基金信息包含：
（一）基金招募阐明书、《基金合同》、基金托管协定
一、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权力、义务瓜葛，明白基金份额持有人大会召开的法则及详细步伐，阐明基金产物的特征等触及基金投资者重大长处的事项的法令文件。
二、基金招募阐明书理当最大限度地表露影响基金投资者决议计划的全数事项，阐明基金认购、申购和赎回放置、基金投资、基金产物特征、危害揭露、信息表露及基金份额持有人办事等内容。《基金合同》见效后，基金办理人在每 6 个月竣事之日起 45 日内，更新招募阐明书并刊登在网站上，将更新后的招募阐明书择要刊登在指定前言上；基金办理人在通知布告的 15 日前向重要办公场合地点地的中国证监会派出机构报送更新的招募阐明书，并就有关更新内容供给书面阐明。
三、基金托管协定是界定基金托管人和基金办理人在基金财富保管及基金运作监视等勾当中的权力、义务瓜葛的法令文件。
基金召募申请经中国证监会注册后，基金办理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募阐明书、《基金合同》择要刊登在指定前言上；基金办理人、基金托管人理当将《基金合同》、基金托管协定刊登在网站上。
（二）基金份额发售通知布告
基金办理人理当就基金份额发售的详细事宜体例基金份额发售通知布告，并在表露招募阐明书确当日刊登于指定前言上。
（三）《基金合同》见效通知布告
基金办理人理当在收到中国证监会确认文件的第二天在指定前言上刊登《基金合同》见效通知布告。
（四）基金资产净值、基金份额净值
《基金合同》见效后，在起头打点基金份额申购或赎回前，基金办理人理当最少每周通知布告一次基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值。
在起头打点基金份额申购或赎回后，基金办理人理当在每一个开放日的第二天，经由过程网站、基金份额发售网点和其他前言，表露开放日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金办理人理当通知布告半年度和年度最后一个市场买卖日基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值。基金办理人理当在前款划定的市场买卖日的第二天，
将基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值刊登在指定前言上。
（五）基金份额申购、赎回代价
基金办理人理当在《基金合同》、招募阐明书等信息表露文件上载明基金份额申购、赎回代价的计较方法及有关申购、赎回费率，并包管投资者可以或许在基金份额发售网点查阅或复制前述信息资料。
（六）基金按期陈述，包含基金年度陈述、基金半年度陈述和基金季度陈述
基金办理人理当在每一年竣事之日起 90 日内，体例完成基金年度陈述，并将年度陈述正文刊登于网站上，将年度陈述择要刊登在指定前言上。基金年度陈述的财政管帐陈述理当颠末审计。
基金办理人理当在上半年竣事之日起 60 日内，体例完成基金半年度陈述，并将半年度陈述正文刊登在网站上，将半年度陈述择要刊登在指定前言上。
基金办理人理当在每一个季度竣事之日起 15 个事情日内，体例完成基金季度陈述，并将季度陈述刊登在指定前言上。
《基金合同》见效不足 2 个月的，基金办理人可以不体例当期季度陈述、半年度陈述或年度陈述。
基金按期陈述在公然表露的第 2 个事情日，别离报中国证监会和基金办理人重要办公场合地点地中国证监会派出机构存案。报备理当采纳电子文本或书面陈述方法。
如陈述期内呈现单一投资者持有基金份额到达或跨越基金总份额 20%的情景，为保障其他投资者的权柄，基金办理人最少理当在按期陈述“影响投资者决议计划的其他首要信息”项下表露该投资者的种别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份额变革环境及本基金的特有危害，中国证监会认定的特别情景除外。
基金办理人理当在基金年度陈述和半年度陈述中表露基金组合股产环境及其活动性危害阐发等。
（七）姑且陈述
本基金产生重大事务，有关信息表露义务人理当在 2 日内体例姑且陈述书，予以通知布告，并在公然表露日别离报中国证监会和基金办理人重要办公场合地点地的中国证监会派出机构存案。
前款所称重大事务，是指可能对基金份额持有人权柄或基金份额的代价发生重大影响的以下事务：
一、基金份额持有人大会的召开；
二、终止《基金合同》；
三、转换基金运作方法；
四、改换基金办理人、基金托管人；
五、基金办理人、基金托管人的法命名称、居处产生变动；
六、基金办理人股东及其出资比例产生变动；
七、基金召募期耽误；
八、基金办理人的董事长、总司理及其他高档办理职员、基金司理和基金托管人基金托管部分卖力人产生变更；
九、基金办理人的董事在一年内变动跨越百分之五十；
十、基金办理人、基金托管人基金托管部分的重要营业职员在一年内变更跨越百分之三十；
十一、触及基金办理营业、基金财富、基金托管营业的诉讼或仲裁；
1二、基金办理人、基金托管人遭到羁系部分的查询拜访；
1三、基金办理人及其董事、总司理及其他高档办理职员、基金司理遭到紧张行政惩罚，基金托管人及其基金托管部分卖力人遭到紧张行政惩罚；
1四、重大联系关系买卖事项；
1五、基金收益分派事项；
1六、办理费、托管费和贩卖办事费等用度计提尺度、计提方法和费率产生变动；
1七、基金份额净值计价毛病达基金份额净值百分之零点五；
1八、基金改聘管帐师事件所；
1九、变动基金贩卖机构；
20、改换基金挂号机构；
2一、本基金起头打点申购、赎回；
2二、本基金申购、赎回费率及其收费方法产生变动；
2三、本基金产生巨额赎回并延期打点；
2四、本基金持续产生巨额赎回并暂停接管赎回申请；
2五、本基金暂停接管申购、赎回申请后从新接管申购、赎回；
2六、产生触及基金申购、赎回事项调解或潜伏影响投资者赎回等重大事项时；
2七、基金办理人采纳摆动订价机制举行估值；
2八、变动方针 ETF；
2九、本基金变动标的指数；
30、调解基金份额类此外设置；
3一、基金推出新营业或办事；
3二、中国证监会划定的其他事项。
（八）澄清通知布告
在《基金合同》存续刻日内，任何大众前言中呈现的或在市场上传播的动静可能对基金份额代价发生误导性影响或引发较大颠簸的，相干信息表露义务人知悉后理当当即对该动静举行公然澄清，并将有关环境当即陈述中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决定
基金份额持有人大会决议的事项，理当依法报中国证监会存案，并予以通知布告。
（十）基金投资股指期货的信息表露
