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標題: 平安量化先锋混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新) [打印本頁]

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作者: admin    時間: 2020-6-10 20:53
標題: 平安量化先锋混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)
【首要提醒】

安全大华量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金按照中国证券监视办理委员会（如下简称“中国证监会”）证监允许[2017]1046号文注册召募，基金合同于2017年11月1日正式见效。自2018年10月25日起，安全大华量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金的办理人法命名称由“安全大华基金办理有限公司”变动为“安全基金办理有限公司”。 为庇护投资者长处，防止对投资者造成混同和误导，基金名称由 “安全大华量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金”变动为“安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金（如下简称‘本基金’）”。

基金办理人包管招募阐明书的内容真实、正确、完备。本招募阐明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，其实不表白其对本基金的价值和收益作出本色性果断或包管，也不表白投资于本基金没有危害。中国证监会不合错误基金的投资价值及市场远景等作出本色性果断或包管。投资者投资于本基金在极度环境下可能丧失全数本金。

基金办理人按照恪尽职守、诚笃信誉、勤恳尽责的原则办理和应用基金财富，但不包管投本钱基金必定红利，也不包管基金份额持有人的最低收益；因基金代价可升可跌，亦不包管基金份额持有人能全部取回其本来投资。

本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场颠簸等身分发生颠簸。投资人在投本钱基金前，需周全熟悉本基金产物的危害收益特性和产物特征，充实斟酌本身的危害经受能力，理性果断市场，对投本钱基金的意愿、机会、数目等投资举动作出自力决议计划。投资人按照所持有份额享受基金的收益，但同时也需承当响应的投资危害。投本钱基金可能碰到的危害包含：市场危害、办理危害、活动性危害、信誉危害、本基金独有的危害等。

本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人呈现违约，或在买卖进程中@产%46妹妹P%生@交收违约，或因为中小企业私募债券信誉质量低落致使代价降低等，可能造成基金财富丧失。别的，受市场范围及买卖活泼水平的影响，中小企业私募债券可能没法在统一代价程度长进行较大数目的买入或卖出，存在必定的活动性危害，从而对基金收益造成影响。

本基金可投资科创板股票，除必要承当与A股雷同的市场颠簸危害等一般投资危害以外，本基金还面对科创板因投资标的、市场轨制和买卖法则等差别

带来的特有危害，包含活动性危害、退市危害等。详细危害烦请查阅本基金招募阐明书的“危害揭露”章节的详细内容。

本基金为夹杂型基金，其持久均匀危害和预期收益程度低于股票型基金，高于债券型基金、货泉市场基金。

投资有危害，投资人在投本钱基金前应当真浏览本基金的招募阐明书和基金合同。基金的过往事迹其实不代表将来表示。基金办理人办理的其他基金的事迹其实不组成对本基金事迹表示的包管。

本招募阐明书所载内容截止日期为 2020 年 4 月 30 日，此中投资组合陈述与

基金事迹截止日期为 2020 年 3 月 31 日。有关财政数据未经审计。

本基金托管人安全银行股分有限公司于2020年5月26日对本招募阐明书举行了复核。

本招募阐明书商定的基金产物资料概要体例、表露与更新请求，自《信息表露法子》施行之日起一年后起头履行。

目 录

1、绪言...... 5

2、释义...... 6

3、基金办理人...... 11

4、基金托管人...... 21

5、相干办事机构...... 27

6、基金的召募...... 48

7、基金合同的见效...... 49

8、基金份额的申购与赎回...... 50

9、基金的投资...... 62

10、 基金的事迹...... 74

11、基金的财富...... 76

十2、基金资产的估值...... 77

十3、基金收益与分派...... 84

十4、基金的用度与税收...... 86

十5、基金的管帐与审计...... 89

十6、基金的信息表露...... 90

十7、危害揭露...... 97

十8、基金合同的变动、终止与基金财富的清理...... 105

十9、基金合同内容择要...... 107

二10、托管协定的内容择要...... 123

二11、对基金份额持有人的办事...... 135

二十2、其他应表露事项...... 137

二十3、对招募阐明书更新部门的阐明...... 139

二十4、招募阐明书的寄存及查阅方法...... 141

二十5、备查文件...... 142

1、绪言

《安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金招募阐明书》（如下简称“本招募阐明书”）根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作办理法子》（如下简称“《运作法子》”）、《证券投资基金贩卖办理法子》、《公然召募证券投资基金信息表露办理法子》（如下简称“《信息表露法子》”）、《公然召募开放式证券投资基金活动性危害办理划定》（如下简称“《活动性危害办理划定》”）和其他相干法令律例的划定和《安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金基金合同》（如下简称“基金合同”）编写。

基金办理人许诺本招募阐明书不存在任何子虚记录、误导性报告或重大漏掉，并对其真实性、正确性、完备性承当法令责任。本基金是按照本招募阐明书所载明的资料申请召募的。本基金办理人没有拜托或授权任何其别人供给未在本招募阐明书中载明的信息,或对本招募阐明书作任何诠释或阐明。

本基金单一投资者持有基金份额数不得到达或跨越基金份额总数的 50%，但在基金运作进程中因基金份额赎回等情景致使被动到达或跨越 50%的除外。

本招募阐明书按照本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间权力、义务的法令文件。基金投资人自依基金合同获得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的举动自己即表白其对基金合同的认可和接管，并依照《基金法》、基金合同及其他有关划定享有权力、承当义务。基金投资人欲领会基金份额持有人的权力和义务，应具体查阅基金合同。

2、释义

在本招募阐明书中，除非辞意还有所指，以下词语或简称具备以下寄义：

1. 基金或本基金：指安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金（原安全大华量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金）

2. 基金办理人：指安全基金办理有限公司（原安全大华基金办理有限公司）

3. 基金托管人：指安全银行股分有限公司

4. 基金合同：指《安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用修订和弥补

5. 托管协定：指基金办理人与基金托管人就本基金签定之《安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金托管协定》及对该托管协定的任何有用修订和弥补

6. 招募阐明书或本招募阐明书：指《安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金招募阐明书》及其更新

7. 基金份额发售通知布告：指《安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金基金份额发售通知布告》

8. 法令律例：指中国现行有用并颁布施行的法令、行政律例、规范性文件、司法诠释、行政规章和其他对基金合同当事人有束缚力的决议、决定、通知等

9. 《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下人民代表大会常务委员

会第五次集会经由过程， 2012 年 12 月 28 日第十一届天下人民代表大会常务委员会

第三十次集会修订、自 2013 年 6 月 1 日起施行，并经 2015 年 4 月 24 日第十二

届天下人民代表大会常务委员会第十四次集会《天下人民代表大会常务委员会关于点窜等七部法令的决议》点窜的《中华人民共和国证券投资基金法》及公布构造对其时时做出的修订

10. 《贩卖法子》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日公布、同年 6 月 1 日施行

的《证券投资基金贩卖办理法子》及公布构造对其时时做出的修订

11. 《信息表露法子》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日公布、同年 9 月 1

日施行的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于点窜部门证券期货规章的决

定》批改的《公然召募证券投资基金信息表露办理法子》及公布构造对其时时做出的修订

12. 《运作法子》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日公布、同年 8 月 8 日施行

的《公然召募证券投资基金运作办理法子》及公布构造对其时时做出的修订

13. 《活动性危害办理划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日公布、同年

10 月 1 日施行的《公然召募开放式证券投资基金活动性危害办理划定》及公布构造对其时时做出的修订

14. 中国证监会：指中国证券监视办理委员会

15. 银行业监视办理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监视办理委员会

16. 基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合共享有权力并承当义务的法令主体，包含基金办理人、基金托管人和基金份额持有人

17. 小我投资者：指依据相关法令律例划定可投资于证券投资基金的天然人

18. 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内正当挂号并存续或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会集团或其他组织

19. 及格境外机构投资者：指合适《及格境外机构投资者境内证券投资办理法子》（包含其时时修订）及相干法令律例划定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

20. 人民币及格境外机构投资者：指依照《人民币及格境外机构投资者境内证券投资试点法子》（包含其时时修订）及相干法令律例划定，应用来自境外的人民币资金举行境内证券投资的境外法人

21. 投资人：指小我投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和人民币及格境外机构投资者和法令律例或中国证监会容许采办证券投资基金的其他投资人的合称

22. 基金份额持有人：指依基金合同和招募阐明书正当获得基金份额的投资人

23. 基金贩卖营业：指基金办理人或贩卖机构鼓吹推介基金，发售基金份额，打点基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投规划等营业

24. 贩卖机构：指安全基金办理有限公司和合适《贩卖法子》和中国证监会划定的其他前提，获得基金贩卖营业资历并与基金办理人签定了基金贩卖办事协定，打点基金贩卖营业的机构

25. 挂号营业：指基金挂号、存管、过户、清理和结算营业，详细内容包含

投资人基金账户的创建和办理、基金份额挂号、基金贩卖营业简直认、清理和结算、代办署理发放盈利、创建并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等

26. 挂号机构：指打点挂号营业的机构。基金的挂号机构为安全基金办理有限公司或接管安全基金办理有限公司拜托代为打点挂号营业的机构，本基金的挂号机构为安全基金办理有限公司

27. 基金账户：指挂号机构为投资人开立的、记实其持有的、基金办理人所办理的基金份额余额及其变更环境的账户

28. 基金买卖账户：指贩卖机构为投资人开立的、记实投资人经由过程该贩卖机构打点基金营业而引发的基金份额变更及节余环境的账户

29. 基金合同见效日：指基金召募到达法令律例划定及基金合同划定的前提，基金办理人向中国证监会打点基金存案手续终了，并得到中国证监会书面确认的日期

30. 基金合同终止日：指基金合同划定的基金合同终止事由呈现后，基金财富清理终了，清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期

31. 基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的时代，最长不得跨越 3 个月

32. 存续期：指基金合同见效至终止之间的不按期刻日

33. 事情日：指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的正常买卖日

34. T 日：指贩卖机构在规按时间受理投资人申购、赎回或其他营业申请的开放日

35. T+n 日：指自 T 日起第 n 个事情日(不包括 T 日)，n 为天然数

36. 开放日：指为投资人打点基金份额申购、赎回或其他营业的事情日

37. 开放时候：指开放日基金接管申购、赎回或其他买卖的时候段

38. 《营业法则》：指《安全基金办理有限公司开放式基金营业法则》，是规范基金办理人所办理的开放式证券投资基金挂号方面的营业法则，由基金办理人和投资人配合遵照

39. 认购：指在基金召募期内，投资人按照基金合同和招募阐明书的划定申请采办基金份额的举动

40. 申购：指基金合同见效后，投资人按照基金合同和招募阐明书的划定申请采办基金份额的举动

41. 赎回：指基金合同见效后，基金份额持有人按基金合同和招募阐明书划定的前提请求将基金份额兑换为现金的举动

42. 基金转换：指基金份额持有人依照基金合同和基金办理人届时有用通知布告划定的前提，申请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的其他基金份额的举动

43. 转托管：指基金份额持有人在本基金的分歧贩卖机构之间施行的变动所持基金份额贩卖机构的操作

44. A 类基金份额：在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，而不从本种别基金资产入彀提贩卖办事费的基金份额

45. C 类基金份额：在投资者认购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本种别基金资产入彀提贩卖办事费的基金份额

46. 定投规划：指投资人经由过程有关贩卖机构提出申请，商定每期申购日、扣款金额及扣款方法，由贩卖机构于每期商定扣款日在投资人指定银行账户内主动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方法

47. 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加之基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)跨越上一开放日基金总份额的 10%

48. 元：指人民币元

49. 基金利润：指基金利钱收入、投资收益、公平价值变更收益和其他收入扣除相干用度后的余额

50. 基金资产总值：指基金具有的各种有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

51. 基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值

52. 基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数

53. 基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以肯定基金资产净值和基金份额净值的进程

54. 倡议式基金：指合适《运作法子》和中国证监会划定的相干前提而召募、运作，由基金办理人、基金办理人股东、基金办理人高档办理职员或基金司理（指基金办理职员工中依法具备基金司理资历者，包含但不限于本基金的基金司理，下同）等职员许诺认购必定金额并持有一按期限的证券投资基金

55. 倡议资金：指基金办理人股东资金、基金办理人固有资金、基金办理人高档办理职员或基金司理等职员介入认购的资金。倡议资金认购本基金的金额不低于 1000 万元，且倡议资金认购的基金份额持有刻日很多于三年

56. 倡议资金供给方：指以倡议资金认购本基金且许诺以倡议资金认购的基金份额持有刻日很多于三年的基金办理人股东、基金办理人、基金办理人高档办理职员或基金司理等职员

57. 划定前言：指合适中国证监会划定前提的用以举行信息表露的天下性报刊及《信息表露法子》划定的互联网网站（包含基金办理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子表露网站）等前言划定前言

58. 活动性受限资产：指因为法令律例、羁系、合同或操作停滞等缘由没法以公道代价予以变现的资产，包含但不限于到期日在 10 个买卖日以上的逆回购与银行按期存款（含协定商定有前提提早支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公然刊行股票、资产支撑证券、因刊行人债务违约没法举行@让%rS881%渡或买%W2yae%卖@的债券等

59. 摆动订价机制：指当开放式基金遭受大额申购赎回时，经由过程调解基金份额净值的方法，将基金调解投资组合的市场打击成天职配给现实申购、赎回的投资者，从而削减对存量基金份额持有人长处的晦气影响，确保投资者的正当权柄不受侵害并获得公允看待

60. 不成抗力：指基金合同当事人不克不及预感、不克不及防止且不克不及降服的客观事务

61. 基金产物资料概要：指《安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金基金产物资料概要》及其更新

3、基金办理人

（一）基金办理人表面

名称：安全基金办理有限公司

居处：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号安全金融中间 34 层

法定代表人：罗东风

设立日期：2011 年 1 月 7 日

核准设立构造及核准设立文号：中国证监会 证监允许【2010】1917 号

组织情势：有限责任公司（中外合股）

注册本钱：人民币 130,000 万元

存续刻日：延续谋划

接洽人：马杰

接洽德律风：0755-22623179

股东名称、股权布局及持股比例：

股东名称 出资额（万元） 股权比例

安全信任有限责任公司 88,647 68.19%

大华资产办理有限公司 22,763 17.51%

三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30%

合计 130,000 100%

基金办理人无任何受重大行政惩罚记实。

客服德律风：400-800-4800（免远程话费）

（二）重要职员环境

一、董事、监事及高档办理职员

（1）董事会成员

罗东风师长教师,董事长，博士，高档经济师。1966 年生。曾任中华天下总工会国际部干部，安全保险团体办公室主任助理、安全人寿广州分公司副总司理、安全人寿总公司人事行政部/培训部总司理、安全保险团体品牌鼓吹部总司理、安全人寿北京分公司总司理、安全基金办理有限公司副总司理、安全基金办理有限

公司总司理。现任安全基金办理有限公司董事长兼任深圳安全汇通投资办理有限公司履行董事。

姚波师长教师，董事，硕士，1971 年生。曾任 R.J.Michalski Inc.（美国）养

老金咨询阐发员、Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、Swiss Re （美

国）精算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国安全保险（团体）股分有限公司副总精算师、总司理助理等职务，现任中国安全保险（团体）股分有限公司常务副总司理兼首席财政官兼总精算师。

陈敬达师长教师，董事，硕士，1948 年生，新加坡。曾任香港罗兵咸管帐师事件所审计师；新鸿基证券有限公司履行董事；DBS 唯高达香港有限公司履行董事；安全证券有限责任公司副总司理；安全证券有限责任公司副董事长/副总司理；安全证券有限责任公司董事长；中国安全保险（团体）履行委员会履行参谋, 现任团体投资办理委员会副主任。

肖宇鹏师长教师，董事，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会体系、安全基金办理有限公司督察长。现任安全基金办理有限公司总司理。

杨玉萍密斯，董事，学士，1983 年生。曾于安全数据科技（深圳）有限公司从事运营计划，现任安全保险（团体）股分有限公司人力资本中间薪酬计划办理部高档人力资本司理。

叶杨诗明密斯，董事，硕士，1961 年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、渣打银行、汇丰银行并担当高档办理职务。2011 年参加大华银行团体，现任大华银行有限公司董事总司理兼香港区总裁兼大华银行（中国）有限公司非履行董事，同时兼任瑞士德科团体参谋、崇侨托管（香港）有限公司董事、数码通电讯团体自力非履行董事、United Investments PrivateLtd 董事、United OrientCapital G.P.Ltd 董事、大华银行托管（香港）有限公司董事、United Pte EquityInvestments(Cayman)Ltd 董事、新加坡大华亚洲（香港）有限公司董事、大华投资办理（上海）有限公司董事。

张文杰师长教师，董事，学士，1964 年生，新加坡。现任大华资产办理有限公司履行董事及首席履行长，新加坡投资办理协会履行委员会委员。历任新加坡当局投资公司“出格投资部分”首席投资员，大华资产办理有限公司组合司理，国际股票和全世界科技团队主管。

薛世峰师长教师，自力董事，硕士，1963 年生。曾任江西省行政学院教员、深

圳市龙岗镇投资办理公司投资部部长、龙岗实业股分有限公司总司理、法定代表人、深圳市鑫德莱实业有限公司总司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法令参谋，后参加广东万乘状师事件所任专职状师，现任广东宏泰状师事件所高档合股人、专职状师。

李娟娟密斯，自力董事，学士，1965 年生。曾任安徽贸易高档专科黉舍西席、深圳兴粤管帐师事件所项目司理、深圳职业技能学院经济系西席、管帐专业主任、深圳职业技能学院计财到处长；现任深圳职业技能学院经济学院副院长。

刘雪生师长教师，自力董事，硕士，1963 年生。曾任深圳蛇口中华管帐师事件所审计员、深圳华侨城团体管帐师、财政司理、子公司副总司理、总管帐师、深圳市注册管帐师协会部分姑且卖力人、秘书长助理；现任深圳市注册管帐师协会副秘书长。

潘汉腾师长教师，自力董事，学士，1949 年生。曾任新加坡赫乐财政有限公司助理司理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高档履行副总裁；现任彩日本摒挡私家有限公司非履行董事、一合环保控股有限公司自力董事、速美修建团体有限公司自力董事、华业团体有限公司自力董事。

（2）监事会成员

巢傲文师长教师，监事长，硕士，1967 年生。曾任江西客车厂科室助理工程师；深圳市龙岗区投资办理公司经济钻研部科员；安全银行（原深圳成长银行）业务部柜员、副主任、支行管帐部副主任、总行电脑部计划室司理、总行零售银行部综合室司理、总行考核部零售考核室主管、总行考核部总司理助理；广东南粤银行总行考核监察部副总司理（主持事情）、总行人力资本部总司理、惠州分行筹建办主任、分行行长、总行考核部总司理；现任职于中国安全保险(团体)股分有限公司考核监察部总司理室，兼任重庆金融资产买卖所监事会主席。

冯方密斯，监事，硕士，1975 年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下的富敦资产办理公司和新加坡毕盛资产公司、鼎崴本钱办理公司。于 2013 年参加大华资产办理，现任区域总办公室主管。

郭晶密斯，监事，硕士，1979 年生。曾任广东溢达团体研发总监助理、侨鑫团体人力资本办理岗；现任安全基金办理有限公司人力资本室副司理。

李峥密斯，监事，硕士，1985 年生。曾任德勤华永管帐师事件所高档审计员、深圳市宝能投资团体财政部管帐主管，现任安全基金办理有限公司监察考核岗。

（3）公司高管

罗东风师长教师，博士，高档经济师。1966 年生。曾任中华天下总工会国际部干部，安全保险团体办公室主任助理、安全人寿广州分公司副总司理、安全人寿总公司人事行政部/培训部总司理、安全保险团体品牌鼓吹部总司理、安全人寿北京分公司总司理、安全基金办理有限公司副总司理、安全基金办理有限公司总司理，现任安全基金办理有限公司董事长兼任深圳安全汇通投资办理有限公司履行董事。