基金办理人应在季度陈述、半年度陈述、年度陈述等按期陈述和招募阐明书（更新）等文件中表露股指期货买卖环境，包含投资政策、持仓环境、损益环境、危害指标等，并充实揭露股指期货买卖对基金整体危害的影响和是不是合适既定的投资政策和投资方针等。
（十一）基金投资资产支撑证券的信息表露
基金办理人应在基金年报及半年报中表露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和陈述期内所有的资产支撑证券明细。基金办理人应在基金季度陈述中表露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例巨细排序的前 10 名资产支撑证券明细。
（十二）投资国债期货的信息表露
基金办理人应在季度陈述、半年度陈述、年度陈述等按期陈述和招募阐明书（更新）等文件中表露的国债期货买卖环境，理当包含投资政策、持仓环境、损
益环境、危害指标等，并充实揭露国债期货买卖对本基金整体危害的影响和是不是合适既定的投资政策和投资方针。
（十三）基金投资期权的信息表露
基金办理人应在季度陈述、半年度陈述、年度陈述等按期陈述和招募阐明书（更新）等文件中表露期权买卖环境，包含投资政策、持仓环境、损益环境、危害指标、估值法子等，并充实揭露期权买卖对基金整体危害的影响和是不是合适既定的投资政策和投资方针等。
（十四）投资方针 ETF 的信息表露
本基金在招募阐明书（更新）及按期陈述等文件中理当设立专门章节表露所持方针 ETF 如下环境，并揭露相干危害：
一、投资计谋、持仓环境、损益环境、净值表露时候等；
二、买卖及持有方针 ETF 发生的用度，包含申购费、赎回费、办理费、托管费等，招募阐明书（更新）中理当列明计较法子并举例阐明；
三、持有的方针 ETF 产生的重大影响事务，如转换运作方法、与其他基金归并、终止基金合同和召开基金份额持有人大会等。
（十五）基金投资畅通受限证券的信息表露
基金办理人应在基金投资非公然刊行股票后两个买卖日内，在中国证监会指定媒体表露所投资非公然刊行股票的名称、数目、总本钱、账面价值，和总本钱和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。
（十六）中国证监会划定的其他信息。
6、信息表露事件办理
基金办理人、基金托管人理当创建健全信息表露办理轨制，指定专人卖力办理信息表露事件。
基金信息表露义务人公然表露基金信息，理当合适中国证监会相干基金信息表露内容与格局准则的划定。
基金托管人理当依照相干法令律例、中国证监会的划定和《基金合同》的商定，对基金办理人体例的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回代价、基金按期陈述和按期更新的招募阐明书等公然表露的相干基金信息举行复核、审查，并向基金办理人出具书面文件或盖印确认。
基金办理人、基金托管人理当在指定前言当选择表露信息的报刊。
基金办理人、基金托管人除依法在指定前言上表露信息外，还可以按照必要在其他大众前言表露信息，可是其他大众前言不得早于指定前言表露信息，而且在分歧前言上表露统一信息的内容理当一致。
为基金信息表露义务人公然表露的基金信息出具审计陈述、法令定见书的专业机构，理当建造事情草稿，并将相干档案最少保留到《基金合同》终止后 10年。
7、信息表露文件的寄存与查阅
招募阐明书颁布后，理当别离置备于基金办理人、基金托管人和基金贩卖机构的居处，供公家查阅、复制。
基金按期陈述颁布后，理当别离置备于基金办理人和基金托管人的居处，以供公家查阅、复制。
8、法令律例或羁系部分对信息表露还有划定的，从其划定。
第十九部门 基金合同的变动、终止与基金财富的清理
1、《基金合同》的变动
一、变动基金合同触及法令律例划定或本基金合同商定应经基金份额持有人大会决定经由过程的事项的，应召开基金份额持有人大会决定经由过程。对付法令律例划定和基金合同商定可不经基金份额持有人大会决定经由过程的事项，由基金办理人和基金托管人赞成后变动并通知布告，并报中国证监会存案。
二、关于《基金合同》变动的基金份额持有人大会决定需报中国证监会存案,并自见效后方可履行，自决定见效后两个事情日内涵指定前言通知布告。
2、《基金合同》的终止事由
有以下情景之一的，《基金合同》理当终止：
一、基金份额持有人大会决议终止的；
二、基金办理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金办理人、新基金托管人承接的；
三、《基金合同》商定的其他情景；
四、相干法令律例和中国证监会划定的其他环境。
3、基金财富的清理
一、基金财富清理小组：自呈现《基金合同》终止事由之日起 30 个事情日内建立基金财富清理小组，基金办理人组织基金财富清理小组并在中国证监会的监视下举行基金清理。
二、基金财富清理小组构成：基金财富清理小构成员由基金办理人、基金托管人、具备从事证券相干营业资历的注册管帐师、状师和中国证监会指定的职员构成。基金财富清理小组可以聘任需要的事情职员。
三、基金财富清理小组职责：基金财富清理小组卖力基金财富的保管、清算、估价、变现和分派。基金财富清理小组可以依法举行需要的民事勾当。
四、基金财富清理步伐：
（1）《基金合同》终止情景呈现时，由基金财富清理小组同一接收基金财富；
（2）对基金财富和债权债务举行清算和确认；
（3）对基金财富举行估值和变现；
（4）建造清理陈述；
（5）礼聘管帐师事件所对清理陈述举行外部审计，礼聘状师事件所对清理陈述出具法令定见书；
（6）将清理陈述报中国证监会存案并通知布告；
（7）对基金残剩财富举行分派。
五、基金财富清理的刻日为 6 个月，但因本基金所持证券的活动性遭到限定而不克不及实时变现的，清理刻日响应顺延。
4、清理用度
清理用度是指基金财富清理小组在举行基金清理进程中产生的所有公道用度，清理用度由基金财富清理小组优先从基金财富中付出。
5、基金财富清理残剩资产的分派
根据基金财富清理的分派方案，将基金财富清理后的全数残剩资产扣除基金财富清理用度、交纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例举行分派。
6、基金财富清理的通知布告
清理进程中的有关重大事项须实时通知布告；基金财富清理陈述经管帐师事件所审计并由状师事件所出具法令定见书后报中国证监会存案并通知布告。基金财富清理通知布告于基金财富清理陈述报中国证监会存案后 5 个事情日内由基金财富清理小组举行通知布告。
7、基金财富清理账册及文件的保留
基金财富清理账册及有关文件由基金托管人保留 15 年以上。
第二十部门 违约责任
1、基金办理人、基金托管人在实行各自职责的进程中，违背《基金法》等法令律例的划定或《基金合同》商定，给基金财富或基金份额持有人造成侵害的，理当别离对各自的举动依法承当补偿责任；因配合举动给基金财富或基金份额持有人造成侵害的，理当承当连带补偿责任，对丧失的补偿，仅限于直接丧失。可是产生以下环境的，当事人可以避免责：
一、不成抗力；
二、基金办理人和/或基金托管人依照那时有用的法令律例或中国证监会的划定作为或不作为而酿成的丧失等；
三、基金办理人因为依照基金合同划定行使或不可使其投资权而酿成的丧失等。
2、在产生一方或多方违约的环境下，在最大限度地庇护基金份额持有人长处的条件下，《基金合同》可以或许继续实行的理当继续实行。非违约方当事人在职责范畴内有义务实时采纳需要的办法，避免丧失的扩展。没有采纳得当办法导致丧失进一步扩展的，不得就扩展的丧失请求补偿。非违约方因避免丧失扩展而付出的公道用度由违约方承当。
3、因为基金办理人、基金托管人不成节制的身分致使营业呈现过失，基金办理人和基金托管人固然已采纳需要、得当、公道的办法举行查抄，可是未能发明该毛病的，由此造成基金财富或投资人丧失，基金办理人和基金托管人罢黜补偿责任。可是基金办理人和基金托管人应踊跃采纳需要的办法解除或减轻由此酿成的影响。
第二十一部门 争议的处置和合用的法令
各方当事人赞成，因《基金合同》而发生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友爱协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济商业仲裁委员会，依照中国国际经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁法则举行仲裁。仲裁地址为北京市。仲裁判决是结局的，对各方当事人均有束缚力。除非仲裁判决还有划定，仲裁用度由败诉方承当。
争议处置时代，基金办理人和基金托管人应固守各自的职责，继续忠厚、勤恳、尽责地实行基金合同划定的义务，保护基金份额持有人的正当权柄。
《基金合同》受中国法令统领。
第二十二部门 基金合同的效劳
《基金合同》是商定基金合同当事人之间权力义务瓜葛的法令文件。
一、《基金合同》经基金办理人、基金托管人两边盖印和双法子定代表人或授权代表具名或盖印并在募调集束后经基金办理人向中国证监会打点基金存案手续，并经中国证监会书面确认后见效。
二、《基金合同》的有用期自其见效之日起至基金财富清理成果报中国证监会存案并通知布告之日止。
三、《基金合同》自见效之日起对包含基金办理人、基金托管人和基金份额持有人在内的《基金合同》各方当事人具备等同的法令束缚力。
四、《基金合同》正本一式六份，除上报有关羁系机构一式二份外，基金办理人、基金托管人各持有二份，每份具备等同的法令效劳。
五、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金办理人、基金托管人、贩卖机构的办公场合和业务场合查阅。
第二十三部门 其他事项
《基金合同》若有未尽事宜，由《基金合同》当事人各方按有关法令律例协商解决。
第二十四部门 基金合同内容择要
（一）基金份额持有人、基金办理人和基金托管人的权力、义务
一）基金办理人的权力与义务
一、按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金办理人的权力包含但不限于：
（1）依法召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，按照法令律例和《基金合同》自力应用并办理基金财富；
（3）按照《基金合同》收取基金办理费和法令律例划定或中国证监会核准的其他用度；
（4）贩卖基金份额；
（5）依照划定招集基金份额持有人大会；
（6）根据《基金合同》及有关法令划定监视基金托管人，如认为基金托管人违背了《基金合同》及国度有关法令划定，应呈报中国证监会和其他羁系部分，并采纳需要办法庇护基金投资者的长处；
（7）在基金托管人改换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、改换基金贩卖机构，对基金贩卖机构的相干举动举行监视和处置；
（9）担当或拜托其他合适前提的机构担当基金挂号机构打点基金挂号营业并得到《基金合同》划定的用度；
（10）根据《基金合同》及有关法令划定决议基金收益的分派方案；
（11）在《基金合同》商定的范畴内，回绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）按照法令律例为基金的长处对被投资公司行使股东权力，为基金的长处行使因基金财富投资于证券所发生的权力；
（13）在法令律例容许的条件下，为基金的长处依法为基金举行融资；
（14）以基金办理人的名义，代表基金份额持有人的长处行使诉讼权力或施行其他法令举动；
（15）选择、改换状师事件所、管帐师事件所、证券/期货掮客商或其他为基金供给办事的外部机构；
（16）在合适有关法令、律例的条件下，制定和调解有关基金认购、申购、赎回、转换和非买卖过户的营业法则；
（17）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他权力。
二、按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金办理人的义务包含但不限于：
（1）依法召募资金，打点或拜托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和挂号事宜；
（2）打点基金存案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以诚笃信誉、谨严勤恳的原则办理和应用基金财富；
（4）配备足够的具备专业资历的职员举行基金投资阐发、决议计划，以专业化的谋划方法办理和运作基金财富；
（5）创建健全内部危害节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制，包管所办理的基金财富和基金办理人的财富互相自力，对所办理的分歧基金别离办理，别离记账，举行证券投资；
（6）除根据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定外，不得操纵基金财富为本身及任何第三人谋取长处，不得拜托第三人运作基金财富；
（7）依法接管基金托管人的监视；
（8）采纳得当公道的办法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出代价的法子合适《基金合同》等法令文件的划定，按有关划定计较并通知布告基金资产净值，肯定各种基金份额申购、赎回的代价；
（9）举行基金管帐核算并体例基金财政管帐陈述；