肖宇鹏师长教师，学士，1970 年生。曾任职于中国证监会体系、安全基金办理有限公司督察长；现任安全基金办理有限公司总司理。

林婉文密斯，1969 年生，结业于新加坡国立大学，具有学士和声誉学位，新加坡籍。曾任新加坡国防部人员，大华银行团体助理司理、电子渠道卖力人、小我金融部投资产物贩卖主管、大华银行团体行长助理，大华资产办理公司大中华区营业开辟主管，高档董事。现任安全基金办理有限公司副总司理。

陈特正师长教师，督察长，学士，1969 年生。曾任深圳成长银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、安全银行深圳分行信贷审批部总司理、安全银行总行公司授信审批部高档审批师、安全银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任安全基金办理有限公司督察长。

二、基金司理

DANIEL DONGNING SUN 师长教师，美国籍，北京大学硕士，美国哥伦比亚大学博

士，约翰霍普金斯大学博士后。前后担当瑞士再保险自营买卖部量化阐发师、花旗团体投资银行高档副总裁、瑞士银行投资银行买卖量化总监、德意志银行计谋科技部量化办事卖力人。2014 年 10 月参加安全基金办理有限公司，任衍生品投资中间投资履行总司理。现任安全深证 300 指数加强型证券投资基金（2017-09-05 至今）、安全沪深 300 指数目化加强证券投资基金（2017-12-26至今）、安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金（2018-01-23 至今）、安全股息精选沪港深股票型证券投资基金（2018-03-07 至今）基金司理。

DANIEL DONGNING SUN 师长教师曾办理的基金名称及办理时候: 安全鑫荣夹杂

型证券投资基金(2017-09-12 至 2018-11-12)。

历任基金司理，施旭，2017 年 11 月 1 日至 2019 年 11 月 1 日任本基金基金

司理。吕振山，2019 年 10 月 11 日至 2020 年 4 月 29 日任本基金基金司理。

三、权柄投资决议计划委员会成员

权柄投资中间投资董事总司理李化松师长教师，权柄投资中间投资副总监张俊生师长教师，钻研中间钻研履行总司理张晓泉师长教师，权柄投资中间基金司理黄维师长教师。

四、上述职员之间不存在嫡亲属瓜葛。

（三）基金办理人的职责

一、依法召募资金，打点或拜托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和挂号事宜；

二、打点基金存案手续；

三、自《基金合同》见效之日起,以诚笃信誉、谨严勤恳的原则办理和应用基金财富；

四、配备足够的具备专业资历的职员举行基金投资阐发、决议计划，以专业化的谋划方法办理和运作基金财富；

五、创建健全内部危害节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制，包管所办理的基金财富和基金办理人的财富互相自力，对所办理的分歧基金别离办理，别离记账，举行证券投资；

@六%k831o%、除根%O6643%据@《基金法》、《基金合同》及其他有关划定外,不得操纵基金财富为本身及任何第三人谋取长处，不得拜托第三人运作基金财富；

七、依法接管基金托管人的监视；

八、采纳得当公道的办法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出代价的法子合适《基金合同》等法令文件的划定，按有关划定计较并通知布告基金净值信息，肯定基金份额申购、赎回的代价；

九、举行基金管帐核算并体例基金财政管帐陈述；

十、体例季度陈述、中期陈述和年度陈述；

十一、严酷依照《基金法》、《基金合同》及其他有关划定，实行信息表露及陈述义务；

1二、守旧基金贸易机密，不泄漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关划定还有划定外，在基金信息公然表露前应予保密，不向别人泄漏，但向审计、法令等外部专业参谋供给的除外；

1三、按《基金合同》的商定肯定基金收益分派方案，实时向基金份额持有人分派基金收益；

1四、按划定受理申购与赎回申请，实时、足额付出赎回金钱；

1五、根据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定招集基金份额持有人大会或共同基金托管人、基金份额持有人依法招集基金份额持有人大会；

1六、按划定保留基金财富办理营业勾当的管帐账册、报表、记实和其他相干资料 15 年以上；

1七、确保必要向基金投资人供给的各项文件或资料在规按时间发出，而且包管投资人可以或许依照《基金合同》划定的时候和方法，随时查阅到与基金有关的公然资料，并在付出公道本钱的前提下获得有关资料的复印件；

1八、组织并加入基金财富清理小组，介入基金财富的保管、清算、估价、变现和分派；

1九、面对闭幕、依法被撤消或被依法宣布停业时，实时陈述中国证监会并通知基金托管人；

20、因违背《基金合同》致使基金财富的@丧%16122%失或侵%BL866%害@基金份额持有人正当权柄时，理当承当补偿责任，其补偿责任不因其退任而罢黜；

2一、监视基金托管人按法令律例和《基金合同》划定实行本身的义务，基金托管人违背《基金合同》造成基金财富丧失时，基金办理人应为基金份额持有人长处向基金托管人追偿；

2二、当基金办理人将其义务拜托第三方处置时，理当对第三方处置有关基金事件的举动承当责任；

2三、以基金办理人名义，代表基金份额持有人长处行使诉讼@权%uK797%力或施%k8f3w%行@其他法令举动；

2四、基金办理人在召募时代未能到达基金的存案前提，《基金合同》不克不及见效，基金办理人承当全数召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存款利钱在基金召募期竣事后 30 日内退还基金认购人；

2五、履行见效的基金份额持有人大会的决定；

2六、创建并保留基金份额持有人名册；

2七、法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。

（四）基金办理人的许诺

一、基金办理人许诺不从事违背《中华人民共和国证券法》（如下简称“《证券法》”）的举动，并许诺创建健全的内部节制轨制，采纳有用办法，避免违背《证券法》举动的@产%46妹妹P%生@；

二、基金办理人许诺不从事如下违背《基金法》的举动，并许诺创建健全的内部节制轨制，采纳有用办法，避免以下举动的@产%46妹妹P%生@：

（1）将基金办理人固有财富或别人财富混淆于基金财富从事证券投资；

（2）不公允地看待办理的分歧基金财富；

（3）操纵基金财富为基金份额持有人之外的第三人攫取长处；

（4）向基金份额持有人违规许诺收益或承当丧失；

（5）强占、调用基金财富；

（6）泄漏因职务便当获得的未公然信息、操纵该信息从事或昭示、表示别人从事相干的买卖勾当；

（7）玩忽职守，不依照划定实行职责；

（8）法令、行政律例和中国证监会划定制止的其他举动。

三、基金办理人许诺增强职员办理，强化职业操守，催促和束缚员工遵照国度有关法令、律例及行业规范，诚笃信誉、勤恳尽责，不从事如下勾当：

（1）越权或违规谋划；

（2）违背基金合同或托管协定；

（3）成心侵害基金份额持有人或其他基金相干机构的正当权柄；

（4）在向中国证监会报送的资猜中弄虚作假；

（5）回绝、滋扰、@阻%rG8Pt%止或紧%jKb6u%张@影响中国证监会依法羁系；

（6）玩忽职守、滥用权柄，不依照划定实行职责；

（7）泄漏在任职时代知悉的有关证券、基金的贸易机密、还没有依法公然的基金投资内容、基金投资规划等信息，或操纵该信息从事或昭示、表示别人从事相干的买卖勾当；

（8）协助、接管拜托或以其他任何情势为其他组织或小我举行证券买卖；

（9）违背证券买卖场合营业法则，操纵对敲、倒仓等手腕把持市场代价，侵扰市场秩序；

（10）贬损同业，以提高本身；

（11）在公然信息表露和告白中成心含有子虚、误导、讹诈成份；

（12）以不合法手腕钻营营业成长；

（13）有悖社会公德，侵害证券投资基金职员形象；

（14）法令、行政律例和中国证监会划定制止的举动。

四、为保护基金份额持有人的正当权柄，本基金制止从事以下举动：

（1）承销证券；

（2）违背划定向别人贷款或供给担保；

（3）从事承当无穷责任的投资；

（4）交易其他基金份额，可是法令律例或中国证监会还有划定的除外；

（5）向其基金办理人、基金托管人出资；

（6）从事黑幕买卖、把持证券买卖代价及其他不合法的证券买卖勾当；

（7）法令、行政律例和中国证监会划定制止的其他勾当。

如法令、行政律例或羁系部分取缔或变动上述限定，如合用于本基金，基金办理人在实行得当步伐后，则本基金投资再也不受相干限定或按变动后的划定履行。

五、基金司理许诺

（1）按照有关法令、律例和基金合同的划定，本着谨严的原则为基金份额持有人谋取最大长处；

（2）不克不及操纵职务之便为本身、受雇人或任何圈外人谋取长处；

（3）不泄漏在任职时代知悉的有关证券、基金的贸易机密，还没有依法公然的基金投资内容、基金投资规划等信息，或操纵该信息从事或昭示、表示别人从事相干的买卖勾当；

（4）不以任何情势为其他组织或小我举行证券买卖。

（五）基金办理人的内部节制轨制

一、内部节制轨制概述

为了包管公司规范运作，有用地防备和化解办理危害、谋划危害和操作危害，确保基金财政和公司财政和其他信息真实、正确、完备，从而最大水平地

庇护基金份额持有人的长处，本基金办理人创建了科学公道、节制周密、运行高效的内部节制轨制。

内部节制轨制是指公司为实现内部节制方针而创建的一系列组织机制、办理法子、操作步伐与节制办法的总称。内部节制轨制由内部节制纲领、根基办理轨制、部分营业规章等构成。

公司内部节制纲领是对公司章程划定的内控原则的细化和开展，是对各项根基办理轨制的统辖和引导，内部节制纲领明白了内控方针、内控原则、节制情况、内控办法等内容。

根基办理轨制包含内部管帐节制轨制、危害节制轨制、投资办理轨制、监察考核轨制、基金管帐轨制、信息表露轨制、信息技能办理轨制、资料档案办理轨制、事迹评估稽核轨制和告急应变轨制等。

部分营业规章是在根基办理轨制的根本上，对各部分的重要职责、岗亭设置、岗亭责任、操作守则等的详细阐明。

二、内部节制原则

健全性原则。内部节制机制必需笼盖公司的各项营业、各个部分或机谈判各级职员，并涵盖到决议计划、履行、监视、反馈等各个运作环节。

有用性原则。经由过程科学的内控手腕和法子，创建公道的内控步伐，保护内控轨制的有用履行。

自力性原则。公司各机构、部分、和岗亭在本能机能上理当连结相对于自力，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作理当分手。

互相制约原则。公司内部部分和岗亭的设置必需权责分明、互相制衡，并经由过程确切可行的办法来履行。

本钱效益原则。公司应充实阐扬各机构、各部分及各级员工的事情踊跃性，应用科学化的法子尽可能低落谋划运作本钱，提高经济效益，以公道的节制本钱到达最好的内部节制结果。

三、重要内部节制轨制

（1）内部管帐节制轨制

公司根据《中华人民共和国管帐法》、《金融企业管帐轨制》、《证券投资基金管帐核算营业指引》、《企业财政公例》等国度有关法令、律例制定了基金管帐轨制、公司财政管帐轨制、管帐事情操作流程和管帐岗亭职责，并针对各个危害控

制点创建周密的管帐体系节制。

内部管帐节制轨制包含凭证轨制、复核轨制、账务处置步伐、基金估值轨制和步伐、基金财政清理轨制和步伐、本钱节制轨制、财政出入审批轨制和用度报销办理法子、财富挂号保管和什物资产清点轨制、管帐档案保管和财政交代轨制等。

（2）危害节制轨制

危害节制轨制由危害节制委员会组织各部分制订，危害节制轨制由危害节制的方针和原则、危害节制的机构设置、危害节制的步伐、危害类型的界定、危害节制的重要办法、危害节制的详细轨制、危害节制轨制的监视与评价等部门构成。

危害节制的详细轨制重要包含投资危害办理轨制、买卖危害办理轨制、财政危害节制轨制和岗亭分手轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、保密轨制、员工举动准则等步伐性危害办理轨制。

（3）监察考核轨制

公司设立督察长，经董事会聘用，报中国证监会相干机构承认。按照公司监察考核事情的必要，督察长可以列席公司相干集会，调阅公司相干档案，就内部节制轨制的履行环境自力地实行查抄、评价、陈述、建议本能机能。督察长按期和不按期向董事会陈述公司内部节制履行环境，董事会对督察长的陈述举行审议。

公司设立法令合规监察部展开监察考核事情，并包管法令合规监察部的自力性和权势巨子性。公司明白了法令合规监察部及内部各岗亭的详细职责，严酷制定了专业任职前提、操作步伐和组织规律。

法令合规监察部强化内部查抄轨制，经由过程按期或不按期查抄内部节制轨制的履行环境，促使公司各项谋划办理勾当的规范运行。

公司董事会和办理层充实器重和支撑监察考核事情，对违背法令律例和公司内部节制轨制的，究查有关部分和职员的责任。

4、基金托管人

1、基金托管人环境

名称：安全银行股分有限公司

注册居处：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地点：广东省深圳市福田区益田路5023号

法定代表人：谢永林

建立日期：1987年12月22日

组织情势：股分有限公司

注册本钱：19,405,918,198元

存续时代：延续谋划

基金托管资历批文及文号：中国证监会证监允许[2008]1037 号

接洽人：高希泉

接洽德律风：(0755) 2219 7701

一、安全银行根基环境

安全银行股分有限公司是一家总部设在深圳的天下性股分制贸易银行（深圳证券买卖所简称：安全银行，证券代码000001）。其前身是深圳成长银行股分有限公司，于2012年6月吸取归并原安全银行并于同年7月改名为安全银行。中国安全保险（团体）股分有限公司及其子公司合计持有安全银行58%的股分，为安全银行的控股股东。截至2019年底，安全银行有91家分行（含香港分行）,共1,058家业务机构。

2019年，安全银行实现业务收入1379.58亿元（同比增加18.2%）、净利润281.95亿元（同比增加 13.6 %）、资产总额 39,390.70亿元（较上年底增加15.2 %）、吸取存款余额24,369.35亿元（较上年底增加 14.5 %）、发放贷款和垫款总额（含贴现）23,232.05亿元（较上年底增加 16.3%）。

安全银行总行设资产托管奇迹部，下设市场拓展处、立异成长处、估值核算处、资金清理处、计划成长处、IT 体系支撑处、督察合规处、基金办事中间 8 个处室，今朝部分职员为 60 人。

二、重要职员环境

陈正涛,男,中共党员，经济学硕士、高档经济师、高档理财计划师、国际注册私家银里手，具有《中国证券业执业证书》。持久从事贸易银行事情，具备本外币资金清理，银行谋划办理及基金托管营业的谋划办理履历。1985 年 7 月至

1993 年 2 月在武汉金融高档专科黉舍任教；1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招商银

行武汉分行任客户司理；1993 年 8 月至 1999 年 2 月在招行武汉分行武昌支行任

规划信贷部司理、行长助理；1999 年 3 月－2000 年 1 月在招行武汉分行青山支

行任行长助理；2000 年 2 月至 2001 年 7 月在招行武汉分行公司银行部任副总经

理；2001 年 8 月至 2003 年 2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003 年 3

月至 2005 年 4 月在招行武汉分行机构营业部任总司理；2005 年 5 月至 2007 年 6

月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007 年 7 月至 2008 年 1 月在招行武汉分行

同行银行部任总司理；自 2008 年 2 月加盟安全银行前后任公司营业部总司理助理、产物及买卖银行部副总司理，一向卖力公司银行产物开辟与办理，周全把握银行产物包含托管营业产物的运作、营销和办理，特别是对贸易银行有关的各项

羁系政策比力认识。2011 年 12 月任安全银行资产托管部副总司理；2013 年 5

月起任安全银行资产托管奇迹部副总裁（主持事情）；2015 年 3 月 5 日起任安全

银行资产托管奇迹部总裁。

三、基金托管营业谋划环境

2008 年 8 月 15 日得到中国证监会、银监会批准创办证券投资基金托管营业。

截至2019年12月末，安全银行股分有限公司托管证券投资基金净值范围合计3,760.26亿，托管证券投资基金共126只，详细包含华富价值增加机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债债券型证券投资基金、招商包管金快线货泉市场基金、安全日增利货泉市场基金、新华鑫益机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基金、安全财产宝货泉市场基金、红塔红土盛世普益机动设置装备摆设夹杂型倡议式证券投资基金、新华活期添利货泉市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货泉市场基金、安全新鑫前锋夹杂型证券投资基金、新华万银多元计谋机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、中海朝上进步收益机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、东吴挪动互联机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、平

安伶俐中国机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、国金通用鑫新机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金（LOF）、嘉合盘石夹杂型证券投资基金、安全鑫享夹杂型证券投资基金、广发聚盛机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、鹏华弘安机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、中海顺鑫保本夹杂型证券投资基金、东方红睿轩沪港深机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、浙商汇金转型进级机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、安全惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本夹杂型证券投资基金、安全安盈保本夹杂型证券投资基金、嘉实稳盛债券型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货泉市场基金、安全鼎信按期开放债券型证券投资基金、安全鼎泰机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金(LOF)、南边荣欢按期开放夹杂型倡议式证券投资基金、长信富平纯债一年按期开放债券型证券投资基金、中海合嘉加强收益债券型证券投资基金、富兰克林国海新活气机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、南边颐元债券型倡议式证券投资基金、鹏华弘惠机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、鹏华兴安宁期开放机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、西部利得天添利货泉市场基金、博时安祺一年按期开放债券型证券投资基金、安信活期宝货泉市场基金、广发鑫源机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、安全惠享纯债债券型证券投资基金、广发安悦回报机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、安全惠融纯债债券型证券投资基金、广发沪港深新出发点股票型证券投资基金、安全惠金按期开放债券型证券投资基金、博时丰达纯债6个月按期开放债券型倡议式证券投资基金、英大睿鑫机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、西部利得新动力机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、安全惠利纯债债券型证券投资基金、长盛盛丰机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、安全惠隆纯债债券型证券投资基金、安全金管家货泉市场基金、安全鑫利按期开放机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、华泰柏瑞享利机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、广发汇平一年按期开放债券型证券投资基金、安全中证沪港深高股息精选指数型证券投资基金、前海开源聚玉帛货泉市场基金、前海开源沪港深隆鑫机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安宁期开放夹杂型证券投资基金、西部利得久安回报机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、广发汇安18个月按期开放债券型证券投资基金、安全转型立异机动设置装备摆设

夹杂型证券投资基金、南边和元债券型证券投资基金、兴银消费新趋向机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、南边高元债券型倡议式证券投资基金、易方达瑞智机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、安全惠泽纯债债券型证券投资基金、南边智造将来股票型证券投资基金、万家安弘纯债一年按期开放债券型证券投资基金、安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金、安全沪深300指数目化加强证券投资基金、安全合正按期开放纯债债券型倡议式证券投资基金、嘉合磐通债券型证券投资基金、中原鼎旺三个月按期开放债券型倡议式证券投资基金、博时富安纯债3个月按期开放债券型倡议式证券投资基金、富荣福鑫机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、富荣福锦夹杂型证券投资基金、前海开源丰鑫机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、安全中证500买卖型开放式指数证券投资基金（ETF）、汇添富鑫成按期开放债券型倡议式证券投资基金、安全合韵按期开放纯债债券型倡议式证券投资基金、易方达恒安宁期开放债券型倡议式证券投资基金、中银证券汇享按期开放债券型倡议式证券投资基金、安全MSCI中国A股低颠簸买卖型开放式指数证券投资基金（ETF）、安全合悦按期开放债券型倡议式证券投资基金、安全中证500买卖型开放式指数证券投资基金联接基金、中金瑞祥机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、招商添荣3个月按期开放债券型倡议式证券投资基金、安全中证5-10年期国债活泼券买卖型开放式指数证券投资基金、安全中债-中高品级公司债利差因子买卖型开放式指数证券投资基金、安全季添盈三个月按期开放债券型证券投资基金、人保鑫泽纯债债券型证券投资基金、长江量化匠心甄选股票型证券投资基金、中原中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、兴业养老方针日期2035三年持有期夹杂型倡议式基金中基金（FOF）、诺德计谋精选夹杂型证券投资基金、国泰瑞安三个月按期开放债券型倡议式证券投资基金、西部利得添盈短债债券型证券投资基金、华安安平6个月按期开放债券型倡议式证券投资基金、中庚价值灵动机动设置装备摆设夹杂型证券投资基金、凯石源夹杂型证券投资基金、安全季开鑫三个月按期开放债券型证券投资基金、中银康享3个月按期开放债券型倡议式证券投资基金、同泰开泰夹杂型证券投资基金、鹏华浮动净值型倡议式货泉市场基金、南边聪元债券型倡议式证券投资基金、安全季享裕三个月按期开放债券型证券投资基金、建信中债5-10年国开行债券指数证券投资基金、华泰柏瑞锦泰一年按期开放债券型证券投资基金、嘉实致安3个月按期开放债券型倡议式证券投资基金、中证800买卖型开