（10）体例季度、半年度和年度基金陈述；
（11）严酷依照《基金法》、《基金合同》及其他有关划定，实行信息表露及陈述义务；
（12）守旧基金贸易机密，不泄漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关划定还有划定外，在基金信息公然表露前应予保密，不向别人泄漏；
（13）按《基金合同》的商定肯定基金收益分派方案，实时向基金份额持有人分派基金收益；
（14）按划定受理申购与赎回申请，实时、足额付出赎回金钱；
（15）根据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定招集基金份额持有人大会或共同基金托管人、基金份额持有人依法招集基金份额持有人大会；
（16）按划定保留基金财富办理营业勾当的管帐账册、报表、记实和其他相干资料 15 年以上；
（17）确保必要向基金投资者供给的各项文件或资料在规按时间发出，而且包管投资者可以或许依照《基金合同》划定的时候和方法，随时查阅到与基金有关的公然资料，并在付出公道本钱的前提下获得有关资料的复印件；
（18）组织并加入基金财富清理小组，介入基金财富的保管、清算、估价、变现和分派；
（19）面对闭幕、依法被撤消或被依法宣布停业时，实时陈述中国证监会并通知基金托管人；
（20）因违背《基金合同》致使基金财富的@丧%v2577%失或侵%U278a%害@基金份额持有人正当权柄时，理当承当补偿责任，其补偿责任不因其退任而罢黜；
（21）监视基金托管人按法令律例和《基金合同》划定实行本身的义务，基金托管人违背《基金合同》造成基金财富丧失时，基金办理人应为基金份额持有人长处向基金托管人追偿；
（22）当基金办理人将其义务拜托第三方处置时，理当对第三方处置有关基金事件的举动承当责任；
（23）以基金办理人名义，代表基金份额持有人长处行使诉讼@权%sBO17%力或施%47S1G%行@其他法令举动；
（24）基金办理人在召募时代未能到达基金的存案前提，《基金合同》不克不及见效，基金办理人承当全数召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存款利钱在基金召募期竣事后 30 日内退还基金认购人；
（25）履行见效的基金份额持有人大会的决定；
（26）创建并保留基金份额持有人名册；
（27）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。
二） 基金托管人的权力与义务
一、按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金托管人的权力包含但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，依法令律例和《基金合同》的划定平安保管基金财富；
（2）依《基金合同》商定得到基金托管费和法令律例划定或羁系部分核准的其他用度；
（3）监视基金办理人对本基金的投资运作，如发明基金办理人有违背《基金合同》及国度法令律例举动，对基金财富、其他当事人的长处造成重大丧失的情景，应呈报中国证监会，并采纳需要办法庇护基金投资者的长处；
（4）按照相干市场法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金打点证券买卖资金清理；
（5）提议召开或招集基金份额持有人大会；
（6）在基金办理人改换时，提名新的基金办理人；
（7）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他权力。
二、按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金托管人的义务包含但不限于：
（1）以诚笃信誉、勤恳尽责的原则持有并平安保管基金财富；
（2）设立专门的基金托管部分，具备合适请求的业务场合，配备足够的、及格的认识基金托管营业的专职职员，卖力基金财富托管事宜；
（3）创建健全内部危害节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制，确保基金财富的平安，包管其托管的基金财富与基金托管人自有财富和分歧的基金财富互相自力；对所托管的分歧的基金别离设置账户，自力核算，分账办理，包管分歧基金之间在账户设置、资金划拨、账册记实等方面互相自力；
（4）除根据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定外，不得操纵基金财富为本身及任何第三人谋取长处，不得拜托第三人托管基金财富；
（5）保管由基金办理人代表基金签定的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（6）按划定开设基金财富的资金账户和证券账户等投资所需账户，依照《基金合同》的商定，按照基金办理人的投资指令，实时打点清理、交割事宜；
（7）守旧基金贸易机密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关划定还有划定外，在基金信息公然表露前予以保密，不得向别人泄漏；
（8）复核、审查基金办理人计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回代价；
（9）打点与基金托管营业勾当有关的信息表露事项；
（10）对基金财政管帐陈述、季度、半年度和年度基金陈述出具定见，阐明基金办理人在各首要方面的运作是不是严酷依照《基金合同》的划定举行；若是基金办理人有未履行《基金合同》划定的举动，还理当阐明基金托管人是不是采纳了得当的办法；
（11）保留基金托管营业勾当的记实、账册、报表和其他相干资料 15 年以上；
（12）创建并保留基金份额持有人名册；
（13）按划定建造相干账册并与基金办理人查对；
（14）根据基金办理人的指令或有关划定向基金份额持有人付出基金收益和赎回金钱；
（15）根据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定，招集基金份额持有人大会或共同基金办理人、基金份额持有人依法招集基金份额持有人大会；
（16）依照法令律例和《基金合同》的划定监视基金办理人的投资运作；
（17）加入基金财富清理小组，介入基金财富的保管、清算、估价、变现和分派；
（18）面对闭幕、依法被撤消或被依法宣布停业时，实时陈述中国证监会和银行羁系机构，并通知基金办理人；
（19）因违背《基金合同》致使基金财富丧失时，应承当补偿责任，其补偿责任不因其退任而罢黜；
（20）按划定监视基金办理人按法令律例和《基金合同》划定实行本身的义务，基金办理人因违背《基金合同》造成基金财富丧失时，应为基金份额持有人长处向基金办理人追偿；