放式指数证券投资基金、工银瑞信瑞弘三个月按期开放债券型倡议式证券投资基金、万家惠享39个月按期开放债券型证券投资基金、招商中债-1-3年高品级央企主题债券指数证券投资基金、平安泰顺39个月按期开放债券型证券投资基金。

2、基金托管人的内部危害节制轨制阐明

一、内部节制方针

作为基金托管人，安全银行股分有限公司严酷遵照国度有关托管营业的法令律例、行业羁系请求，自发构成遵法谋划、规范运作的谋划理念和谋划气概；确保基金财富的平安完备，确保有关信息的真实、正确、完备、实时，庇护基金份额持有人的正当权柄；确保内部节制和危害办理系统的有用性；防备和化解谋划危害，确保营业的平安、稳健运行，促成谋划方针的实现。

二、内部节制组织布局

安全银行股分有限公司设有总行自力一级部分资产托管奇迹部，是全行资产托管营业的办理和运营部分，专门配备了专职内部监察考核职员卖力托管营业的内部节制和危害办理事情，具备自力行使监视考核事情的权柄和能力。

三、内部节制轨制及办法

资产托管奇迹部具有体系、完美的轨制节制系统，创建了办理轨制、节制轨制、岗亭职责、营业操作流程，可以包管托管营业的规范操作温柔利举行；获得基金从业资历的职员合适羁系请求；营业办理严酷履行复核、审核、查抄轨制，授权事情履行集中节制，营业印章按规程保管、寄存、利用，账户资料严酷保管，制约机制严酷有用；营业操作区专门设置，封锁办理，施行音像监控；营业信息由专职信息表露人卖力，避免泄密；营业实现主动化操作，避免报酬变乱的@产%46妹妹P%生@，技能体系完备、自力。

3、基金托管人对基金办理人运作基金举行监视的法子和步伐

一、监视法子

按照《基金法》及其配套律例和基金合同的商定，监视所托管基金的投资运作。操纵行业广泛利用的“资产托管营业体系——监控子体系”，严酷依照现行法令律例和基金合同划定，对基金办理人运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等环境举行监视，并按期编写基金投资运作监视陈述，报送中国证监会。在平常为基金投资运作所供给的基金清理和核算办事环节中，对基金办理人发送

的投资指令、基金办理人对各基金用度的提取与开支环境举行查抄监视。

二、监视流程

（1）每事情日定时经由过程监控子体系，对各基金投资运作比例节制指标举行例行监控，发明投资比例超标等异样环境，向基金办理人发出版面通知，与基金办理人举行环境核实，催促其改正，并实时陈述中国证监会。

（2）收到基金办理人的投资指令后，对触及各基金的投资范畴、投资工具及买卖敌手等内容举行正当合规性监视。

（3）按照基金投资运作监视环境，按期编写基金投资运作监视陈述，对各基金投资运作的正当合规性、投资自力性和气概显著性等方面举行评价，报送中国证监会。

（4）经由过程技能或非技能手腕发明基金涉嫌违规买卖，德律风或书面请求办理人举行诠释或举证，并实时陈述中国证监会。

5、相干办事机构

（一）基金份额贩卖机构

一、直销机构

安全基金办理有限公司

办公地点：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号安全金融中间 34 层

法定代表人：罗东风

德律风：0755-22627627

传真：0755-23990088

接洽人：郑权

网址：www.fund.pingan.com

二、其他贩卖机构

（1）东方财产证券股分有限公司

注册地点：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地点：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财产大厦 16 楼

法定代表人：陈宏

接洽人：付佳

接洽德律风：021-23586603

客服德律风：95357-8

网址：

（2）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地点：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地点：北京市宣武门外大街甲 1 号新华社三事情区 5F

法定代表人：钱昊旻

接洽人：徐英

德律风：010-59336539

传真：010-59336500

客服德律风：4008909998

网址：www.jnlc.com

（3）华瑞保险贩卖有限公司

注册地点：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财产广场1号楼B座1三、14 层

办公地点：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财产广场1号楼B座1三、14 层

法定代表人：路昊

接洽人：茆勇强

德律风：021-61058785

传真：021-61098515

客服德律风：400-111-5818

网址：www.huaruisales.com

（4）江苏银行股分有限公司

注册地点：江苏省南京市中华路 26 号

办公地点：江苏省南京市中华路 26 号

法定代表人： 夏平

接洽人：周研

客服：95319

网址：www.jsbchina.com

（5）万和证券股分有限公司

注册地点：海口市南沙路 49 号通讯广场 2 楼

办公地点：深圳市深南大道 7028 号期间科技大厦 20 层西

法定代表人：冯周让

接洽人：李宛真

德律风：0755-82830333-196

传真：0755-25170807

网址：ww.wanhesec.com

（6）中国安全人寿保险股分有限公司

注册地点：深圳市福田区益田路 5033 号安全金融中间 1四、1五、1六、4一、4四、

4五、46 层

办公地点：深圳市福田区益田路 5033 号安全金融中间 1四、1五、1六、4一、4四、

4五、46 层

法定代表人：丁新民

接洽人：葛童

接洽德律风：021-38646046

客服德律风：95511 转 1

传真：021-50475630

网址：

（7）上海每天基金贩卖有限公司

注册地点：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地点：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定代表人：实在

接洽人：高莉莉

德律风：021-54509998

传真：021-64385308

客服德律风：400-1818-188

网址：www.1234567.com.cn

（8）上海好买基金贩卖有限公司

注册地点：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 401 室

办公地点：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903 室

法定代表人：杨文斌

接洽人：徐超逸

接洽德律风：021-36696312

客服德律风：400-700-9665

网址：

（9）蚂蚁（杭州）基金贩卖有限公司

注册地点：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地点：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6F

法定代表人：故国明

接洽人：韩爱彬

德律风：021-60897840

传真：0571-26697013

客服德律风：400-766-123

网址：www.fund123.cn

（10）浙江同花顺基金贩卖有限公司

注册地点：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地点：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼

法定代表人：吴强

接洽人：董一锋

接洽德律风：0571-88911818

客服德律风：952555

网址：

（11）南京苏宁基金贩卖有限公司

注册地点：南京市玄武区苏宁大道 1 号

办公地点：南京市玄武区苏宁大道 1 号

法定代表人：王锋

接洽人：王锋

接洽德律风：025-66996699

客服德律风：95177

网址：

（12）上海万得基金贩卖有限公司

注册地点：中国（上海）自由商业实验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地点：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

法定代表人：黄祎

接洽人：徐亚丹

接洽德律风：021-51327185

客服德律风：400-799-1888

网址：www.520fund.com.cn

（13）上海基煜基金贩卖有限公司

注册地点： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

和经济成长区）

办公地点： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

法定代表人：王翔

接洽人： 蓝杰

德律风： 021-65370077

传真： 021-55085991

客户办事德律风： 021-65370077

网址： www.jiyufund.com.cn

（14）中正达广基金贩卖有限公司

注册地点：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地点：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

法定代表人：黄欣

接洽人：戴珉微

德律风：021-33768132

客服德律风：400-6767-523

网址：www.zzwealth.cn

（15）北京虹点基金贩卖有限公司

注册地点：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室

办公地点：北京市向阳区工体北路甲 2 号盈科中间东门 2 层 216 室

法定代表人：何静

接洽人：王重阳

接洽德律风：400-618-0707

客服德律风：400-618-0707

网址：

（16）上海陆金所基金贩卖有限公司

注册地点：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单位

办公地点：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

法定代表人：王之光

接洽人：宁博宇

接洽德律风：021-20665952

客服德律风：400-821-9031

网址：www.lufund.com

（17）珠海盈米基金贩卖有限公司

注册地点：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-349

办公地点：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203

室

法定代表人：肖雯

接洽人：邱湘湘

接洽德律风：020-89629099

客服德律风：020-89629066

网址：

（18）京东金融-北京肯特瑞基金贩卖有限公司

注册地点：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地点：北京市亦庄经济开辟区科创十一街 18 号院八座 15 层

法定代表人：江卉

接洽人：娄云

德律风：4000888816

客服德律风：95118

网址：

（19）北京蛋卷基金贩卖有限公司

注册地点：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室

办公地点：北京市向阳区融新科技中间 C 座 17 层

法定代表人：钟斐斐

接洽人：赵旸

接洽德律风：010-61840600

客服德律风：400-159-9288

网址：

（20）宜信普泽（北京）基金贩卖有限公司

注册地点：北京市向阳区西大望路 1 号 2 号楼 9 层 1008

办公地点：北京市向阳区西大望路 1 号 2 号楼 9 层 1008

法定代表人：戎兵

接洽人：魏晨

接洽德律风：010-52413385

客服德律风：400-6099-200

网址：

（21）深圳市金海九州基金贩卖有限公司

注册地点：深圳市前海深港互助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室

办公地点：深圳市南山区海德三道 168 号航天科技广场 A 座 32 楼

法定代表人：彭维熙

接洽人：彭维熙

接洽德律风：0755-81994266

客服德律风：4000993333

网址：www.jhjzfund.com

（22）和耕传承基金贩卖有限公司

注册地点：河南自贸实验区郑州片区（郑东）春风南路东康宁街北 6 号楼 5

楼 503

办公地点：北京市向阳区酒仙桥路 6 号院 2 号楼

法定代表人：温丽燕

接洽人：董亚芳

接洽德律风：4000-555-671

客服德律风：4000-555-671

网址：

（23）上海陆享基金贩卖有限公司

注册地点：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室

办公地点：上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇广场二座 16 层

法定代表人： 陈志英

接洽人：唐京莎

德律风：021-53398816

网址：

（24）上海凯石财产基金贩卖有限公司

注册地点：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦

办公地点：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦

法定代表人：陈继武

接洽人：高浩辉

接洽德律风：021-63333389

客服德律风：400 643 3389

网址：

（25）弘业期货股分有限公司

注册地点：南京市中华路 50 号

办公地点：南京市中华路 50 号

法定代表人：周剑秋

接洽人：郭晓蓉

德律风：025-68509525

传真：025-52313068

客服德律风：400-828-1288

网址：

（26）上海长量基金贩卖投资参谋有限公司

注册地点：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地点：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融办事广场二期 11 层

法定代表人：张跃伟

接洽人：党敏

接洽德律风：021-20691935

客服德律风：400-820-2899

网址：

（27） 华鑫证券有限责任公司

注册地点：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A0一、B01（b）单位

法定代表人：俞洋

办公地点：上海市徐汇区宛平南路 8 号

接洽人：杨莉娟

营业接洽德律风：021-54967552

传真德律风：021-54967293

客服德律风：4001099918

网站：www.cfsc.com.cn

(28) 华安证券股分有限公司

注册地点：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地点：合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中间华安证券 B1 座 0327 室

邮政编码：230081

法定代表人：李工

接洽人：范超

接洽德律风：0551-65161821

客服德律风：95318

网址：www.hazq.com

(29)上海证券有限责任公司

注册地点：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地点：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

法定代表人：李豪杰

接洽人：邵珍珍

接洽德律风：021-53686262

客服德律风：4008-918-918

传真：021-53686100，021-53686200

网址：www.962518.com

(30)大同证券有限责任公司

注册地点：大同市城区迎宾街 15 号桐城中心 21 层

办公地点：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中间 A 座 1二、13 层

法定代表人：董祥

接洽人：薛津

德律风：0351-4130322

传真：0351-7219891

网址：www.dtsbc.com.cn

(31) 国联证券股分有限公司

注册地点：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

办公地点：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

法定代表人：姚志勇

接洽人：沈刚

德律风：0510-82831662

传真：0510-82830162

客服德律风：95570

网址：www.glsc.com.cn

(32) 安全证券股分有限公司

注册地点：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号安全金融中间 B 座第 22-25

层

办公地点：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号安全金融中间 B 座第 22-25

层

法定代表人：何之江

客服德律风：95511-8

传真：0755-82400862

网址：www.stock.pingan.com

(33) 恒泰证券股分有限公司

注册地点：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座

办公地点：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座

法定代表人：庞介民

接洽人：熊丽

德律风：0471-3953168

传真：0471-3979545

客服德律风：400-196-6188，956088

网址：www.cnht.com.cn

(34) 申万宏源西部证券有限公司

注册地点：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

办公地点：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

法定代表人：韩志谦

接洽人：王怀春

接洽德律风： 0991-2307105

传真：010-88085195

客服德律风：4008000562

网址：www.hysec.com

(35) 中泰证券股分有限公司

注册地点：山东省济南市经十路 20518 号

办公地点：山东省济南市经七路 86 号证券大厦

法定代表人：李玮

接洽人：许曼华

接洽德律风：021-20315117

客服德律风：95538

传真：0531-68889752

网址：www.zts.com.cn

(36) 第一创业证券股分有限公司

注册地点：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼

办公地点：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 15-20 楼

法定代表人：刘学民

接洽人：毛诗莉

德律风：0755-23838750

传真：0755-25838701

客服德律风：95358

网址：www.firstcapital.com.cn

(37) 中航证券有限公司

注册地点：江西省南昌市抚河北路 291 号

办公地点：江西省南昌市抚河北路 291 号

法定代表人：王宜四

接洽人：刘小莹

接洽德律风：0755-83689020

传真：010-64818443

客服德律风：95335

网址：www.scstock.com

(38) 中国国际金融股分有限公司

注册地点：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地点：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人：毕明建（代）

接洽人： 刘书剑

德律风： 0755-83196207

传真： 0755-83196250

客服德律风： 0755-83196207

网址： www.cicc.com

(39) 粤开证券股分有限公司

注册地点：惠州市江北东江三路 55 号播送电视消息中间西面一层大堂和3、四层

办公地点：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

法定代表人：严亦斌

接洽人：彭莲

接洽德律风：0755-83331195

客户办事德律风：95564

公司网址：

(40) 国金证券股分有限公司

注册地点：四川省成都会东城根上街 95 号

办公地点：四川省成都会东城根上街 95 号

法定代表人：冉云

接洽人：刘婧漪、贾鹏

德律风：028-8669005七、028-86690058

客服德律风：95310

公司网址：www.gjzq.com.cn

(41) 天风证券股分有限公司

注册地点：湖北省武汉市东湖新技能开辟区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地点：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

法定代表人：余磊

接洽人：岑mm

德律风：027-87617017

客服德律风：95391/400-800-5000

网址：

(42) 中国工商银行股分有限公司

注册地点：北京市西城区回复门内大街 55 号

办公地点：北京市西城区回复门内大街 55 号

法定代表人：陈四清

接洽人：杨威

德律风：010-66107900

客户办事德律风：95588

网址： www.icbc.com.cn

(43) 中国银行股分有限公司

居处：北京市回复门内大街 1 号

办公地点：北京市回复门内大街 1 号

法定代表人：刘连舸

接洽人：吴颖媛

接洽德律风：010-66596317

客服德律风：95566

网址：www.boc.cn

(44) 交通银行股分有限公司

注册地点：中国（上海）自由商业实验区银城中路 188 号

办公地点：中国（上海）自由商业实验区银城中路 188 号

法定代表人：任德奇

接洽人：王菁

接洽德律风：021-58781234

客户办事德律风：95559

网址：www.bankco妹妹.com

(45) 中信银行股分有限公司

注册地点： 北京市东城区向阳门北大街 9 号

办公地点： 北京市东城区向阳门北大街 9 号

法定代表人： 李庆萍

接洽人：王晓琳

接洽德律风：010-89937325

客服德律风：95558

网址：www.citicbank.com

(46) 安全银行股分有限公司

注册地点：广东省深圳市福田区益田路 5023 号

办公地点：广东省深圳市福田区益田路 5023 号

法定代表人：谢永林

接洽人：赵杨

接洽德律风：0755-22166574

客服德律风：95511-3

传真：021-50979507

网址：

(47) 中信期货有限公司

注册地点：深圳市福田区中间三路 8 号出色期间广场（二期）北座 13 层

1301-1305 室、14 层

办公地点：深圳市福田区中间三路 8 号出色期间广场（二期）北座 13 层

1301-1305 室、14 层

法定代表人：张皓

接洽人：韩钰

接洽德律风：010-6083 3754

传真：010-5776 2999

客服德律风：400-990-8826

网址：www.citicsf.com

(48) 中信建投证券股分有限公司

注册地点：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地点：北京市向阳门内大街 188 号

法定代表人：王常青

接洽人：刘畅

接洽德律风：010-65608231

客服德律风：400-8888-108

传真：010-65182261

网址：www.csc108.com

(49) 中信证券股分有限公司

注册地点：广东省深圳市福田区中间三路 8 号出色期间广场（二期）北座

办公地点：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人：张佑君

接洽人：郑慧

接洽德律风：010-60838888

客服德律风：95548

网址：www.cs.ecitic.com

(50) 中国星河证券股分有限公司

注册地点：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地点：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人：陈共炎

接洽人：辛国政

客服德律风：400-8888-888/95551

传真：010-83574807

网址：www.chinastock.com.cn

(51) 申万宏源证券有限公司

注册地点：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼

办公地点：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼

法定代表人：李梅

接洽人：李玉婷

接洽德律风：021-33388229

客服德律风：95523 或 4008895523

传真：021-33388224

网址：www.swhysc.com

(52) 长江证券股分有限公司

注册地点：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地点：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：尤习贵

接洽人：奚博宇

接洽德律风：021-68751860

客服德律风：95579 或 4008-888-999

传真：027-85481900

网址：www.95579.com

(53) 安信证券股分有限公司

注册地点：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单位

办公地点：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单位

法定代表人：王连志

接洽人：陈剑虹

德律风：0755-82555551

客服德律风：400-800-1001

网址：www.essence.com.cn

(54) 渤海证券股分有限公司

注册地点：天津市经济技能开辟区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地点：天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人：王春峰

接洽人：王星

德律风：022-28451922

客服德律风：4006515988

网址：www.ewww.com.cn

(55) 中信证券（山东）有限责任公司

注册地点：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）

办公地点：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

法定代表人：姜晓林

接洽人：吴忠超

接洽德律风：0532-85022326

客服德律风：95548

传真：0532-85022605

网址：sd.citics.com

(56) 信达证券股分有限公司

注册地点：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地点：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人：张志刚

接洽人：尹旭航

接洽德律风：010-63081493

客服德律风：95321

网址：www.cindasc.com

(57) 长城证券股分有限公司

注册地点：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 1四、1六、17 层

办公地点：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 1四、1六、17 层

法定代表人：丁益

接洽人：金夏

接洽德律风：0755 -83516289

客服德律风：400-6666-888

传真：0755－83515567

网址：www.cgws.com

(58) 光大证券股分有限公司

注册地点：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地点：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：薛峰

接洽人：何耀、李芳芳

接洽德律风：021-22169999

客服德律风：95525

传真：021-22169134

网址：www.ebscn.com

(59) 南京证券股分有限公司

注册地点：南京市玄武区大钟亭 8 号

办公地点：南京市江东中路 389 号

法定代表人：步国旬

接洽人：王万君

德律风：025-58519523

客服德律风：95386

网址：www.njzq.cn

(60) 浦领基金贩卖有限公司

注册地点：北京市向阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地点：北京市向阳区望京浦项中间 A 座 9 层 04-08

法定代表人：聂婉君

德律风：010-59497361

传真：010-64788016

接洽人：李艳

客户办事热线：4000125899

网址：www.zscffund.com

(61) 海银基金贩卖有限公司

注册地点：中国（上海）自由商业实验区银城中路 8 号 402 室

办公地点：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

接洽人：毛林

德律风：021-80133597

传真：021-80133413

客服德律风：400-808-1016

公司网址：www.fundhaiyin.com

(62) 民商基金贩卖(上海)有限公司

注册地点：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地点：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

法定代表人：贲惠琴

接洽人：杨一新

接洽德律风：021-50206003

传真：021-50206001

客服德律风：021-50206003

公司网站

(63) 世纪证券有限责任公司

注册地点：深圳市前海深港互助区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中间 406

办公地点：广东省深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

法定代表人：李强

接洽人：王雯

德律风：0755-83199511

客服德律风：4008323000

网址：www.csco.com.cn

(64) 国盛证券有限责任公司

注册地点：江西省南昌市新建区籽实路 1589 号

办公地点：江西省南昌市新建区籽实路 1589 号

法定代表人：徐丽峰

接洽人：占文驰

客服德律风：956080

网址：www.gszq.com

(65) 江苏汇林保大基金贩卖有限公司

注册地点：南京市高淳区经济开辟区古檀大道 47 号

办公地点：江苏省南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005

法定代表人：吴言林

德律风：025-66046166 转 837

传真：025-56663409

接洽人：孙平

客户办事热线：025-66046166

网址：www.huilinbd.com

（二）挂号机构

安全基金办理有限公司

注册地点：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号安全金融中间 34 层

办公地点：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号安全金融中间 34 层

法定代表人：罗东风

德律风：0755-22624581

传真：0755-23990088

接洽人：张平

（三）出具法令定见书的状师事件所

名称：上海市通力状师事件所

居处：上海市银城中路 68 号期间金融中间 19 楼

办公地点：上海市银城中路 68 号期间金融中间 19 楼

卖力人：俞卫锋

接洽人：陈颖华

德律风：021-31358666

传真：021-31358600

经办状师：拂晓、陈颖华

（四）审计基金财富的管帐师事件所

管帐师事件所：普华永道中天管帐师事件所（特别平凡合股）

居处：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中间 11 楼

办公地点：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中间 11

楼

法定代表人：李丹

接洽德律风：（021）2323 8888

传真德律风：（021）2323 8800

经办注册管帐师：郭素宏、邓昭君

接洽人：邓昭君

6、基金的召募

本基金由基金办理人按照《基金法》、《运作法子》、基金合同及其他有关

划定，并经中国证监会证监允许[2017]1046 号文注册召募发售。自 2017 年 8 月

28 日至 2017 年 10 月 27 日，本基金面向小我投资者、机构投资者、及格境外机

构投资者和法令律例或中国证监会容许采办证券投资基金的其他投资者同时发售，共召募 41,032,787.21 份，有用认购户数为 1063 户。

7、基金合同的见效

（一）基金合同见效

按照有关划定，本基金知足基金合同见效前提，基金合同于 2017 年 11 月 1

日正式见效。自基金合同见效日起，本基金办理人正式起头办理本基金。

（二）基金存续期内的基金份额持有人数目和资产范围

基金合同见效三年后的对日，若基金资产范围低于两亿元，基金合同主动终止，且不得经由过程召开基金份额持有人大会的方法持续基金合同刻日。

自基金合同见效三年后继续存续的，持续 20 个事情日基金份额持有人数目不满 200 人或基金资产净值低于 5000 万元的，基金办理人理当在按期陈述中予以表露；持续 60 个事情日呈现前述情景的，基金办理人理当向中国证监会陈述并提出解决方案，如转换运作方法、与其他基金归并或终止基金合等同，并召开基金份额持有人大会举行表决。

法令律例或中国证监会还有划定的，从其划定。

8、基金份额的申购与赎回

（一）申购和赎回场合

本基金的申购与赎回将经由过程贩卖机构举行。详细的贩卖机构将由基金办理人在招募阐明书或其他相干通知布告中列明。基金办理人可按照环境变动或增减贩卖机构，并在基金办理人网站公示。基金投资人理当在贩卖机构打点基金贩卖营业的业务场合或按贩卖机构供给的其他方法打点基金份额的申购与赎回。若基金办理人或其指定的贩卖机构开通德律风、传真或网上等买卖方法，投资人可以经由过程上述方法举行申购与赎回。

（二）申购和赎回的开放日实时间

一、开放日及开放时候

投资人在开放日打点基金份额的申购和赎回，详细打点时候为上海证券买卖所、深圳证券买卖所的正常买卖日的买卖时候，但基金办理人按照法令律例、中国证监会的请求或基金合同的划定通知布告暂停申购、赎回时除外。

基金合同见效后，若呈现新的证券/期货买卖市场、证券/期货买卖所买卖时候变动或其他特别环境，基金办理人将视环境对前述开放日及开放时候举行响应的调解，但应在施行日前按照《信息表露法子》的有关划定在划定前言上通知布告。

二、申购、赎回起头日及营业打点时候

本基金已于 2017 年 12 月 20 日起头打点平常申购、赎回等营业。基金办理人不

得在基金合同商定以外的日期或时候打点基金份额的申购、赎回或转换。投资人在基金合同商定以外的日期和时候提出申购、赎回或转换申请且挂号机构确认接管的，其基金份额申购、赎回代价为下一开放日基金份额申购、赎回的代价。

（三）申购与赎回的原则

一、“未知价”原则，即申购、赎回代价以申请当日收市后计较的基金份额净值为基准举行计较；

二、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

三、当日的申购与赎回申请可以在基金办理人划定的时候之内撤消；

四、赎回遵守“先辈先出”原则，即依照投资人认购、申购的前后顺序举行次序赎回。

基金办理人可在法令律例容许的环境下，对上述原则举行调解。基金办理人必需在新法则起头施行前按照《信息表露法子》的有关划定在划定前言上通知布告。

（四）申购和赎回的数目限定

一、基金办理人划定，初次申购单笔最低金额为人民币 10 元，追加申购每笔最低金额为 10 元，各贩卖机构在合适上述划定的条件下，可按照环境调高初次申购和追加申购的最低金额，详细以贩卖机构颁布的为准，投资人需遵守贩卖机构的相干划定。投资者经由过程贩卖机构申购本基金时，除需知足基金办理人最低申购金额限定外，当贩卖机构设定的最低金额高于上述金额限定时，投资者还应遵守相干贩卖机构的营业划定。（以上金额含申购费）。

二、直销网点单个账户初次申购的最低金额为 50,000 元，追加申购的最低金额为单笔 10,000 元；已在直销网点有该基金认购记实的投资者不受初次申购最低金额的限定。其他贩卖网点的投资者欲转入直销网点举行买卖要受直销网点最低申购金额的限定。投资者当期分派的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限定。经由过程基金办理人网上买卖体系（今朝仅对小我投资者开通）或德律风买卖体系打点基金申购营业的不受直销网点单笔申购最低金额的限定，初次申购单笔最低金额为 10元，追加申购每笔最低 10 元。基金办理人可按照市场环境，调解本基金初次申购的最低金额。（以上金额含申购费）。

三、投资者可屡次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限定，但基金办理人接管某笔或某些申购申请有可能致使单一投资者持有基金份额的比例到达或跨越 50%，或变相规避 50%集中度的情景时，基金办理人有权回绝该等全数或部门申购。

四、基金份额持有人在贩卖机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于 1份基金份额。账户最低持有份额不设下限，投资者全额赎回时不受上述限定。

五、基金办理人可在法令律例容许的环境下，调解上述划定申购金额和赎回份额的数目限定。基金办理人必需在调解施行前按照《信息表露法子》的有关划定在规

定前言上通知布告。

六、申购份额、余额的处置方法：申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有用份额单元为份。上述计较成果均按四舍五入法子，保存到小数点后 2 位，由此发生的收益或丧失由基金财富承当；

七、赎回金额的处置方法：赎回金额为按现实确认的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值，并扣除响应的赎回用度，赎回金额单元为元。上述计较成果均按四舍五入法子，保存到小数点后 2 位，由此发生的收益或丧失由基金财富承当。

八、当接管申购申请对存量基金份额持有人长处组成潜伏重大晦气影响时，基金办理人理当采纳设订单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申购等办法，确切庇护存量基金份额持有人的正当权柄。基金办理人基于投资运作与危害节制的必要，可采纳上述办法对基金范围予以节制。

九、本基金遭受大额申购或赎回时，在实行得当步伐后，基金办理人可采纳摆动订价机制，以确保基金估值的公允性。摆动订价机制的相干道理及操作法子拜见法令律例和自律组织的划定。

（五）申购与赎回的步伐

一、申购和赎回的申请方法

投资人必需按照贩卖机构划定的步伐，在开放日的详细营业打点时候内提出申购或赎回的申请。

二、申购和赎回的金钱付出

投资人申购基金份额时，必需在划定的时候内全额交付申购金钱，不然所提交的申购申请不可立。投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，不然所提交的赎回申请不可立。投资人交付申购金钱，申购建立；挂号机构确认基金份额时，申购见效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回建立；挂号机构确认赎回时，赎复生效。

投资人赎回申请乐成后，基金办理人将在 T＋7 日（包含该日）内付出赎回金钱。在@产%46妹妹P%生@巨额赎回时，金钱的付出法子参照基金合同有关条目处置。如遇证券/期货买卖所或买卖市场数据传输延迟、通信体系妨碍、银行互换体系妨碍或其他非基金管

理人及基金托管人所能节制的身分影响了营业流程，则赎回金钱划付时候响应顺延。

三、申购和赎回申请简直认

基金办理人应以买卖时候竣事前受理有用申购和赎回申请确当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常环境下，本基金挂号机构在 T+1 日内对该买卖的有用性举行确认。T 日提交的有用申请，投资人应在 T+2 往后(包含该日)实时到贩卖网点柜台或以贩卖机构划定的其他方法盘问申请简直认环境。若申购不可功，则申购金钱退还给投资人。

贩卖机构对申购、赎回申请的受理其实不代表申请必定乐成，而仅代表贩卖机构确切接管到申请。申购、赎回申请简直认以挂号机构或基金办理人简直认成果为准。对付申请简直认环境，投资人应实时盘问并妥帖行使正当权力。

（六）申购用度和赎回用度

一、申购费率

本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度，

但从本种别基金资产入彀提贩卖办事费。

本基金 A 类基金份额对申购设置级差费率。投资者在一天以内若是有多笔申购，合用费率按单笔别离计较。详细费率以下：

申购金额 M（元）（含申购费） 申购费率

M＜50 万 1.50%

50 万≤M＜200 万 1.00%

200 万≤M＜500 万 0.30%

M≥500 万 每笔 1,000 元

注：投资者经由过程基金办理人网上直销体系、直销柜台申购本基金履行优惠费率，详见基金办理人通知布告；部门贩卖机构如履行优惠费率，请投资人拜见贩卖机构通知布告。

本基金 A 类基金份额的申购用度由投资人承当，不列入基金财富，重要用于本基金的市场推行、贩卖、挂号等各项用度。

二、赎回费率

赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人承当，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费计入基金财富的比例见下表，未计入基金财富的部门用于付出挂号费和其他需要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有时候的增长而递减，详细费率以下：

基金的赎回费率表

持有刻日（N 为日历日） 赎回费率

N＜7 天 1.50%

7 天≤N＜30 天 0.75%

A 类份额

30 天≤N＜365 天 0.50%

365 天≤N＜730 天 0.25%

N≥730 天 0%

持有刻日（N 为日历日） 赎回费率

N＜7 天 1.50%

C 类份额

7 天≤N＜30 天 0.50%

N≥30 天 0%

赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人承当，对延续持有期少于 30 日的投资人，将赎回费全额计入基金财富；对延续持有期大于 30 日（含）但少于 3 个月的投资人，赎回费总额的 75%计入基金财富；对延续持有期擅长 3 个月（含）但少于 6个月的投资人，将赎回费总额的 50%计入基金财富；对延续持有期擅长 6 个月（含）的投资人，将赎回费总额的 25%计入基金财富，其余用于付出挂号费和其他需要的手续费。（前述一个月按 30 日计较）。对付 C 类基金份额持有人，对付赎回时份额持

有不满 7 天的收取 1.5%的赎回费，对赎回时份额持有期擅长 7 天（含 7 天）但少于

30 天的投资人收取 0.50%的赎回费，收取的赎回费全额计入基金财富。

三、基金办理人可以在基金合同商定的范畴内调解费率或收费方法，并最迟应于新的费率或收费方法施行日前按照《信息表露法子》的有关划定在划定前言上通知布告。

四、基金办理人可以在不违背法令律例划定及基金合同商定的情景下按照市场环境制订基金促销规划，按期或不按期地展开基金促销勾当。在基金促销勾当时代，

基金办理人可以按中国证监会请求实行需要手续后，对基金投资者得当调低基金申购费率和基金赎回费率。

（七）申购和赎回的数额和代价

一、申购份额的计较方法：

（1）若投资者选择 A 类基金份额，则申购份额的计较公式为：

净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

申购用度=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值

申购用度合用固定金额：

申购用度=固定金额

净申购金额=申购金额-申购用度

申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值

申购份额的计较成果均依照四舍五入法子，保存小数点后 2 位，由此发生的收益或丧失由基金财富承当。

例：某投资人投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假

设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可获得的申购份额为：

净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元

申购用度=50,000－49,261.08=738.92 元

申购份额=49,261.08/1.0160＝48,485.31 份

即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假如

申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可获得 48,485.31 份 A 类基金份额。

（2）若投资人选择申购 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：

申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值

例：某投资者投资 50,000 申购本基金的 C 类基金份额，假如申购当日 C 类基金

份额净值为 1.0160 元，则可获得的申购份额为：

申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份

即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假如申购当日 C 类基金

份额净值为 1.0160 元，则可获得 49,212.60 份 C 类基金份额。

二、赎回金额的计较方法：

赎回总金额=赎回份额额赎回当日该类基金份额净值

赎回用度=赎回总金额额赎回费率

净赎回金额=赎回总金额额赎回用度

赎回金额的计较成果均依照四舍五入法子，保存小数点后 2 位，由此发生的收益或丧失由基金财富承当。

例：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额持有刻日 100 天，对应赎回费率

为0.50%，假如赎回当日 A类基金份额净值是 1.2130元，则其可获得的赎回金额为：

赎回总金额=100,000×1.2130=121,300.00 元

赎回用度=121,300.00×0.50%=606.50 元

净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50 元

即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额持有刻日 100 天，假如赎回

当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可获得的净赎回金额为 120,693.50 元。

例：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有刻日 10 天，对应赎回费率

为0.50%，假如赎回当日 C类基金份额净值是 1.1000元，则其可获得的赎回金额为：

赎回金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元

赎回用度=110,000.00×0.50%＝550.00 元

净赎回金额=110,000.00－550.00＝109,450.00 元

即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有刻日 10 天，对应赎回费率为

0.50%，假如赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可获得的净赎回金额为109,450.00 元。

三、T 日基金份额净值的计较

T 日某类基金份额净值 = T 日该类基金资产净值 / T 日发售在外的该种别基金

份额总数。

本基金份额净值的计较，切确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，由此产

生的收益或丧失由基金财富承当。

T 日的基金份额净值在当天收市后计较，并在 T＋1 日内通知布告。遇特别环境，经

中国证监会赞成，可以得当延迟计较或通知布告。

（八）回绝或暂停接管申购

@产%46妹妹P%生@以下环境时，基金办理人可回绝或暂停接管投资人的申购申请：

一、因不成抗力致使基金没法正常运作。

二、@产%46妹妹P%生@基金合同划定的暂停基金资产估值环境时，基金办理人可暂停接管投资人的申购申请。

三、证券/期货买卖所买卖时候非正常停市，致使基金办理人没法计较当日基金资产净值或没法打点申购营业。

四、基金办理人认为接管某笔或某些申购申请可能会影响或侵害现有基金份额持有人长处时。

五、基金资产范围过大，使基金办理人没法找到符合的投资品种，或其他可能对基金事迹发生负面影响，或呈现其他侵害现有基金份额持有人长处的情景。

六、基金办理人、基金托管人、基金贩卖机构或挂号机构因技能妨碍或异样环境致使基金贩卖体系、基金挂号体系、基金管帐体系或证券挂号结算体系没法正常运行。

七、基金办理人接管某笔或某些申购申请有可能致使单一投资者（基金办理人或其高档办理职员、基金司理作为倡议资金供给方的除外）持有基金份额的比例到达或跨越 50%，或变相规避 50%集中度的情景时。

八、某笔或某些申购申请跨越基金办理人设定的基金总范围、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。

九、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场代价且采纳估值技能仍致使公平价值存在重大不肯定性时，经与基金托管人协商确认后，基金办理人理当采纳暂停接管基金申购申请的办法。

十、法令律例划定或中国证监会认定的其他情景。

@产%46妹妹P%生@上述第 一、二、三、五、六、九、10 项暂停申购情景之一且基金办理人决议暂停申购时，基金办理人理当按照有关划定在划定前言上登载暂停申购通知布告。若是投资人的申购申请被全数或部门回绝的，被回绝的申购金钱将退还给投资人。在暂停申

购的环境解除时，基金办理人应实时规复申购营业的打点。

（九）暂停赎回或延缓付出赎回金钱的情景

@产%46妹妹P%生@以下情景时，基金办理人可暂停接管投资人的赎回申请或延缓付出赎回金钱：

一、因不成抗力致使基金办理人不克不及付出赎回金钱。

二、@产%46妹妹P%生@基金合同划定的暂停基金资产估值环境时，基金办理人可暂停接管投资人的赎回申请或延缓付出赎回金钱。

三、证券/期货买卖所买卖时候非正常停市，致使基金办理人没法计较当日基金资产净值或没法打点赎回营业。

四、持续两个或两个以上开放日@产%46妹妹P%生@巨额赎回。

五、继续接管赎回申请将侵害现有基金份额持有人长处的情景时，可暂停接管投资人的赎回申请。

六、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场代价且采纳估值技能仍致使公平价值存在重大不肯定性时，经与基金托管人协商确认后，基金办理人理当采纳延缓付出赎回金钱或暂停接管基金赎回申请的办法。

七、法令律例划定或中国证监会认定的其他情景。

@产%46妹妹P%生@上述情景之一且基金办理人决议暂停接管基金份额持有人的赎回申请或延缓付出赎回金钱时，基金办理人应在当日报中国证监会存案，已确认的赎回申请，基金办理人应足额付出；如临时不克不及足额付出，应将可付出部门按单个账户申请量占申请总量的比例分派给赎回申请人，未付出部门可延期付出。若呈现上述第 4 项所述情景，按基金合同的相干条目处置。基金份额持有人在申请赎回时可事前选择将当日可能未获受理部门予以撤消。在暂停赎回的环境解除时，基金办理人应实时规复赎回营业的打点并通知布告。

（十）巨额赎回的情景及处置方法

一、巨额赎回的认定

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加之基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后

的余额)跨越前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是@产%46妹妹P%生@了巨额赎回。

二、巨额赎回的处置方法

当基金呈现巨额赎回时，基金办理人可以按照基金那时的资产组合状态决议全额赎回或部门延期赎回。

（1）全额赎回：当基金办理人认为有能力付出投资人的全数赎回申请时，按正常赎回步伐履行。

（2）部门延期赎回：当基金办理人认为付出投资人的赎回申请有坚苦或认为因付出投资人的赎回申请而举行的财富变现可能会对基金资产净值造成较大颠簸时，基金办理人在当日接管赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的条件下，可对其余赎回申请延期打点。对付当日的赎回申请，理当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，肯定当日受理的赎回份额；对付未能赎回部门，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取缔赎回。选择延期赎回的，将主动转入下一个开放日继续赎回，直到全数赎回为止；选择取缔赎回的，当日未获受理的部门赎回申请将被撤消。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处置，无优先权并如下一开放日该类基金份额净值为根本计较赎回金额，以此类推，直到全数赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明白选择，投资人未能赎回部门作主动延期赎回处置。