（21）履行见效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。
三）基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的举动即视为对《基金合同》的认可和接管，基金投资者根据《基金合同》获得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》确当事人，直至其再也不持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人其实不以在《基金合同》上书面签章或具名为需要前提。
统一种别每份基金份额具备等同的正当权柄。
一、按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金份额持有人的权力包含但不限于：
（1）分享基金财富收益；
（2）介入分派清理后的残剩基金财富；
（3）依法让渡或申请赎回其持有的基金份额；
（4）依照划定请求召开基金份额持有人大会或招集基金份额持有人大会；
（5）出席或委派代表出席本基金或方针 ETF 的基金份额持有人大会，对本基金或方针 ETF 的基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或复制公然表露的基金信息资料；
（7）监视基金办理人的投资运作；
（8）对基金办理人、基金托管人、基金办事机构侵害其正当权柄的举动依法提告状讼或仲裁；
（9）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他权力。
二、按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金份额持有人的义务包含但不限于：
（1）当真浏览并遵照《基金合同》、招募阐明书等信息表露文件；
（2）领会所投资基金产物，领会本身危害经受能力，自立果断基金的投资价值，自立做出投资决议计划，自行承当投资危害；
（3）存眷基金信息表露，实时行使权力和实行义务；
（4）缴纳基金认购、申购金钱及法令律例和《基金合同》所划定的用度；
（5）在其持有的基金份额范畴内，承当基金吃亏或《基金合同》终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人正当权柄的勾当；
（7）履行见效的基金份额持有人大会的决定；
（8）返还在基金买卖进程中因任何缘由得到的不妥得利；
（9）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。
（二）基金份额持有人大会招集、议事及表决的步伐和法则
基金份额持有人大会由基金份额持有人构成，基金份额持有人的正当授权代表有权代表基金份额持有人出席集会并表决。基金份额持有人持有的每基金份额具有同等的投票权。
本基金份额持有人大会不设平常机构。
一）召开事由
一、当呈现或必要决议以下事由之一的，理当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）改换基金办理人；
（3）改换基金托管人；
（4）转换基金运作方法；
（5）调解基金办理人、基金托管人的报答尺度或提高贩卖办事费率，但按照法令律例的请求调解该等报答尺度或提高贩卖办事费率的除外；
（6）变动基金种别；
（7）本基金与其他基金的归并；
（8）变动基金投资方针、范畴或计谋；
（9）变动基金份额持有人大会步伐；
（10）基金办理人或基金托管人请求召开基金份额持有人大会；
（11）零丁或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金办理人收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面请求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权力和义务发生重大影响的其他事项；
（13）法令律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他理当召开基金份额持有人大会的事项。
二、在法令律例划定和《基金合同》商定的范畴内且对基金份额持有人长处无本色性晦气影响的条件下，如下环境可由基金办理人和基金托管人协商后点窜，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低贩卖办事费等除基金办理费、基金托管费以外的其他应由基金承当的用度；
（2）法令律例请求增长的基金用度的收取；
（3）在法令律例和《基金合同》划定的范畴内且对基金份额持有人长处无本色性晦气影响的条件下，调解本基金的申购费率、调低赎回费率或变动收费方法；
（4）因响应的法令律例产生变更而理当对《基金合同》举行点窜；
（5）对《基金合同》的点窜对基金份额持有人长处无本色性晦气影响或点窜不触及《基金合同》当事人权力义务瓜葛产生重大变革；
（6）在法令律例和基金合同划定的范畴内且对现有基金份额持有人权柄无本色性晦气影响的条件下，调解本基金份额类此外设置、遏制现有基金份额的贩卖、对基金份额分类法子及法则举行调解等；
（7）在法令律例和基金合同划定的范畴内且对现有基金份额持有人长处无本色性晦气影响的条件下，经实行相干步伐后，基金办理人、挂号机构、基金贩卖机构调解有关申购、赎回、转换、基金买卖、非买卖过户、转托管等营业法则；
（8）在法令律例和基金合同划定的范畴内且对现有基金份额持有人长处无本色性晦气影响的条件下，经实行相干步伐后，基金推出新营业或办事；
（9）依照法令律例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有人大会的其他情景。
二）集会招集人及招集方法
@一%X527R%、除法%KT21k%令@律例划定或《基金合同》还有商定外，基金份额持有人大会由基金办理人招集。
二、基金办理人未按划定招集或不克不及招集时，由基金托管人招集。
三、基金托管人认为有需要召开基金份额持有人大会的，理当向基金办理人提出版面提议。基金办理人理当自收到书面提议之日起 10 日内决议是不是招集，并书面告诉基金托管人。基金办理人决议招集的，理当自出具书面决议之日起
60 日内召开；基金办理人决议不招集，基金托管人仍认为有需要召开的，理当由基金托管人自行招集，并自出具书面决议之日起 60 日内召开并告诉基金办理人，基金办理人理当共同。