（3）暂停赎回：持续 2 个开放日以上(含本数)@产%46妹妹P%生@巨额赎回，如基金办理人认为有需要，可暂停接管基金的赎回申请；已接管的赎回申请可以延缓付出赎回金钱，但不得跨越 20 个事情日，并理当在划定前言长进行通知布告。

（4）若本基金@产%46妹妹P%生@巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请跨越上一开放日基金总份额的 20%，基金办理人有权采纳详细办法对其举行赎回申请延期打点。基金办理人有权先行对该单个基金份额持有人超越 20%的赎回申请施行延期打点，而对该单个基金份额持有人 20%之内（含 20%）的赎回申请，基金办理人按照前段“（1）全数赎回”或“（2）部门延期赎回”的商定方法与其他基金份额持有人的赎回申请一并打点。对付未能赎回部门，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取缔赎回。选择延期赎回的，将主动转入下一个开放日继续赎回，直到全数赎回为止；选择取缔赎回的，当日未获受理的部门赎回申请将被撤消。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处置，无优先权并如下一开放日的该类基金份额净值为根本计

算赎回金额，以此类推，直到全数赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明白选择，投资人未能赎回部门作主动延期赎回处置。部门延期赎回不受单笔赎回最低份额的限定。

三、巨额赎回的通知布告

当@产%46妹妹P%生@上述延期赎回并延期打点时，基金办理人理当经由过程邮寄、传真或招募阐明书划定的其他方法（包含但不限于短信、电子邮件或由基金贩卖机构通知等方法）在 3 个买卖日内通知基金份额持有人，阐明有关处置法子，并在 2 日内涵划定前言上登载通知布告。

（十一）暂停申购或赎回的通知布告和从新开放申购或赎回的通知布告

一、@产%46妹妹P%生@上述暂停申购或赎回环境的，基金办理人应在规按期限内涵划定前言上登载暂停通知布告。

二、基金办理人可以按照暂停申购或赎回的时候，按照《信息表露法子》的有关划定，最迟于从新开放日在划定前言上登载从新开放申购或赎回的通知布告；也能够按照现实环境在暂停通知布告中明白从新开放申购或赎回的时候，届时再也不另行公布从新开放的通知布告。

（十二）其他

一、基金转换

基金办理人可以按照相干法令律例和基金合同的划定决议创办本基金与基金办理人办理的其他基金之间的转换营业，基金转换可以收取必定的转换费，相干法则由基金办理人届时按照相干法令律例及基金合同的划定制订并通知布告，并提早告诉基金托管人与相干机构。

二、基金的非买卖过户

基金的非买卖过户是指基金挂号机构受理担当、捐赠和司法强迫履行等情景而发生的非买卖过户和挂号机构承认、合适法令律例的其他非买卖过户。不管在上述何种环境下，接管划转的主体必需是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

担当是指基金份额持有人灭亡，其持有的基金份额由其正当的担当人担当；捐赠指基金份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给福利性子的基金会或社会集团；

司法强迫履行是指司法机构根据见效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强迫划转给其他天然人、法人或其他组织。打点非买卖过户必需供给基金挂号机构请求供给的相干资料，对付合适前提的非买卖过户申请按基金挂号机构的划定打点，并按基金挂号机构划定的@尺%妹妹UR9%度@收费。

三、基金的转托管

基金份额持有人可打点已持有基金份额在分歧贩卖机构之间的转托管，基金贩卖机构可以依照划定的@尺%妹妹UR9%度@收取转托管费。

四、定投规划

基金办理人可觉得投资人打点定投规划，详细法则由基金办理人另行划定。投资人在打点定投规划时可自行商定每期扣款金额，每期扣款金额必需不低于基金办理人在相干通知布告或更新的招募阐明书中所划定的定投规划最低申购金额。

五、基金份额的冻结息争冻

基金挂号机构只受理国度有权构造依法请求的基金份额的冻结与解冻，和挂号机构承认、合适法令律例的其他环境下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方法依照挂号机构的相干划定打点。基金份额被冻结的，被冻结部门发生的权柄依照我国法令律例、羁系规章及国度有权构造的请求和挂号机构营业划定来处置。

六、基金份额的让渡

在法令律例容许且前提具有的环境下，基金办理人可受理基金份额持有人经由过程中国证监会承认的买卖场合或买卖方法举行份额让渡的申请并由挂号机构打点基金份额的过户挂号。基金办理人拟受理基金份额让渡营业的，将提早通知布告，基金份额持有人应按照基金办理人通知布告的营业法则打点基金份额让渡营业。

七、其他营业

在相干法令律例容许的前提下，基金挂号机构可根据其营业法则，受理基金份额质押等营业，并收取必定的手续用度。

9、基金的投资

（一）投资方针

本基金操纵数目化投资模子引导投资组合的构建，在严酷节制危害的条件下，力图实现基金资产的持久稳健增值。

（二）投资范畴

本基金的投资工具是具备杰出活动性的金融东西，包含海内依法刊行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会批准上市的股票），债券（包含国债、金融债、央行单子、处所当局债、企业债、公司债、可转换公司债券（含可分手买卖可转债）、可互换债券、中小企业私募债券、中期单子、短时间融资券、超等短时间融资券、次级债），资产支撑证券，债券回购、银行存款（协定存款、通知存款和按期存款等其它银行存款）、同行存单、货泉市场东西，权证、股指期货、国债期货，和法令律例或中国证监会容许基金投资的其他金融东西，但须合适中国证监会的相干划定。

本基金股票投资占基金资产的比例范畴为 60%-95%。本基金每一个买卖日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的买卖包管金后，连结现金或到期日在一年之内的当局债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包含结算备付金、存出包管金、应收申购款等。

如法令律例或羁系机构今后容许基金投资其他品种，基金办理人在实行得当步伐后，可以将其纳入投资范畴。若是法令律例或中国证监会变动投资品种的投资比例限定，基金办理人在实行得当步伐后，可以调解上述投资品种的投资比例。

（三）投资计谋

本基金采纳数目化投资计谋创建投资模子，采纳自上而下的资产设置装备摆设和自下而上的个股选择相连系的方法，确切贯彻数目化的投资计谋，以包管在节制危害的条件下实现收益最大化。

本基金的投资计谋包含两部门：一是经由过程自上而下的资产设置装备摆设计谋肯定各种标的资产的设置装备摆设比例，并对组合进举措态办理，进一步优化全部组合的危害收益参数；

二是经由过程自下而上的上市公司的根基面数据、买卖所公然信息、本钱/资金市场数据、阐发师预期数据、和其他对股票拔取有帮忙的公然数据，构建数目化的多因子模子，拔取具备投资价值的上市公司股票组成终极的股票投资组合。

一、资产设置装备摆设计谋

本基金采纳“自上而下”的资产设置装备摆设法子，肯定本基金资产在股票、债券及其他金融东西等种别资产间的分派比例。在详细的资产设置装备摆设进程中，经由过程掌控宏观经济增加的持久趋向，短时间的经济周期颠簸和政策导向，果断各种资产的危害水平和收益特性，并跟着各种证券危害收益特性的相对于变革，公道调解股票资产、债券资产和其他金融东西的比例，以到达节制危害、增长收益的目标。

二、量化多因子股票投资计谋

本基金重要经由过程数目化投资模子，拔取并持有预期收益较好的股票组成投资组合，在严酷节制危害的条件下，力图实现基金资产的持久稳健增值。

本基金操纵持久堆集并及时扩大的数据库，科学地斟酌了大量的各种信息，并应用基金办理人自行开辟的量化多因子模子框架，综合根基面因子、量价技能面因子和阐发师预期因子优选股票，基金司理按照市场状态及变革对各种信息的首要性做出具备必定前瞻性的果断，连系收益与危害的颠簸性，当令调解组合的持股构成和个股的资金权重。模子重要包括但不限于如下因子：

（1）根基面因子：重要包含公司的根基面信息，重要包含净利润持久和短时间增加环境，主营营业收入持久和短时间增加环境，公司事迹预报超出市场预期的幅度，公司近来首要消息事务的@产%46妹妹P%生@，比方：新产物上市、新收购、新办理层上任等，个股活动性供给，包含：畅通市值、解禁规划；

（2）量价技能面因子：经由过程钻研阐发个股二级市场代价和买卖量数据，发掘股价的增加与反转模式，作为选股的根据；

（3）阐发师预期因子：包含阐发师投资评级及其变革、上市公司年度净利润一致预期及其变革、阐发师存眷度及其变革等反应上市公司动态发展性指标。

三、量化价值发展计谋

本计谋综合斟酌股票的持久不乱增加性和和单期增加性，对处于发展阶段的上市公司收入增加、利润增加的不乱性和延续性举行评估，同时也对毛利率，净利润

率等红利质量指标举行跟踪，并考查阐发师对该股的红利展望。

四、事务驱动计谋

该计谋经由过程对某些公司事务和市场事务的钻研，阐发事务对股价造成颠簸的标的目的，以赚取逾额收益。别的，该计谋还操纵市场上存在的金融产物订价非有用性，实现套利收益。

五、债券投资计谋

本基金将按照必要，适度举行债券投资。本基金在严酷节制总体资产危害的根本上，按照对宏观经济成长状态、金融市场运行特色等身分的阐发肯定组合总体框架，经由过程对债券市场、收益率曲线和各类债券品种代价的变革举行展望，举行以优化活动性办理、分离投资危害为重要方针的债券投资。

本基金对中小企业私募债券的投资重要环抱久期、活动性和信誉危害三方面开展。久期节制方面，按照宏观经济运行状态的阐发和预判，机动调解组合的久期。信誉危害节制方面，对个券信誉天资举行细致的阐发，对企业性子、所处行业、增信办法和谋划环境举行综合考量，尽量地缩小信誉危害表露。活动性节制方面，要按照中小企业私募债券总体的活动性环境来调解持仓范围，在力图获得较高收益的同时确保总体组合的活动性平安。

六、权证投资计谋

本基金在举行权证投资时，将经由过程对权证标的证券根基面的钻研，并连系权证订价模子追求其公道估值程度，重要斟酌应用的计谋包含：价值发掘计谋、杠杆计谋、赢利庇护计谋、价差计谋、双向权证计谋、买入庇护性的认沽权证计谋、卖空庇护性的认购权证计谋等。

基金办理人将充实斟酌权证资产的收益性、活动性及危害性特性，经由过程资产设置装备摆设、品种与类属选择，谨严举行投资，寻求较不乱确当期收益。

七、股指期货等投资计谋

本基金在举行股指期货投资时，将按照危害办理原则，以套期保值为重要目标，采纳活动性好、买卖活泼的期货合约，经由过程对质券市场和期货市场运行趋向的钻研，结合资指期货的订价模子追求其公道的估值程度，与现货资产举行匹配，通过量头或空头套期保值等计谋举行套期保值操作。基金办理人将充实斟酌股指期货的收益

性、活动性及危害性特性，应用股指期货对冲体系性危害、对冲特别环境下的活动性危害，如大额申购赎回等；操纵金融衍生品的杠杆感化，以到达低落投资组合的总体危害的目标。

八、资产支撑证券投资计谋

本基金办理人经由过程考量宏观经济情势、提早了偿率、违约率、资产池布局和资产池资产地点行业景气环境等身分，预判资产池将来现金流变更；钻研标的证券刊行条目，展望提早了偿率变革对标的证券均匀久期及收益率曲线的影响，同时紧密亲密存眷活动性变革对标的证券收益率的影响，在严酷节制信誉危害表露水平的条件下，经由过程信誉钻研和活动性办理，选择危害调解后收益较高的品种举行投资。

九、国债期货投资计谋

本基金在举行国债期货投资时，将按照危害办理原则，以套期保值为重要目标，经由过程对宏观经济和利率市场走势的阐发与果断，并充实斟酌国债期货的收益性、活动性及危害特性，经由过程资产设置装备摆设，谨严举行投资，以调解债券组合的久期，低落投资组合的总体危害。详细而言，本基金的国债期货投资计谋包含套期保值机会选择计谋、期货合约选择和头寸选择计谋、展期计谋、包管金办理计谋、活动性办理计谋等。

本基金在应用国债期货投资节制危害的根本上，将谨慎地获得响应的逾额收益，经由过程国债期货对债券的多头替换和稳健资产仓位的增长，和国债期货与债券的多空比例调解，获得组合的不乱收益。

此后，跟着证券市场的成长、金融东西的丰硕和买卖方法的立异等，基金还将踊跃追求其他投资机遇，如法令律例或羁系机构今后容许基金投资其他品种，本基金将在实行得当步伐后，将其纳入投资范畴以丰硕组合投资计谋。

（四）投资限定

一、组合限定

基金的投资组合应遵守如下限定：

（1）本基金股票投资占基金资产的比例范畴为 60%-95%；

（2）本基金每一个买卖日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的买卖包管

金后，连结现金或到期日在一年之内的当局债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包含结算备付金、存出包管金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；

（4）本基金办理人办理的全数基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的10%；

（5）本基金持有的全数权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；

（6）本基金办理人办理的全数基金持有的统一权证，不得跨越该权证的 10%；

（7）本基金在任何买卖日买入权证的总金额，不得跨越上一买卖日基金资产净值的 0.5%；

（8）本基金投资于统一原始权柄人的各种资产支撑证券的比例，不得跨越基金资产净值的 10%；

（9）本基金持有的全数资产支撑证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；

（10）本基金持有的统一(指统一信誉级别)资产支撑证券的比例，不得跨越该资产支撑证券范围的 10%；

（11）本基金办理人办理的全数基金投资于统一原始权柄人的各种资产支撑证券，不得跨越其各种资产支撑证券合计范围的 10%；

（12）本基金应投资于信誉级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金

持有资产支撑证券时代，若是其信誉品级降低、再也不合适投资@尺%妹妹UR9%度@，应在评级陈述公布之日起 3 个月内予以全数卖出；

（13）基金财富介入股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；

（14）本基金进入天下银行间同行市场举行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值的 40%；债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展期；

（15）本基金投资股指期货或国债期货，在任何买卖日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；在任何买卖日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得跨越基金资产净值的 95%，此中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年之内的当局债券）、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何买卖日日终，持有的卖出

股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；在任何买卖日内买卖（不包含平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一买卖日基金资产净值的 20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计较）理当合适基金合同关于股票投资比例的有关商定, 即占基金资产的比例为 60%-95%；

（16）在任何买卖日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%；在任何买卖日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年之内的当局债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计较）理当合适基金合同关于债券投资比例的有关商定；基金在任何买卖日内买卖（不包含平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一买卖日基金资产净值的 30%；

（17）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金资产净值的10%；

（18）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；

（19）本基金办理人办理的全数开放式基金（包含开放式基金和处于开放期的按期开放基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的 15%；本基金办理人办理的全数投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的 30%；

（20）本基金自动投资于活动性受限资产的市值合计不得跨越本基金资产净值的 15%。因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金办理人以外的身分导致基金不合适前述所划定比例限定的，基金办理人不得自动新增活动性受限资产的投资；

（21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为买卖敌手展开逆回购买卖的，可接管质押品的天资请求理当与基金合同商定的投资范畴连结一致；

（22）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他投资限定。

除上述第（2）、（12）、（20）、（21）项所划定的情景外，因证券、期货市场颠簸、证券刊行人归并、基金范围变更等基金办理人以外的身分导致基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金办理人理当在 10 个买卖日内举行调解，但中国证监会规

定的特别情景除外。法令律例或羁系部分还有规按时，从其划定。

基金办理人理当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有关商定。在上述时代内，本基金的投资范畴、投资计谋理当合适基金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与查抄自基金合同见效之日起起头。

若是法令律例或羁系部分对上述投资组合比例限定举行变动的，以变动后的划定为准。法令律例或羁系部分取缔上述限定，如合用于本基金，基金办理人在实行得当步伐后，本基金投资再也不受相干限定。

二、制止举动

为保护基金份额持有人的正当权柄，基金财富不得用于以下投资或勾当：

（1）承销证券；

（2）违背划定向别人贷款或供给担保；

（3）从事承当无穷责任的投资；

（4）交易其他基金份额，可是法令律例或中国证监会还有划定的除外；

（5）向其基金办理人、基金托管人出资；

（6）从事黑幕买卖、把持证券买卖代价及其他不合法的证券买卖勾当；

（7）法令、行政律例和中国证监会划定制止的其他勾当。

基金办理人应用基金财富交易基金办理人、基金托管人及其控股股东、现实节制人或与其有重大厉害瓜葛的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或从事其他重大联系关系买卖的，理当合适基金的投资方针和投资计谋，遵守基金份额持有人长处优先的原则，防备长处冲突，合适中国证监会的划定，创建健全内部审批机制和评估机制，依照市场公允公道代价履行。相干买卖必需事前获得基金托管人的赞成，并按法令律例予以表露。重大联系关系买卖应提交基金办理人董事会审议，并颠末三分之二以上的自力董事经由过程。基金办理人董事会应最少每半年对联系关系买卖事项举行审查。

如法令、行政律例或羁系部分取缔或变动上述限定，如合用于本基金，基金办理人在实行得当步伐后，则本基金投资再也不受相干限定或按变动后的划定履行。

5、事迹比力基准

中证 500 指数收益率×95%+贸易银行活期存款利率(税后)×5%

中证 500 指数由中证指数有限公司体例并公布。它的样本选自沪深两个证券市

场，其成分股包括了 500 只沪深 300 指数成分股以外的 A 股市场中活动性好、代表

性强的中小市值股票，综合反应了沪深证券市场内里小市值公司的总体状态。

若是此后法令律例@产%46妹妹P%生@变革，或有更权势巨子的、更能为市场广泛接管的事迹比力基准推出，或是市场上呈现加倍合适用于本基金的事迹基准的指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致的环境下，报中国证监会存案后变动事迹比力基准并实时通知布告，无需召开基金份额持有人大会。

若是本基金事迹比力基准所参照的指数在将来再也不公布时，基金办理人可以按相干羁系部分请求实行相干手续后，根据保护基金份额持有人正当权柄的原则，拔取类似的或可替换的指数作为事迹比力基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大会。

6、危害收益特性

本基金为夹杂型基金，其持久均匀危害和预期收益程度低于股票型基金，高于债券型基金、货泉市场基金。

7、基金办理人代表基金行使所投资证券项下权力的原则及法子

基金办理人将依照国度有关划定代表本基金自力行使所投资证券项下得权力，庇护基金份额持有人的长处。基金办理人在代表基金行使所投资证券项下权力时应遵照如下原则：

一、不介入所投资公司的谋划办理，不钻营对上市公司的控股；

二、有益于基金财富的平安与增值，有益于庇护基金份额持有人的正当权柄。

8、投资组合陈述

基金办理人的董事会及董事包管本陈述所载资料不存在子虚记录、误导性报告或重大漏掉，并对其内容的真实性、正确性和完备性承当个体及连带责任。

基金托管人安全银行股分有限公司按照本基金合同划定，复核了本陈述中的财政指标、净值表示和投资组合陈述等内容，包管复核内容不存在子虚记录、误导性报告或重大漏掉。

本投资组合陈述所载数据截至 2020 年 3 月 31 日，本财政数据未经审计。

1.1 陈述期末基金资产组合环境

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 权柄投资 12,313,327.32 93.25

此中：股票 12,313,327.32 93.25

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

此中：债券 - -

资产支撑证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

此中：买断式回购的买入返售金融资 - -

产

7 银行存款和结算备付金合计 871,566.05 6.60

8 其他资产 19,591.61 0.15

9 合计 13,204,484.98 100.00

1.2 陈述期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 陈述期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业种别 公平价值（元） 占基金资产净值比

例（%）

A 农、林、牧、渔业 292,850.00 2.25

B 采矿业 532,380.00 4.08

C 制造业 6,184,205.90 47.42

D 电力、热力、燃气及水出产和供

应业 440,596.00 3.38

E 修建业 74,160.00 0.57

F 批发和零售业 601,530.00 4.61

G 交通运输、仓储和邮政业 561,918.00 4.31

H 留宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技能办事

业 1,024,514.00 7.86

J 金融业 606,544.00 4.65

K 房地财产 608,890.00 4.67

L 租赁和商务办事业 286,525.00 2.20

M 科学钻研和技能办事业 188,805.00 1.45

N 水利、情况和大众举措措施办理业 243,168.42 1.86

O 住民办事、补缀和其他办事业 - -

P 教诲 199,500.00 1.53

Q 卫生和社会事情 144,434.00 1.11

R 文化、体育和文娱业 86,103.00 0.66

S 综合 237,204.00 1.82

合计 12,313,327.32 94.42

1.2.2 陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本陈述期末未持有港股通股票。

1.3 陈述期末按公平价值占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数目（股） 公平价值（元） 占基金资产净值比例

（%）

1 601168 西部矿业 63,100 357,777.00 2.74

2 002463 沪电股分 12,900 305,472.00 2.34

3 000686 东北证券 36,800 305,072.00 2.34

4 002382 蓝帆医疗 16,900 275,639.00 2.11

5 000031 大悦城 47,200 253,936.00 1.95

6 300014 亿纬锂能 4,300 249,873.00 1.92

7 000967 盈峰情况 41,998 243,168.42 1.86

8 600312 平高电气 29,500 240,130.00 1.84

9 002387 维信诺 20,500 231,240.00 1.77

10 000027 深圳能源 41,100 221,118.00 1.70

1.4 陈述期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本陈述期末未持有债券投资。

1.5 陈述期末按公平价值占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细

注:本基金本陈述期末未持有债券投资。

1.6 陈述期末按公平价值占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支撑证券投资

明细

注:本基金本陈述期末未持有资产支撑证券。

1.7 茵蝶,陈述期末按公平价值占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明细注:本基金本陈述期末未持有贵金属投资。

1.8 陈述期末按公平价值占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细

注:本基金本陈述期末无权证投资。

1.9 陈述期末本基金投资的股指期货买卖环境阐明

1.9.1 陈述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本陈述期末无股指期货投资。

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本陈述期末无股指期货投资。

1.10 陈述期末本基金投资的国债期货买卖环境阐明

1.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本陈述期末无国债期货投资。

1.10.2 陈述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本陈述期末无国债期货投资。

1.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本陈述期末无国债期货投资。

1.11 投资组合陈述附注

1.11.1 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是不是呈现被羁系部分立案查询拜访， 或在陈述体例日前一年内遭到公然训斥、惩罚的情景

西部矿业股分有限公司（如下简称公司）于 2019 年 11 月 15 日收到上海证券买卖所《关于

对西部矿业股分有限公司及有关责任人予以传递批判的决议》（如下简称决议书）（文件编号：上海证券买卖所规律处罚决议书〔2019〕109 号）。决议书指出，公司 2018 年度事迹预减通知布告

中估计 2018 年度红利，实现净利润约为 10,000 万元，但现实事迹吃亏 206,309 万元，现实业

绩与预报事迹比拟@产%46妹妹P%生@盈亏标的目的变革。上述举动影响投资者的公道预期，可能对投资决议计划发生误导。同时，公司在事迹预报的危害提醒部门仅归纳综合说起联营企业的事迹可能存在不肯定性，但并未明白该不肯定性的详细表示及现实影响，未具体阐明对青投团体股权价值计提大额减值筹备，和上述减值筹备对公司总体盈亏的影响，相干危害提醒不充实。而公司迟至 4 月 19 日才公布事迹预报改正通知布告，改正信息表露不实时。上述举动违背了《上海证券买卖所股票上市

法则》（如下简称《股票上市法则》）第 2.1 条、第 2.6 条、第 11.3.3 条等有关划定。

本基金办理人对该公司举行了深刻的领会和阐发，认为该事项已在曩昔半年的股价中有所反响，对公司确当期红利环境暂不会造成重大晦气影响。咱们对该证券的投资严酷履行内部投

资决议计划流程，合适法令律例和公司轨制的划定。

陈述期内，本基金投资的前十名证券的其余证券的刊行主体没有被羁系部分立案查询拜访或在本陈述体例日前一年内遭到公然训斥、惩罚的环境。

1.11.2 基金投资的前十名股票是不是超越基金合同划定的备选股票库

基金投资的前十名股票中，没有投资超越基金合同划定备选股票库以外的股票。

1.11.3 其他资产组成

序号 名称 金额（元）

1 存出包管金 14,066.66

2 应收证券清理款 -

3 应收股利 -

4 应收利钱 215.24

5 应收申购款 5,309.71

6 其他应收款 -

7 待摊用度 -

8 其他 -

9 合计 19,591.61

1.11.4 陈述期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本陈述期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5 陈述期末前十名股票中存在畅通受限环境的阐明

本基金本陈述期末前十名股票中不存在畅通受限的环境。

1.11.6 投资组合陈述附注的其他文字描写部门

因为四舍五入缘由，分项之和与合计可能有尾差。

10、 基金的事迹

基金办理人按照恪尽职守、诚笃信誉、谨严勤恳的原则办理和应用基金财富， 但不包管基金必定红利，也不包管最低收益。基金的过往事迹其实不代表其将来表示。 投资有危害，投资者在做出投资决议计划前应细心浏览本基金的招募阐明书。

1、自基金合同见效以来（2017 年 11 月 1 日）至 2020 年 3 月 31 日基金份额

净值增加率及其与同期事迹比力基准收益率的比力：

安全量化前锋 A

事迹比力

份额净值 事迹比力

份额净值 基准收益

阶段 增加率标 基准收益 ①－③ ②－④

增加率① 率@尺%妹妹UR9%度@差

准差② 率③

④

2017.11.1-2017.12.31 0.40% 0.66% -3.79% 0.83% 4.19% -0.17%

2018.1.1-2018.12.31 -23.04% 1.04% -26.21% 1.21% 3.17% -0.17%

2019.1.1-2019.12.31 31.78% 1.28% 19.27% 1.32% 12.51% -0.04%

2020.1.1-2020.3.31 -7.17% 2.10% -4.01% 2.15% -3.16% -0.05%

自合同建立以来 -5.47% 1.26% -18.72% 1.35% 13.25% -0.09%

安全量化前锋 C

份额净 事迹比力

份额净值 值增加 事迹比力基 基准收益

阶段 ①－③ ②－④

增加率① 率@尺%妹妹UR9%度@ 准收益率③ 率@尺%妹妹UR9%度@差

差② ④

2017.11.1-2017.12.31 0.26% 0.66% -3.79% 0.83% 4.05% -0.17%

2018.1.1-2018.12.31 -23.72% 1.04% -26.21% 1.21% 2.49% -0.17%

2019.1.1-2019.12.31 30.77% 1.28% 19.27% 1.32% 11.50% -0.04%

2020.1.1-2020.3.31 -7.35% 2.11% -4.01% 2.15% -3.34% -0.04%

自合同建立以来 -7.34% 1.26% -18.72% 1.35% 11.38% -0.09%

2、自基金合同见效以来基金份额累计净值增加率变更及其与同期事迹比力基准收益率变更的比力

注：一、本基金基金合同于 2017 年 11 月 1 日正式见效；

二、依照本基金的基金合同划定，基金办理人理当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的商定，截至陈述期末本基金已完成建仓，建仓期竣事时各项资产设置装备摆设比例合适合同商定。

11、基金的财富

（一）基金资产总值

基金资产总值是指采办的各种证券及单子价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款和其他投资所构成的价值总和。

（二）基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。

（三）基金财富的账户

基金托管人按照相干法令律例、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账户和投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金办理人、基金托管人、基金贩卖机谈判基金挂号机构自有的财富账户和其他基金财富账户相自力。

（四）基金财富的保管和处罚

本基金财富自力于基金办理人、基金托管人和基金贩卖机构的财富，并由基金托管人保管。基金办理人、基金托管人、基金挂号机谈判基金贩卖机构以其自有的财富承当其本身的法令责任，其债权人不得对本基金财富行使哀求冻结、拘留收禁或其他权力。除依法令律例和基金合同的划定处罚外，基金财富不得被处罚。

基金办理人、基金托管人因依法闭幕、被依法撤消或被依法宣布停业等缘由举行清理的，基金财富不属于其清理财富。基金办理人办理运作基金财富所发生的债权，不得与其固有资产发生的债务互相抵销；基金办理人办理运作分歧基金的基金财富所发生的债权债务不得互相抵销。非因基金财富自己承当的债务，不得对基金财富强迫履行。

十2、基金资产的估值

（一）估值日

本基金的估值日为本基金相干的证券、期货买卖场合的买卖日和国度法令律例划定必要对外表露基金净值的非买卖日。

（二）估值工具

基金所具有的股票、债券、衍生东西和其他投资等延续以公平价值计量的金融资产及欠债。

一、估值根据及原则

估值应合适基金合同、《证券投资基金管帐核算营业指引》及其他法令、律例、自律法则的划定，如法令律例、自律法则未做明白划定的，参照证券投资基金的行业通行做法处置。基金办理人、基金托管人的估值数据应根据正当的数据来历自力获得。

二、估值的基来源根基则：

对存在活泼市场的投资品种，如估值日有市价的，应采纳市价肯定公平价值。估值日无市价，但近来买卖往后经济情况未@产%46妹妹P%生@重大变革且证券刊行机构未@产%46妹妹P%生@影响证券代价的重大事务的，应采纳近来买卖市价肯定公平价值。如估值日无市价，且近来买卖往后经济情况@产%46妹妹P%生@了重大变革或证券刊行机构@产%46妹妹P%生@了影响证券代价的重大事务的，应参考雷同投资品种的现行市价及重大变革身分，调解近来买卖市价，肯定公平价值。有充沛证据表白近来买卖市价不克不及真实反应公平价值的，应答近来买卖的市价举行调解，肯定公平价值。

对不存在活泼市场的投资品种，应采纳市场介入者广泛认同，且被以往市场现实买卖代价验证具备靠得住性的估值技能肯定公平价值。应用估值技能得出的成果，应反应估值日在公允前提下举行正常贸易买卖所采纳的买卖代价。采纳估值技能肯定公平价值时，应尽量利用市场介入者在订价时斟酌的所有市场参数，并应经由过程按期校验，确保估值技能的有用性。

有充沛来由表白按以上估值原则仍不克不及客观反应相干投资品种的公平价值的，

基金办理人应按照详细环境与基金托管人举行约定，按最能得当反应公平价值的代价估值。

（三）估值法子

一、证券买卖所上市的有价证券的估值

（1）买卖所上市的有价证券（包含股票骨質增生,、权证等），以其估值日在证券买卖所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无买卖的，且近来买卖往后经济情况未@产%46妹妹P%生@重大变革或证券刊行机构未@产%46妹妹P%生@影响证券代价的重大事务的，以近来买卖日的市价（收盘价）估值；如近来买卖往后经济情况@产%46妹妹P%生@了重大变革或证券刊行机构@产%46妹妹P%生@影响证券代价的重大事务的，可参考雷同投资品种的现行市价及重大变革身分，调解近来买卖市价，肯定公平代价；

（2）买卖所市场上市买卖或挂牌让渡的固定收益品种（基金合同还有商定的除外），拔取估值日第三方估值机构供给的响应品种对应的估值净价估值，详细估值机构由基金办理人与基金托管人配合肯定；

（3）对在买卖所市场上市买卖的可转换债券，按估值日收盘价作为估值全价；

（4）对在买卖所市场挂牌让渡的资产支撑证券和私募证券，估值日不存在活泼市场时采纳估值技能肯定其公平价值举行估值。如本钱可以或许类似表现公平价值，应延续评估上述做法的得当性，并在环境@产%46妹妹P%生@扭转时做出得当调解。

二、处于未上市时代的有价证券应区别以下环境处置：

（1）送股、转增股和配股，按估值日在证券买卖所挂牌的统一股票的估值法子估值；该日无买卖的，以近来一日的市价（收盘价）估值；

（2）初次公然刊行未上市的债券，采纳估值技能肯定公平价值，在估值技能难以靠得住计量公平价值的环境下，按本钱估值；

（3）对在买卖所市场刊行未上市或未挂牌让渡的债券，对存在活泼市场的环境下，应以活泼市场上未经调解的报价作为计量日的公平价值举行估值；对付活泼市场报价未能代表计量日公平价值的环境下，按本钱应答市场报价举行调解，确认计量日的公平价值；对付不存在市场勾当或市场勾当很少的环境下，则采纳估值技能肯定公平价值。

@三%96R7E%、对天%7k3bm%下@银行间市场上不含权的固定收益品种，依照第三方估值机构供给的响应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，依照第三方估值机构供给的响应品种当日的独一估值净价或举荐估值净价估值。对付含投资人回售权的固定收益品种，回售挂号截止日（含当日）后未行使回售权的依照长待偿期所对应的代价举行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未供给估值代价的债券，在刊行利率与二级市场利率不存在较着差别，未上市时代市场利率没有@产%46妹妹P%生@大的变更的环境下，按本钱估值。

四、本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价举行估值，估值当日无结算价的，且近来买卖往后经济情况未@产%46妹妹P%生@重大变革的，采纳近来买卖日结算价估值。国债期货合约一般以估值当日结算价举行估值，估值当日无结算价的，且近来买卖往后经济情况未@产%46妹妹P%生@重大变革的，采纳近来买卖日结算价估值。

五、基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构供给的估值净价估值；选定的第三方估值机构未供给估值代价的，按本钱估值。

六、本基金存入银行或其他金融机构的各类金钱以本金列示，按@协%8AX89%定或商%1JH87%定@利率每日确认利钱收入。

七、统一债券同时在两个或两个以上市场买卖的，按债券所处的市场别离估值。

八、中小企业私募债券，采纳估值技能肯定公平价值，在估值技能难以靠得住计量公平价值的环境下，按本钱估值。

九、若有确实证据表白按上述法子举行估值不克不及客观反应其公平价值的，基金办理人可按照详细环境与基金托管人约定后，按最能反应公平价值的代价估值。

十、当@产%46妹妹P%生@大额申购或赎回情景时，在实行得当步伐后，基金办理人可以采纳摆动订价机制，以确保基金估值的公允性。

十一、相干法令律例和羁系部分有强迫划定的，从其划定。若有新增事项，按国度最新划定估值。

如基金办理人或基金托管人发明基金估值违背基金合同订明的估值法子、步伐及相干法令律例的划定或未能充实保护基金份额持有人长处时，应当即通知对方，配合查明缘由，两边协商解决。

按照有关法令律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金办理人承

担。本基金的基金管帐责任方由基金办理人担当，是以，就与本基金有关的管帐问题，如经相干各方在同等根本上充实会商后，仍没法告竣一致的定见，依照基金办理人对基金资产净值信息的计较成果对外予以颁布。

（四）估值步伐

一、基金份额净值是依照每一个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，切确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入。国度还有划定的，从其划定。

基金办理人应每一个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按划定表露。

二、基金办理人应每一个估值日对基金资产估值。但基金办理人按照法令律例或基金合同的划定暂停估值时除外。基金办理人每一个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金份额净值成果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金办理人对外颁布。

（五）估值毛病的处置

基金办理人和基金托管人将采纳需要、得当、公道的办法确保基金资产估值的正确性、实时性。当基金份额净值小数点后 4 位之内(含第 4 位)@产%46妹妹P%生@估值毛病时，视为基金份额净值毛病。

基金合同确当事人应依照如下商定处置：

一、估值毛病类型

本基金运作进程中，若是因为基金办理人或基金托管人、或挂号机构、或贩卖机构、或投资人本身的错误造成估值毛病，致使其他当事人蒙受丧失的，错误的责任人@理%56c73%当对因%O2T69%为@该估值毛病蒙受丧失当事人(“受损方”)的直接丧失按下述“估值毛病处置原则”赐与补偿，承当补偿责任。

上述估值毛病的重要类型包含但不限于：资料申报过失、数据传输过失、数据计较过失、体系妨碍过失、下达指令过失等。对付因技能缘由引发的过失，若系同业业现有技能程度不克不及预感、不克不及防止、不克不及降服，则属不成抗力，依照下述划定履行。

因为不成抗力缘由造成投资人的买卖资料灭失或被毛病处置或造成其他过失，因不成抗力缘由呈现过失确当事人不合错误其他当事人承当补偿责任，但因该过失获得不妥得利确当事人仍应负有返还不妥得利的义务。

二、估值毛病处置原则

（1）估值毛病已@产%46妹妹P%生@，但还没有给当事人造成丧失时，估值毛病责任方应实时和谐各方，实时举行改正，因改正估值毛病@产%46妹妹P%生@的用度由估值毛病责任方承当；因为估值毛病责任方未实时改正已发生的估值毛病，给当事人造成丧失的，由估值毛病责任方对直接丧失承当补偿责任；若估值毛病责任方已踊跃和谐，而且有协助义务确当事人有足够的时候举行改正而未改正，则其理当承当响应补偿责任。估值毛病责任方应答改正的环境向有关当事人举行确认，确保估值毛病已获得改正。

（2）估值毛病的责任方对有关当事人的直接丧失卖力，不合错误间接丧失卖力，而且仅对估值毛病的有关直接当事人卖力，不合错误第三方卖力。

（3）因估值毛病而得到不妥得利确当事人负有实时返还不妥得利的义务。但估值毛病责任方仍应答估值毛病卖力。若是因为得到不妥得利确当事人不返还或不全数返还不妥得利造成其他当事人的长处丧失(“受损方”)，则估值毛病责任方应补偿受损方的丧失，并在其付出的补偿金额的范畴内对得到不妥得利确当事人享有请求交付不妥得利的权力；若是得到不妥得利确当事人已将此部门不妥得利返还给受损方，则受损方理当将其已得到的补偿额加之已得到的不妥得利返还的总和跨越其现实丧失的差额部门付出给估值毛病责任方。

（4）估值毛病调解采纳尽可能规复至假如未@产%46妹妹P%生@估值毛病的准确情景的方法。

三、估值毛病处置步伐

估值毛病被发明后，有关确当事人理当实时举行处置，处置的步伐以下：

（1）查明估值毛病@产%46妹妹P%生@的缘由，列明所有确当事人，并按照估值毛病@产%46妹妹P%生@的缘由肯定估值毛病的责任方；

（2）按照估值毛病处置原则或当事人协商的法子对因估值毛病酿成的丧失举行评估；

（3）按照估值毛病处置原则或当事人协商的法子由估值毛病的责任方举行改正和补偿丧失；

（4）按照估值毛病处置的法子，必要点窜基金挂号机构买卖数据的，由基金挂号机构举行改正，并就估值毛病的改正向有关当事人举行确认。

四、基金份额净值估值毛病处置的法子以下：

（1）基金份额净值计较呈现毛病时，基金办理人理当当即予以改正，传递基金托管人，并采纳公道的办法避免丧失进一步扩展。

（2）毛病误差到达基金份额净值的 0.25%时，基金办理人理当传递基金托管人并报中国证监会存案；毛病误差到达基金份额净值的 0.5%时，基金办理人理当通知布告。

（3）当基金份额净值计较过失给基金和基金份额持有人造成丧失必要举行补偿时，基金办理人和基金托管人应按照现实环境界定两边承当的责任，经确认后按如下条目举行补偿：

①本基金的基金管帐责任方由基金办理人担当，与本基金有关的管帐问题，如经两边在同等根本上充实会商后，尚不克不及告竣一致时，按基金办理人的建议履行，由此给基金份额持有人和基金财富酿成的丧失，由基金办理人卖力赔付。