四、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就统一事项书面请求召开基金份额持有人大会，理当向基金办理人提出版面提议。基金办理人理当自收到书面提议之日起 10 日内决议是不是招集，并书面告诉提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金办理人决议招集的，理当自出具书面决议之日起60 日内召开；基金办理人决议不招集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有需要召开的，理当向基金托管人提出版面提议。基金托管人理当自收到书面提议之日起 10 日内决议是不是招集，并书面告诉提出提议的基金份额持有人代表和基金办理人；基金托管人决议招集的，理当自出具书面决议之日起 60 日内召开并告诉基金办理人，基金办理人理当共同。
五、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就统一事项请求召开基金份额持有人大会，而基金办理人、基金托管人都不招集的，零丁或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行招集，并最少提早 30日报中国证监会存案。基金份额持有人依法自行招集基金份额持有人大会的，基金办理人、基金托管人理当共同，不得阻碍、滋扰。
六、基金份额持有人集会的招集人卖力选择肯定开会时候、地址、方法和权柄挂号日。
三）召开基金份额持有人大会的通知时候、通知内容、通知方法
一、召开基金份额持有人大会，招集人应于集会召开前 30 日，在指定前言通知布告。基金份额持有人大会通知应最少载明如下内容：
（1）集会召开的时候、地址和集会情势；
（2）集会拟审议的事项、议事步伐和表决方法；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权柄挂号日；
（4）授权拜托证实的内容请求（包含但不限于代办署理人身份，代办署理权限和代办署理有用刻日等）、投递时候和地址；
（5）会务常设接洽人姓名及接洽德律风；
（6）出席集会者必需筹备的文件和必需实行的手续；
（7）招集人必要通知的其他事项。
二、采纳通信开会方法并举行表决的环境下，由集会招集人决议在集会通知中阐明本次基金份额持有人大会所采纳的详细通信方法、拜托的公证构造及其接洽方法和接洽人、书面表决定见寄交的截止时候和收取方法。
三、如招集报酬基金办理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地址对表决定见的计票举行监视；如招集报酬基金托管人，则应另行书面通知基金办理人到指定地址对表决定见的计票举行监视；如招集报酬基金份额持有人，则应另行书面通知基金办理人和基金托管人到指定地址对表决定见的计票举行监视。基金办理人或基金托管人拒不派代表对书面表决定见的计票举行监视的，不影响表决定见的计票效劳。
四）基金份额持有人出席集会的方法
基金份额持有人大会可经由过程现场开会方法、通信开会方法或法令律例、羁系机构容许的其他方法召开，集会的召开方法由集会招集人肯定。
一、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代办署理投票授权拜托证实委派代表出席，现场开会时基金办理人和基金托管人的授权代表理当列席基金份额持有人大会，基金办理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同时合适如下前提时，可以举行基金份额持有人大集会程：
（1）亲身出席集会者持有基金份额的凭证、受托出席集会者出具的拜托人持有基金份额的凭证及拜托人的代办署理投票授权拜托证实合适法令律例、《基金合同》和集会通知的划定，而且持有基金份额的凭证与基金办理人持有的挂号资料符合；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权柄挂号日持有基金份额的凭证显示，有用的基金份额很多于本基金在权柄挂号日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权柄挂号日代表的有用的基金份额少于本基金在权柄挂号日基金总份额的二分之一，招集人可以在原通知布告的基金份额持有人大会召开时候的 3个月今后、6 个月之内，就原定审议事项从新招集基金份额持有人大会。从新招集的基金份额持有人大会到会者在权柄挂号日代表的有用的基金份额应很多于本基金在权柄挂号日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
二、通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
情势或大会通知布告载明的其他方法在表决截止日之前投递至招集人指定的地点或在法令律例或羁系机构容许的环境下，经集会通知载明，基金份额持有人采纳收集、德律风、短信或其他方法，在表决截至日之前对表决事项举行投票并由招集人予以记实。通信开会应以书面方法或大会通知布告载明的其他方法举行表决，若基金份额持有人采纳非书面情势举行投票的，则招集人对付其投票的书面记实即视为该基金份额持有人的书面表决定见。
在同时合适如下前提时，通信开会的方法视为有用：
（1）集会招集人按《基金合同》商定颁布集会通知后，在 2 个事情日内持续颁布相干提醒性通知布告；
（2）招集人按基金合同商定通知基金托管人（若是基金托管报酬招集人，则为基金办理人）到指定地址对书面表决定见的计票举行监视。集会招集人在基金托管人（若是基金托管报酬招集人，则为基金办理人）和公证构造的监视下依照集会通知划定的方法收取基金份额持有人的书面表决定见；基金托管人或基金办理人经通知不加入收取书面表决定见的，不影响表决效劳；
（3）本人直接出具书面表决定见或授权别人代表出具表决定见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权柄挂号日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决定见或授权别人代表出具表决定见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权柄挂号日基金总份额的二分之一，招集人可以在原通知布告的基金份额持有人大会召开时候的 3 个月今后、6 个月之内，就原定审议事项从新招集基金份额持有人大会。从新招集的基金份额持有人大会理当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决定见或授权别人代表出具表决定见；
（4）上述第（3）项中直接出具表决定见的基金份额持有人或受托代表别人出具表决定见的代办署理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决定见的代办署理人出具的拜托人持有基金份额的凭证及拜托人的代办署理投票授权拜托证实(在法令律例或羁系机构容许的环境下，经集会通知载明，基金份额持有人可以采纳书面、收集、德律风、短信或其他方法授权别人代为出席集会并表决)合适法令律例、《基金合同》和集会通知的划定，并与基金挂号机构记实符合；
三、在法令律例和羁系构造容许的环境下，经集会通知载明，本基金的基金
份额持有人亦可采纳其他非书面方法授权其代办署理人出席基金份额持有人大会，授权方法可以采纳书面、收集、德律风、短信或其他方法，详细方法由集会招集人肯定并在集会通知中列明。
四、在集会召开方法上，本基金亦可采纳其他非现场方法或以现场方法与非现场方法相连系的方法召开基金份额持有人大会，集会步伐对照现场开会和通信方法开会的步伐举行。基金份额持有人可以采纳书面、收集、德律风、短信或其他方法举行表决，详细方法由集会招集人肯定并在集会通知中列明。
五）议事内容与步伐
一、议事内容及提案权
议事内容为瓜葛基金份额持有人长处的重大事项，如《基金合同》的重大点窜、决议终止《基金合同》、改换基金办理人、改换基金托管人、与其他基金归并、法令律例及《基金合同》划定的其他事项和集会招集人认为需提交基金份额持有人大会会商的其他事项。
基金份额持有人大会的招集人发出召会议议的通知后，对原有提案的点窜理当在基金份额持有人大会召开前实时通知布告。
基金份额持有人大会不得对未事前通知布告的议事内容举行表决。
二、议事步伐
（1）现场开会
在现场开会的方法下，起首由大会主持人依照以下第七条划定步伐肯定和颁布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经会商落后行表决，并构成大会决定。大会主持报酬基金办理人授权出席集会的代表，在基金办理人授权代表未能主持大会的环境下，由基金托管人授权其出席集会的代表主持；若是基金办理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代办署理人所持表决权的 50%以上（含 50%）推举发生一位基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金办理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决定的效劳。
集会招集人理当建造出席集会职员的署名册。署名册载明加入集会职员姓名（或单元名称）、身份证实文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托人姓名（或单元名称）和接洽方法等事项。
（2）通信开会
在通信开会的环境下，起首由招集人提早 30 日颁布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个事情日内涵公证构造监视下由招集人统计全数有用表决，在公证构造监视下构成决定。
六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决定分为一般决定和出格决定：
一、一般决定，一般决定须经加入大会的基金份额持有人或其代办署理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）经由过程方为有用；除以下第 2 项所划定的须以出格决定经由过程事项之外的其他事项均以一般决定的方法经由过程。
二、出格决定，出格决定理当经加入大会的基金份额持有人或其代办署理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）经由过程方可做出。转换基金运作方法、改换基金办理人或基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金归并以出格决定经由过程方为有用。
基金份额持有人大会采纳记名方法举行投票表决。
采纳通信方法举行表决时，除非在计票时有充实的相反证据证实，不然提交合适集会通知中划定简直认投资者身份文件的表决视为有用出席的投资者，概况合适集会通知划定的书面表决定见视为有用表决，表决定见模胡不清或互相抵牾的视为弃权表决，但理当计入出具表决定见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题理当分隔审议、逐项表决。
在上述法则的条件下，详细法则以招集人公布的基金份额持有人大会通知为准。
七）计票
一、现场开会
（1）如大会由基金办理人或基金托管人招集，基金份额持有人大会的主持人理当在集会起头后颁布发表在出席集会的基金份额持有人和代办署理人中推举两名基金份额持有人代表与大会招集人授权的一位监视员配合担当监票人；如大会由基
金份额持有人自行招集或大会固然由基金办理人或基金托管人招集，可是基金办理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人理当在集会起头后颁布发表在出席集会的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担当监票人。基金办理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效劳。
（2）监票人理当在基金份额持有人表决后当即举行盘点并由大会主持人就地颁布计票成果。
（3）若是集会主持人或基金份额持有人或代办署理人对付提交的表决成果有猜疑，可以在颁布发表表决成果后当即对所投票数请求举行从新盘点。监票人理当举行从新盘点，从新盘点以一次为限。从新盘点后，大会主持人应铛铛场颁布从新盘点成果。
（4）计票进程应由公证构造予以公证，基金办理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效劳。
二、通信开会
在通信开会的环境下，计票方法为：由大会招集人授权的两名监视员在基金托管人授权代表（若由基金托管人招集，则为基金办理人授权代表）的监视下举行计票，并由公证构造对其计票进程予以公证。基金办理人或基金托管人拒派代表对书面表决定见的计票举行监视的，不影响计票和表决成果。
八）见效与通知布告
基金份额持有人大会的决定，招集人理当自经由过程之日起 5 日内报中国证监会存案。
基金份额持有人大会的决定自表决经由过程之日起见效。
基金份额持有人大会决定自见效之日起 2 个事情日内涵指定前言上通知布告。若是采纳通信方法举行表决，在通知布告基金份额持有人大会决定时，必需将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同通知布告。