②若基金办理人计较的基金份额净值已由基金托管人复核确认后通知布告，由此给基金份额持有人造成丧失的，应按照法令律例的划定对投资者或基金付出补偿金，就现实向投资者或基金付出的补偿金额，基金办理人与基金托管人依照错误水平各自承当响应的责任。

③如基金办理人和基金托管人对基金份额净值的计较成果，固然屡次从新计较和查对基金办理人采纳的估值法子，尚不克不及告竣一致时，为防止不克不及定时颁布基金份额净值的情景，以基金办理人的计较成果对外颁布，由此给基金份额持有人和基金酿成的丧失，由基金办理人卖力赔付。

④因为基金办理人供给的信息毛病（包含但不限于基金申购或赎回数据等），进而致使基金份额净值计较毛病而引发的基金份额持有人和基金财富的丧失，由基金办理人卖力赔付。

（4）基金办理人和基金托管人因为各自技能体系设置而发生的净值计较尾差，以基金办理人计较成果为准。

（5）前述内容如法令律例或羁系构造还有划定的，从其划定处置。若是行业还有通行做法，两边当事人应本着同等和庇护基金份额持有人长处的原则举行协商。

（六）暂停估值的情景

一、基金投资所触及的证券/期货买卖市场遇法定节沐日或因其他缘由暂停业务时；

二、因不成抗力导致基金办理人、基金托管人没法正确评估基金资产价值时；

三、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场代价且采纳估值技能仍致使公平价值存在重大不肯定性时，经与基金托管人协商一致的，基金办理人理当暂停基金估值；

四、中国证监会和基金合同认定的其它情景。

十3、基金收益与分派

1、基金利润的组成

基金利润指基金利钱收入、投资收益、公平价值变更收益和其他收入扣除相干用度后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公平价值变更收益后的余额。

2、基金可供分派利润

基金可供分派利润指截至收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实现收益的孰低数。

3、基金收益分派原则

一、在合适有关基金分红前提的条件下，本基金举行分红，若《基金合同》见效不满 3 个月可不举行收益分派；

二、本基金收益分派方法分两种：现金分红与盈利再投资，投资者可选择现金盈利或将现金盈利主动转为响应类此外基金份额举行再投资；若投资者不选择，本基金默许的收益分派方法是现金分红。基金份额持有人可对本基金 A 类基金份额和 C类基金份额别离选择分歧的分红方法，统一投资者持有的统一类此外基金份额只能选择一种分红方法。如投资者在分歧贩卖机构选择的分红方法分歧，基金挂号机构将以投资者最后一次选择的分红方法为准；

三、因为本基金 A 类基金份额不收取贩卖办事费，C 类基金份额收取贩卖办事

费，各基金份额种别对应的可供分派利润将有所分歧，但本基金统一基金份额种别内的每基金份额享有等同分派权；

四、基金收益分派后基金份额净值不克不及低于面值；即基金收益分派基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不克不及低于面值；

五、法令律例或羁系构造还有划定的，从其划定。

在不违背法令律例、基金合同的商定和对基金份额持有人长处无本色晦气影响的条件下，基金办理人可在依照羁系部分请求实行得当步伐后对基金收益分派原则举行调解，不需召开基金份额持有人大会。

4、收益分派方案

基金收益分派方案中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派工具、分派时候、分派数额及比例、分派方法等内容。

5、收益分派方案简直定、通知布告与施行

本基金收益分派方案由基金办理人制定，并由基金托管人复核，按照《信息表露法子》的有关划定在划定前言通知布告。

基金盈利发放日间隔收益分派基准日（便可供分派利润计较截止日）的时候不得跨越 15 个事情日。

6、基金收益分派中@产%46妹妹P%生@的用度

基金收益分派时所@产%46妹妹P%生@的银行转账或其他手续用度由投资人自行承当。当投资人的现金盈利小于必定金额，不足以付出银行转账或其他手续费历时，基金挂号机构可将基金份额持有人的现金盈利主动转为响应类此外基金份额。盈利再投资的计较法子，按照挂号机构相干营业法则履行。

十4、基金的用度与税收

（一）基金用度的种类

一、基金办理人的办理费；

二、基金托管人的托管费；

三、贩卖办事费；

四、《基金合同》见效后与基金相干的信息表露用度；

五、《基金合同》见效后与基金相干的管帐师费、状师费、审计费、诉讼费和仲裁费；

六、基金份额持有人大会用度；

七、基金的证券/期货买卖用度；

八、基金的银行汇划用度；

九、基金相干账户的开户及保护用度；

十、依照国度有关划定和《基金合同》商定，可以在基金财富中列支的其他用度。

（二）基金用度计提法子、计提@尺%妹妹UR9%度和付%883e2%出@方法

一、基金办理人的办理费

本基金的办理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。办理费的计较法子以下：

H＝E×1.50%÷昔时天数

H 为逐日应计提的基金办理费

E 为前一日的基金资产净值

基金办理费逐日计较，每日累计至每个月月末，按月付出，经基金办理人与基金托管人查对一致后，基金托管人按与基金办理人协商一致的方法于次月前 5 个事情日内从基金财富中一次性付出给基金办理人。若遇法定节沐日、公休日等，付出日期顺延。

二、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计较法子以下：

H＝E×0.25%÷昔时天数

H 为逐日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费逐日计较，每日累计至每个月月末，按月付出，经基金办理人与基金托管人查对一致后，基金托管人按与基金办理人协商一致的方法于次月前 5 个事情日内从基金财富中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，付出日期顺延。

三、基金贩卖办事费

本基金 A 类基金份额不收取贩卖办事费，C 类基金份额的贩卖办事费按前一日

C 类基金份额资产净值的 0.80%年费率计提。贩卖办事费的计较法子以下：

H＝E×0.80%÷昔时天数

H 为本基金 C 类基金份额逐日应计提的贩卖办事费

E 为本基金 C 类基金份额前一日基金资产净值

贩卖办事费逐日计提，每日累计至每个月月末，按月付出。由基金办理人向基金托管人发送贩卖办事费划付指令，基金托管人复核无误后于次月前 5 个事情日内从基金财富中划出，由挂号机构代收，挂号机构收到后按相干合同划定付出给基金贩卖机构等。若遇法定节沐日、公休日等，付出日期顺延。

上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，按照有关律例及响应协定划定，按用度现实付出金额列入当期用度，由基金托管人从基金财富中付出。

（三）不列入基金用度的项目

以下用度不列入基金用度：

一、基金办理人和基金托管人因未实行或未彻底实行义务致使的用度付出或基金财富的丧失；

二、基金办理人和基金托管人处置与基金运作无关的事项@产%46妹妹P%生@的用度；

三、基金合同见效前的相干用度；

四、其他按照相干法令律例及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目。

（四）基金税收

本基金运作进程中触及的各纳税主体，其纳税义务按国度税收法令、律例履行。

十5、基金的管帐与审计

（一）基金管帐政策

一、基金办理报酬本基金的基金管帐责任方；

二、基金的管帐年度为公积年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金初次召募的管帐

年度按以下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，可以并入下一个管帐年度表露；

三、基金核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记账单元；

四、管帐轨制履行国度有关管帐轨制；

五、本基金自力建账、自力核算；

六、基金办理人及基金托管人各自保存完备的管帐账目、凭证并举行平常的管帐核算，依照有关划定体例基金管帐报表；

七、基金托管人每个月与基金办理人就基金的管帐核算、报表体例等举行查对并以书面方法确认。

（二）基金的年度审计

一、基金办理人礼聘与基金办理人、基金托管人互相自力的合适《证券法》划定前提的管帐师事件所及其注册管帐师对本基金的年度财政报表举行审计。

二、管帐师事件所改换经办注册管帐师，应事前征得基金办理人赞成。

三、基金办理人认为有充沛来由改换管帐师事件所，须传递基金托管人。改换管帐师事件所需按照《信息表露法子》的有关划定在划定前言通知布告。

十6、基金的信息表露

（一）本基金的信息表露应合适《基金法》、《运作法子》、《信息表露法子》、《基金合同》及其他有关划定。相干法令律例关于信息表露的表露方法、表露内容、刊登前言、报备方法等划定@产%46妹妹P%生@变革时，本基金从其最新划定。

（二）信息表露义务人

本基金信息表露义务人包含基金办理人、基金托管人、招集基金份额持有人大会的基金份额持有人及其平常机构等法令律例和中国证监会划定的天然人、法人和不法人组织。

本基金信息表露义务人以庇护基金份额持有人长处为底子动身点，依照法令律例和中国证监会的划定表露基金信息，并包管所表露信息的真实性、正确性、完备性、实时性、简明性和易患性。

本基金信息表露义务人理当在中国证监会规按时间内，将应予表露的基金信息经由过程中国证监会指定的天下性报刊（如下简称“划定报刊”）及指定互联网网站（如下简称“划定网站”）等前言表露，并包管基金投资者可以或许依照《基金合同》商定的时候和方法查阅或复制公然表露的信息资料。

（三）本基金信息表露义务人许诺公然表露的基金信息，不得有以下举动：

一、子虚记录、误导性报告或重大漏掉；

二、对质券投资事迹举行展望；

三、违规许诺收益或承当丧失；

四、毁谤其他基金办理人、基金托管人或基金贩卖机构；

五、刊登任何天然人、法人和不法人组织的庆祝性、阿谀性或举荐性的文字；

六、中国证监会制止的其他举动。

（四）本基金公然表露的信息应采纳中文文本。犹如时采纳外文文本的，基金信息表露义务人应包管分歧文本的内容一致。分歧文本之间@产%46妹妹P%生@歧义的，以中文文

本为准。

本基金公然表露的信息采纳阿拉伯数字；除出格阐明外，货泉单元为人民币元。

（五）公然表露的基金信息

公然表露的基金信息包含：

一、基金招募阐明书、《基金合同》、基金托管协定、基金产物资料概要

（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权力、义务瓜葛，明白基金份额持有人大会召开的法则及详细步伐，阐明基金产物的特征等触及基金投资人重大长处的事项的法令文件。

（2）基金招募阐明书理当最大限度地表露影响基金投资人决议计划的全数事项，阐明基金认购、申购和赎回放置、基金投资、基金产物特征、危害揭露、信息表露及基金份额持有人办事等内容。《基金合同》见效后，基金招募阐明书的信息@产%46妹妹P%生@重大变动的，基金办理人理当在三个事情日内，更新基金招募阐明书并刊登在划定网站上；基金招募阐明书其他信息@产%46妹妹P%生@变动的，基金办理人最少每一年更新一次。基金终止运作的，基金办理人再也不更新基金招募阐明书。

（3）基金托管协定是界定基金托管人和基金办理人在基金财富保管及基金运作监视等勾当中的权力、义务瓜葛的法令文件。

（4）基金产物资料概如果基金招募阐明书的择要文件，用于向投资者供给简明的基金概要信息。《基金合同》见效后，基金产物资料概要的信息@产%46妹妹P%生@重大变动的，基金办理人理当在三个事情日内，更新基金产物资料概要，并刊登在划定网站及基金贩卖机构网站或业务网点；基金产物资料概要其他信息@产%46妹妹P%生@变动的，基金办理人最少每一年更新一次。基金终止运作的，基金办理人再也不更新基金产物资料概要。

基金召募申请经中国证监会注册后，基金办理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募阐明书、《基金合同》择要刊登在划定前言上；基金办理人、基金托管人理当将《基金合同》、基金托管协定刊登在网站上。

二、基金份额发售通知布告

基金办理人理当就基金份额发售的详细事宜体例基金份额发售通知布告，并在表露招募阐明书确当日刊登于划定前言上。

三、《基金合同》见效通知布告

基金办理人理当在收到中国证监会确认文件的第二天在划定前言上刊登《基金合同》见效通知布告。

四、基金净值信息

《基金合同》见效后，在起头打点基金份额申购或赎回前，基金办理人理当最少每周在划定网站表露一次各种基金份额基金份额净值和基金份额累计净值。

在起头打点基金份额申购或赎回后，基金办理人理当在不晚于每一个开放日的第二天，经由过程划定网站、贩卖机构网站或业务网点表露开放日的各种基金份额基金份额净值和基金份额累计净值。

基金办理人理当在不晚于半年度和年度最后一日的第二天，在划定网站表露半年度和年度最后一日的各种基金份额基金份额净值和基金份额累计净值。

五、基金份额申购、赎回代价

基金办理人理当在《基金合同》、招募阐明书等信息表露文件上载明基金份额申购、赎回代价的计较方法及有关申购、赎回费率，并包管投资者可以或许在基金贩卖机构网站或业务网点查阅或复制前述信息资料。

六、基金按期陈述，包含基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述

基金办理人理当在每一年竣事之日起三个月内，体例完成基金年度陈述，将年度陈述刊登在划定网站上，并将年度陈述提醒性通知布告刊登在划定报刊上。基金年度陈述中的财政管帐陈述理当颠末合适《证券法》划定前提的管帐师事件所审计。

基金办理人理当在上半年竣事之日起两个月内，体例完成基金中期陈述，将中期陈述刊登在划定网站上，并将中期陈述提醒性通知布告刊登在划定报刊上。

基金办理人理当在季度竣事之日起 15 个事情日内，体例完成基金季度陈述，将季度陈述刊登在划定网站上，并将季度陈述提醒性通知布告刊登在划定报刊上。

《基金合同》见效不足 2 个月的，基金办理人可以不体例当期季度陈述、中期陈述或年度陈述。

如陈述期内呈现单一投资者持有基金份额到达或跨越基金总份额 20%的情景，为保障其他投资者的权柄，基金办理人最少理当在按期陈述“影响投资者决议计划的其他首要信息”项下表露该投资者的种别、陈述期末持有份额及占比、陈述期内持有份

额变革环境及本基金的特有危害，中国证监会认定的特别情景除外。

基金办理人理当在基金年度陈述和中期陈述中表露基金组合股产环境及其活动性危害阐发等。

七、有关倡议份额的信息表露

基金办理人理当依照相干划定在基金合同见效通知布告、年度陈述、中期陈述、季报中别离表露基金办理公司固有资金、基金办理公司高档办理职员、基金司理（可以包含基金司理以外公司投研职员）和基金办理公司股东持有基金的份额、刻日及时代的变更环境。

八、姑且陈述

本基金@产%46妹妹P%生@重大事务，有关信息表露义务人理当在 2 日内体例姑且陈述书，并刊登在划定报刊和划定网站上。

前款所称重大事务，是指可能对基金份额持有人权柄或基金份额的代价发生重大影响的以下事务：

(1) 基金份额持有人大会的召开及决议事项；

(2) 《基金合同》终止、基金清理；

(3) 转换基金运作方法、基金归并；

(4) 改换基金办理人、基金托管人、基金份额挂号机构，基金改聘管帐师事件所；

(5) 基金办理人拜托基金办事机构代为打点基金的份额挂号、核算、估值等事项，基金托管人拜托基金办事机构代为打点基金的核算、估值、复核等事项；

(6) 基金办理人、基金托管人的法命名称、居处@产%46妹妹P%生@变动；

(7) 基金办理人变动持有百分之五以上股权的股东、基金办理人的现实节制人变动；

(8) 基金召募期@耽%7965l%误或提%6739D%早@竣事召募；

(9) 基金办理人的高档办理职员、基金司理和基金托管人专门基金托管部分卖力人@产%46妹妹P%生@变更；

(10) 基金办理人的董事在近来 12 个月内变动跨越百分之五十，基金办理人、

基金托管人专门基金托管部分的重要营业职员在近来 12 个月内变更跨越百分之三十；

(11) 触及基金财富、基金办理营业、基金托管营业的诉讼或仲裁；

(12) 基金办理人或其高档办理职员、基金司理因基金办理营业相干举动遭到重大行政惩罚、刑事惩罚，基金托管人或其专门基金托管部分卖力人因基金托管营业相干举动遭到重大行政惩罚、刑事惩罚；

(13) 基金办理人应用基金财富交易基金办理人、基金托管人及其控股股东、现实节制人或与其有重大厉害瓜葛的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或从事其他重大联系关系买卖事项，但中国证监会还有划定的除外；

(14) 基金收益分派事项；

(15) 办理费、托管费、贩卖办事费、申购费、赎回费等用度计提@尺%妹妹UR9%度@、计提方法和费率@产%46妹妹P%生@变动；

(16) 基金份额净值计价毛病达基金份额净值百分之零点五；

(17) 本基金起头打点申购、赎回；

(18) 本基金@产%46妹妹P%生@巨额赎回并延期打点；

(19) 本基金持续@产%46妹妹P%生@巨额赎回并暂停接管赎回申请或延缓付出赎回金钱；

(20) 本基金暂停接管申购、赎回申请或从新接管申购、赎回申请；

(21) @产%46妹妹P%生@触及基金申购、赎回事项调解或潜伏影响投资者赎回等重大事项时；

(22) 基金办理人采纳摆动订价机制举行估值；

(23) 基金信息表露义务人认为可能对基金份额持有人权柄或基金份额的代价发生重大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。

九、澄清通知布告

在《基金合同》存续刻日内，任何大众前言中呈现的或在市场上传播的动静可能对基金份额代价发生误导性影响或引发较大颠簸，和可能侵害基金份额持有人权柄的，相干信息表露义务人知悉后理当当即对该动静举行公然澄清，并将有关环境当即陈述中国证监会。

十、基金份额持有人大会决定

基金份额持有人大会决议的事项，理当依法报中国证监会存案，并予以通知布告。

十一、资产支撑证券的投资环境

本基金投资资产支撑证券，基金办理人应在基金年报及半年报中表露其持有的

资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和陈述期内所有的资产支撑证券明细。基金办理人应在基金季度陈述中表露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例巨细排序的前 10 名资产支撑证券明细。

1二、本基金投资股指期货，需依照律例请求在季度陈述、半年度陈述、年度陈述等按期陈述和招募阐明书（更新）等文件中表露股指期货买卖环境，包含投资政策、持仓环境、损益环境、危害指标等，并充实揭露股指期货对基金整体危害的影响和是不是合适既定的投资政策和投资方针等。

1三、本基金投资国债期货，需依照律例请求在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和招募阐明书（更新）等文件中表露国债期货买卖环境，包含投资政策、持仓环境、损益环境、危害指标等，并充实揭露国债期货买卖对基金整体危害的影响和是不是合适既定的投资政策和投资方针等。

1四、中小企业私募债券的投资环境

基金办理人理当在基金投资中小企业私募债券后 2 个买卖日内，在中国证监会划定前言表露所投资中小企业私募债券的名称、数目、刻日、收益率等信息。基金办理人理当在基金年度陈述、基金半年度陈述和基金季度陈述等按期陈述和招募阐明书（更新）等文件中表露中小企业私募债券的投资环境。

1五、中国证监会划定的其他信息。

（六）信息表露事件办理

基金办理人、基金托管人理当创建健全信息表露办理轨制，指定专门部分及高档办理职员卖力办理信息表露事件。

基金信息表露义务人公然表露基金信息，理当合适中国证监会相干基金信息表露内容与格局准则等律例划定。

基金托管人理当依照相干法令律例、中国证监会的划定和《基金合同》的商定，对基金办理人体例的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回代价、基金按期陈述、更新的招募阐明书、基金产物资料概要、基金清理陈述等公然表露的相干基金信息举行复核、审查，并向基金办理人举行书面或电子确认。

基金办理人、基金托管人理当在划定报刊当选择一家报刊表露本基金信息。基金办理人、基金托管人理当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并包管相干报送信息的真实、正确、完备、实时。

基金办理人、基金托管人除依法在划定前言上表露信息外，还可以按照必要在其他大众前言表露信息，可是其他大众前言不得早于划定前言表露信息，而且在分歧前言上表露统一信息的内容理当一致。

基金办理人、基金托管人除按法令律例请求表露信息外、也可着眼于为投资者决议计划供给有效信息的角度，在包管公允看待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的条件下，自立晋升信息表露办事的质量。详细请求理当合适中国证监会及自律法则的相干划定。前述自立表露如发生信息表露用度，该用度不得从基金财富中列支。