基金办理人、基金托管人和基金份额持有人理当履行见效的基金份额持有人大会的决定。见效的基金份额持有人大会@决%u8U7x%定对全%95TJ8%部@基金份额持有人、基金办理人、基金托管人均有束缚力。
九）本部门关于基金份额持有人大会召开事由、召开前提、议事步伐、表决前提等划定，通常直接援用法令律例的部门，如未来法令律例点窜致使相干内容
被取缔或变动的，基金办理人与基金托管人协商一致并提早通知布告后，可直接对本部门内容举行点窜和调解，无需召开基金份额持有人大会审议。
十）鉴于本基金是方针 ETF 的联接基金，本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金份额出席或委派代表出席方针 ETF 的基金份额持有人大会并介入表决，其持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为在方针 ETF 的基金份额持有人大会的权柄挂号日，本基金持有方针 ETF 份额的总数乘以该持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，计较成果依照四舍五入的法子，保存到整数位。
本基金的基金办理人不该以本基金的名义代表本基金的全部基金份额持有人以方针 ETF 的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接管本基金的特定基金份额持有人的拜托以本基金的基金份额持有人代办署理人的身份出席方针 ETF 的基金份额持有人大会并介入表决。
本基金的基金办理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或招集方针ETF 的基金份额持有人大会的，须先依照本基金基金合同的商定召开本基金的基金份额持有人大会，本基金的基金份额持有人大会决议提议召开或招集方针 ETF的基金份额持有人大会的，由本基金基金办理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或招集方针 ETF 的快槍俠，基金份额持有人大会。
（三）基金合同消除和终止的事由、步伐
一）《基金合同》的变动
一、变动基金合同触及法令律例划定或基金合同商定应经基金份额持有人大会决定经由过程的事项的，应召开基金份额持有人大会决定经由过程。对付法令律例划定和基金合同商定可不经基金份额持有人大会决定经由过程的事项，由基金办理人和基金托管人赞成后变动并通知布告，并报中国证监会存案。
二、关于《基金合同》变动的基金份额持有人大会决定需报中国证监会存案,并自见效后方可履行，自决定见效后两个事情日内涵指定前言通知布告。
二）《基金合同》的终止事由
有以下情景之一的，《基金合同》理当终止：
一、基金份额持有人大会决议终止的；
二、基金办理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金办理人、新
基金托管人承接的；
三、《基金合同》商定的其他情景；
四、相干法令律例和中国证监会划定的其他环境。
三）基金财富的清理
一、基金财富清理小组：自呈现《基金合同》终止事由之日起 30 个事情日内建立基金财富清理小组，基金办理人组织基金财富清理小组并在中国证监会的监视下举行基金清理。
二、基金财富清理小组构成：基金财富清理小构成员由基金办理人、基金托管人、具备从事证券相干营业资历的注册管帐师、状师和中国证监会指定的职员构成。基金财富清理小组可以聘任需要的事情职员。
三、基金财富清理小组职责：基金财富清理小组卖力基金财富的保管、清算、估价、变现和分派。基金财富清理小组可以依法举行需要的民事勾当。
四、基金财富清理步伐：
（1）《基金合同》终止情景呈现时，由基金财富清理小组同一接收基金财富；
（2）对基金财富和债权债务举行清算和确认；
（3）对基金财富举行估值和变现；
（4）建造清理陈述；
（5）礼聘管帐师事件所对清理陈述举行外部审计，礼聘状师事件所对清理陈述出具法令定见书；
（6）将清理陈述报中国证监会存案并通知布告；
（7）对基金残剩财富举行分派。
五、基金财富清理的刻日为 6 个月，但因本基金所持证券的活动性遭到限定而不克不及实时变现的，清理刻日响应顺延。
四）清理用度
清理用度是指基金财富清理小组在举行基金清理进程中产生的所有公道用度，清理用度由基金财富清理小组优先从基金财富中付出。
五）基金财富清理残剩资产的分派
根据基金财富清理的分派方案，将基金财富清理后的全数残剩资产扣除基金财富清理用度、交纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有人持有的基金
份额比例举行分派。
六）基金财富清理的通知布告
清理进程中的有关重大事项须实时通知布告；基金财富清理陈述经管帐师事件所审计并由状师事件所出具法令定见书后报中国证监会存案并通知布告。基金财富清理通知布告于基金财富清理陈述报中国证监会存案后 5 个事情日内由基金财富清理小组举行通知布告。
七）基金财富清理账册及文件的保留
基金财富清理账册及有关文件由基金托管人保留 15 年以上。
（四）争议解决方法
各方当事人赞成，因《基金合同》而发生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友爱协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济商业仲裁委员会，依照中国国际经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁法则举行仲裁。仲裁地址为北京市。仲裁判决是结局的，对各方当事人均有束缚力。除非仲裁判决还有划定，仲裁用度由败诉方承当。
争议处置时代，基金办理人和基金托管人应固守各自的职责，继续忠厚、勤恳、尽责地实行基金合同划定的义务，保护基金份额持有人的正当权柄。
《基金合同》受中国法令统领。
（五）基金合同寄存地和投资者获得基金合同的方法
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金办理人、基金托管人、贩卖机构的办公场合和业务场合查阅。
（本页无正文，为《大成MSCI中国A股质优价值100买卖型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》签订页）
基金办理人：大成基金办理有限公司（盖印）
法定代表人或授权代表（具名或签章）：
基金托管人：中国农业银行股分有限公司（盖印）
法定代表人或授权代表（具名或签章）：
签定地址：
签 订 日： 年 月 日
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