为基金信息表露义务人公然表露的基金信息出具审计陈述、法令定见书的专业机构，理当建造事情草稿，并将相干档案最少保留到《基金合同》终止后 10 年。

（七）信息表露文件的寄存与查阅

依法必需表露的信息公布后，基金办理人、基金托管人理当依照相干法令律例划定将信息置备于各自居处，供社会公家查阅、复制。

（八）本基金信息表露事项以法令律例划定及本章节省定的内容为准。

十7、危害揭露

（一）市场危害

证券市场代价遭到经济身分、政治身分、投资生理和买卖轨制等各类身分的影响，致使基金收益程度变革，发生危害，重要包含：

一、政策危害

因国度宏观政策（如货泉政策、财务政策、行业政策、地域成长政策等）@产%46妹妹P%生@变革，致使市场代价颠簸而发生危害。

二、经济周期危害

随经济运行的周期性变革，证券市场的收益程度也呈周期性变革。基金投资于证券，收益程度也会随之变革，从而发生危害。

三、利率危害

金融市场利率的颠簸会致使证券市场代价和收益率的变更。利坦白接影响着债券的代价和收益率，影响着企业的融资本钱和利润。基金投资于债券，其收益程度会遭到利率变革的影响。

四、信誉危害

债券的刊行主体可能因为本身财政状态的恶化而不克不及继续付出利钱或本金，此时债券的持有人将面对信誉危害。在我国，国债由国度财务的信誉支撑而具有极低的信誉危害；金融债的刊行主体集中在贸易银行、政策性银行和大型企业团体的财政公司，它们都具有稳健的运营能力和优良的资产状态，信誉品级较高；企业债券的信誉品级良莠不齐，也会因为刊行公司的谋划状态发生变革，因为海内的自力信誉评级机构功效还其实不健全，必要持有人具备较强的阐发和追踪能力对它的信誉危害严酷监控。

五、收益率曲线危害

收益率曲线危害是指与收益率曲线非平行挪动有关的危害，单一的久期指标其实不能充实反应这一危害的存在。

六、再投资危害

再投资得到的收益又被称做利钱的利钱，这一收益取决于再投资时的市场利率程度和再投资的计谋。将来市场利率的变革可能会引发再投资收益的不肯定性并可能影响到基金投资计谋的顺遂施行。

七、采办力危害

基金的利润将重要经由过程现金情势来分派，而现金可能由于通货膨胀的影响而致使采办力降低，从而使基金的现实收益降低。

八、上市公司谋划危害

上市公司的谋划黑白受多种身分影响，如办理能力、财政状态、市场远景、行业竞争、职员本质等，这些城市致使企业的红利@产%46妹妹P%生@变革。若是基金所投资的上市公司谋划不善，其股票代价可能下跌，或可以或许用于分派的利润削减，使基金投资收益降低。固然基金可以经由过程投资多样化来分离这类非体系危害，但不克不及彻底规避。

（二）办理危害

在基金办理运作进程中基金办理人的常识、履历、果断、决议计划、技术等，会影响其对信息的占据和对经济情势、证券代价走势的果断，从而影响基金收益程度。是以，本基金的收益程度与基金办理人的办理程度、办理手腕和办理技能等相干性较大。是以本基金可能由于基金办理人的身分而影响基金收益程度。

（三）活动性危害

活动性危害是指因证券市场买卖量不足，致使证券不克不及敏捷、低成当地变现的危害。活动性危害还包含基金呈现巨额赎回，导致没有足够的现金应付赎回付出所引致的危害。

（1）基金申购、赎回放置

基金办理人自基金合同见效之日起不跨越 3 个月起头打点申购、赎回，详细营业打点时候在申购、赎回起头通知布告中划定。投资人在开放日打点基金份额的申购和赎回，详细打点时候为上海证券买卖所、深圳证券买卖所的正常买卖日的买卖时候。

（2）巨额赎回情景下的活动性危害办理办法、施行备用的活动性危害办理东西的情景、步伐及对投资者的潜伏影响

当本基金呈现巨额赎回情景时，本基金办理人经内部决议计划，并与基金托管人协商一致后，将应用多种活动性危害办理东西对赎回申请举行适度调解，以应答活动性危害，庇护基金份额持有人的长处，包含但不限于：

1）延期打点部门巨额赎回申请；

2）延缓付出赎回金钱；

3）暂停接管赎回申请；

4）中国证监会承认的其他办法。

详细办法，详见基金合同“第六部门 基金份额的申购与赎回”中“9、巨额赎回的情景及处置方法”的相干内容，和招募阐明书“8、基金份额的申购与赎回”中“（十）巨额赎回的情景及处置方法”的相干内容。

（3）施行备用的活动性危害办理东西的情景、步伐及对投资者的潜伏影响

基金办理人经与基金托管人协商，在确保投资者获得公允看待的条件下，可按照法令律例及基金合同的商定，综合应用各种活动性危害办理东西，对赎回申请等举行适度调解，作为特定情景下基金办理人活动性危害办理的辅助办法，包含但不限于：

1）延期打点巨额赎回申请；

2）暂停接管赎回申请；

3）延缓付出赎回金钱；

4）暂停估值；

5）中国证监会承认的其他办法。

在现实应用各种活动性危害办理东西时，投资者的赎回申请、赎回金钱付出等可能遭到响应影响，基金办理人将严酷按照法令律例及基金合同的商定举行操作，周全保障投资者的正当权柄。

（四）操作和技能危害

基金的相干当事人在各营业环节的操作进程中，可能因内部节制不到位或报酬身分造成操作失误或违背操作规程而引致危害，如越权买卖、黑幕买卖、买卖毛病和讹诈等。

别的，在基金的后台运作中，可能由于技能体系的妨碍或过失而影响买卖的正常举行乃至致使基金份额持有人长处遭到影响。这类技能危害可能来自基金办理人、基金托管人、挂号机构、贩卖机构、证券买卖所和证券挂号结算机构等。

（五）合规性危害

基金办理或运作进程中，违背国度法令律例或基金合同有关划定的危害。

（六）本基金特有危害

本基金特有危害重要指《基金合同》见效三年后基金没法继续存续的危害和量化模子存在的危害。

本基金的《基金合同》见效之日起三年后的对应日，若基金资产范围低于 2 亿元，基金合同主动终止，且不得经由过程召开基金份额持有人大会持续基金合同刻日，存在着基金没法继续存续的危害。

本基金采纳量化模子构建投资组合，其重要事情流程包含收集数据、挪用模子阐发数据、计较方针持仓等几个部门，包含了数据危害和模子危害。

本基金创建量化模子的数据来历包含宏观数据、行业信息、上市公司根基财政数据、证券及期货市场买卖行情数据、卖方阐发师预期及评级数据等多种数据，遍及涵盖各种信息源，相干数据来历于分歧数据供给商，且按分歧的需乞降规范举行举行预处置。在数据收集、预处置等进程中可能@产%46妹妹P%生@数据毛病危害，从而对量化模子输出成果造成影响。

本基金基于量化模子举行投资决议计划，量化投资法子的缺点在必定水平上会影响本基金的表示。一方面，面临不竭变更的市场情况，量化投资计谋所遵守的模子理论均处于不竭成长和完美的进程中；另外一方面，在量化模子的现实应用中，焦点参数假设的变更都可能影响总体结果的不乱性；最后，定量模子存在对汗青数据的依靠。是以，在现实应用进程中，市场情况的变革可能致使遵守量化模子构建的投资组合在必定水平上没法到达预期的投资结果。

（七）投资中小企业私募债券的特定危害

本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人呈现违约，或在买卖进程中@产%46妹妹P%生@交收违约，或因为中小企业私募债券信誉质量低落致使代价降低等，可能造成基金财富丧失。别的，受市场范围及买卖活泼水平的影响，中小企业私募债券可能没法在统一代价程度长进行较大数目的买入或卖出，存在必定的活动性危害，从而对基金收益造成影响。

（八）投资股指期货的特定危害

本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品，其价值取决于一种或多种根本资产或指数，其评价重要源自于对挂钩资产的代价与代价颠簸的预期。投资股指期货所面对的危害主如果市场危害、活动性危害、基差危害、包管金危害、信誉危害和操作危害。详细为：

（1）市场危害是指因为股指期货代价变更而给投资者带来的危害。市场危害是股指期货投资中最重要的危害。

（2）活动性危害是指因为股指期货合约没法实时变现所带来的危害。

（3）基差危害是指股指期货合约代价和指数代价之间的代价差的颠簸所酿成的危害，和分歧股指期货合约代价之间代价差的颠簸所酿成的期现价差危害。

（4）包管金危害是指因为没法实时张罗资金知足创建或保持股指期货合约头寸所请求的包管金而带来的危害。

（5）信誉危害是指期货掮客公司违约而发生丧失的危害。

（6）操作危害是指因为内部流程的不完美，营业职员呈现过失或疏漏，或体系呈现妨碍等缘由造成丧失的危害。

别的，因为金融衍生品凡是具备杠杆效应，代价颠簸比标的东西更加激烈，而且其订价至关繁杂，不得当的估值也有可能使基金资产面对丧失危害。

（九）投资国债期货的危害

本基金可投资于国债期货，国债期货作为一种金融衍生品，其价值取决于一种或多种根本资产或指数，其评价重要源自于对挂钩资产的代价与代价颠簸的预期。投资国债期货所面对的危害主如果市场危害、活动性危害、基差危害、包管金危害、

信誉危害和操作危害。详细为：

一、市场危害是指因为国债期货代价变更而给投资者带来的危害。市场危害是国债期货投资中最重要的危害。

二、活动性危害是指因为国债期货合约没法实时变现所带来的危害。

三、基差危害是指国债期货合约代价和现货代价之间的代价差的颠簸所酿成的危害，和分歧国债期货合约代价之间代价差的颠簸所酿成的危害。

四、包管金危害是指因为没法实时张罗资金知足创建或保持国债期货合约头寸所请求的包管金而带来的危害。

五、信誉危害是指期货掮客公司违约而发生丧失的危害。

六、操作危害是指因为内部流程的不完美，营业职员呈现过失或疏漏，或体系呈现妨碍等缘由造成丧失的危害。

别的，因为金融衍生品凡是具备杠杆效应，代价颠簸比标的东西更加激烈，而且其订价至关繁杂，不得当的估值也有可能使基金资产面对丧失危害。

（十）投资资产支撑证券的危害

一、信誉危害。基金所投资的资产支撑证券之债务人呈现违约，或在买卖进程中@产%46妹妹P%生@交收违约，或因为资产支撑证券信誉质量低落致使证券代价降低，造成基金财富丧失。

二、利率危害。 市场利率颠簸会致使资产支撑证券的收益率和代价的变更，一般而言，若是市场利率上升，本基金持有资产支撑证券将面对代价降低、本金丧失的危害，而若是市场利率降低，资产支撑证券利钱的再投资收益将面对降低的危害。

三、活动性危害。受资产支撑证券市场范围及买卖活泼水平的影响，资产支撑证券可能没法在统一代价程度长进行较大数目的买入或卖出，存在必定的活动性危害。

四、提早偿付危害。债务人可能会因为利率变革等缘由举行提早偿付，从而使基金资产面对再投资危害。

五、操作危害。基金相干当事人在营业各环节操作进程中，因内部节制存在缺点或报酬身分造成操作失误或违背操作规程等引致的危害，比方，越权违规买卖、买卖毛病、IT 体系妨碍等危害。

六、法令危害。因为法令律例方面的缘由，某些市场举动遭到限定或合同不克不及正常履行，致使基金财富的丧失。

（十一）本基金法令文件危害收益特性表述与贩卖机构基金危害评价可能纷歧致的危害

本基金法令文件投资章节有关危害收益特性的表述是基于投资范畴、投资比例、证券市场广泛纪律等做出的概述性描写，代表了一般市场环境下本基金的持久危害收益特性。贩卖机构(包含基金办理人直销机谈判其他贩卖机构)按照相干法令律例对本基金举行危害评价，分歧的贩卖机构采纳的评价法子也分歧，是以贩卖机构的危害品级评价与法令文件中危害收益特性的表述可能存在分歧，投资人在采办本基金时需依照贩卖机构的请求完成危害经受能力与产物危害之间的匹配查验。

（十二）科创板的投资危害

本基金可按照投资计谋必要或市场情况的变革，选择将部门基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票。本基金资产并不是必定投资科创板股票。

本基金可投资于科创板股票，除必要承当与 A 股雷同的市场颠簸危害等一般投资危害以外，本基金还面对科创板因投资标的、市场轨制和买卖法则等差别带来的特有危害，包含但不限于：

（1）科创板法则分歧带来的危害：科创板股票刊行、上市、订价、买卖、退市等法则与其他市场板块存在诸多差别，科创板上市企业范围及数目、投资者存眷度、股票将来的买卖活泼水平等均存在较大的不肯定性，以上情景可能增长本基金的投资危害。

（2）科创板上市企业谋划危害：科创板市场股票初次公然刊行并上市的前提与主板、创业板和中小板市场存在较大差别，容许存在未补充吃亏、未红利企业上市，科创板上市企业与其他科技立异企业比拟，除一样面对贸易模式较新、技能失败或谋划失败的危害外，红利危害和事迹颠簸危害可能更大。

（3）科创板上市企业退市危害：如科创板上市企业不知足届时合用的上市前提，则面对退市的危害，届时本基金持有的退市科创板股票面对没法在公然市场卖出，

且没法转到其他市场举行公然买卖或让渡的危害，由此可能给基金净值带来晦气影响或丧失。

（4）科创板股票的活动性危害：科创板对投资者设定了门坎，股票成交量及买卖活泼度存在较大不肯定性，可能存在股票买卖活动性不足的危害，由此可能给基金净值带来晦气影响或丧失。

（5）科创板股票代价颠簸危害：一方面科创板上市企业集中在科技立异型企业，自己股票代价颠簸危害可能要大，科创板股票可能呈现因公司根基面变革、异样买卖情景等缘由引发股价较大颠簸。别的，科创板股票单日涨跌幅度可能更大，科创板股票遭到特别事务影响可能表示出更加激烈的股价颠簸，由此增长本基金净值的颠簸危害。

（十三）其他危害

一、因技能身分而发生的危害，如电脑体系呈现问题发生的危害；

二、因基金营业快速成长但在职员配备、内控等方面不完美而发生的危害；

三、因报酬身分而发生的危害，如黑幕买卖、讹诈举动等发生的危害；

@四%rY1W8%、对重%8566e%要@营业职员如基金司理的依靠而可能发生的危害；

五、因营业竞争压力可能发生的危害；

六、战役、天然灾难等不成抗力可能致使基金财富丧失并影响基金收益程度，从而带来危害；

七、其他不测致使的危害。

十8、基金合同的变动、终止与基金财富的清理

（一）基金合同的变动

一、变动基金合同触及法令律例划定或基金合同商定应经基金份额持有人大会决定经由过程的事项的，应召开基金份额持有人大会决定经由过程。对付法令律例划定和基金合同商定可不经基金份额持有人大会决定经由过程的事项，由基金办理人和基金托管人赞成后变动并通知布告，并报中国证监会存案。

二、关于基金合同变动的基金份额持有人大会决定自见效后方可履行，并自决定见效后 2 日内涵划定前言通知布告。

（二）基金合同的终止事由

有以下情景之一的，基金合同理当终止：

一、基金份额持有人大会决议终止的；

二、基金办理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金办理人、新基金托管人承接的；

三、《基金合同》商定的其他情景；

四、相干法令律例和中国证监会划定的其他环境。

（三）基金财富的清理

一、基金财富清理小组：自呈现基金合同终止事由之日起 30 个事情日内建立清理小组，基金办理人组织基金财富清理小组并在中国证监会的监视下举行基金清理。

二、基金财富清理小组构成：基金财富清理小构成员由基金办理人、基金托管人、合适《证券法》划定前提的注册管帐师、状师和中国证监会指定的职员构成。基金财富清理小组可以聘任需要的事情职员。

三、基金财富清理小组职责：基金财富清理小组卖力基金财富的保管、清算、估价、变现和分派。基金财富清理小组可以依法举行需要的民事勾当。

四、基金财富清理步伐：

（1）基金合同终止情景呈现时，由基金财富清理小组同一接收基金；

（2）对基金财富和债权债务举行清算和确认；

（3）对基金财富举行估值和变现；

（4）建造清理陈述；

（5）礼聘管帐师事件所对清理陈述举行外部审计，礼聘状师事件所对清理陈述出具法令定见书；

（6）将清理陈述报中国证监会存案并通知布告；

（7）对基金残剩财富举行分派。

五、基金财富清理的刻日为 6 个月。

六、基金办理人与基金托管人协商一致或基金资产清理小组认为有对基金份额持有人更加有益的清理法子，本基金财富的清理可按该法子举行，并实时通知布告，不需召开基金份额持有人大会。相干法令律例或羁系部分还有划定的，按相干法令律例或羁系部分的请求打点。

（四）清理用度

清理用度是指基金财富清理小组在举行基金清理进程中@产%46妹妹P%生@的所有公道用度，清理用度由基金财富清理小组优先从基金残剩财富中付出。

（五）基金财富清理残剩资产的分派

根据基金财富清理的分派方案，将基金财富清理后的全数残剩资产扣除基金财富清理用度、交纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例举行分派。

（六）基金财富清理的通知布告

清理进程中的有关重大事项须实时通知布告；基金财富清理陈述经合适《证券法》划定前提的管帐师事件所审计并由状师事件所出具法令定见书后报中国证监会存案并通知布告。基金财富清理通知布告于基金财富清理陈述报中国证监会存案后 5 个事情日内由基金财富清理小组举行通知布告，基金财富清理小组理当将清理陈述刊登在划定网站上，并将清理陈述提醒性通知布告刊登在划定报刊上。

（七）基金财富清理账册及文件的保留

基金财富清理账册及有关文件由基金托管人保留 15 年以上。

十9、基金合同内容择要

（一）基金合同当事人及权力义务

一、基金办理人的权力与义务

（1）按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金办理人的权力包含但不限于：

1）依法召募资金；

2）自《基金合同》见效之日起，按照法令律例和《基金合同》自力应用并办理基金财富；

3）按照《基金合同》收取基金办理费和法令律例划定或中国证监会核准的其他用度；

4）贩卖基金份额；

5）依照划定招集基金份额持有人大会；

6）根据《基金合同》及有关法令划定监视基金托管人，如认为基金托管人违背了《基金合同》及国度有关法令划定，应呈报中国证监会和其他羁系部分，并采纳需要办法庇护基金投资人的长处；

7）在基金托管人改换时，提名新的基金托管人；

8）选择、改换基金贩卖机构，对基金贩卖机构的相干举动举行监视和处置；

9）担当或拜托其他合适前提的机构担当基金挂号机构打点基金挂号营业；

10）根据《基金合同》及有关法令划定决议基金收益的分派方案；

11）在《基金合同》商定的范畴内，回绝或暂停受理申购与赎回申请；

12）按照法令律例为基金的长处对被投资公司行使权力，为基金的长处行使因基金财富投资于证券所发生的权力；

13）在法令律例容许的条件下，为基金的长处依法为基金举行融资；

14）在遵照届时有用的法令律例和羁系划定，且对基金份额持有人长处无本色性晦气影响的条件下，为付出本基金应付的赎回、买卖清理等金钱，基金办理人有权代表基金份额持有人在需要限度内以基金资产作为质押举行融资；

15）以基金办理人的名义，代表基金份额持有人的长处行使诉讼权力或施行

其他法令举动；

16）选择、改换状师事件所、管帐师事件所、证券/期货掮客商或其他为基金供给办事的外部机构；

17）在合适有关法令、律例的条件下，制定和调解有关基金认购、申购、赎回、转换、非买卖过户和定投规划等营业法则；

18）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他权力。

（2）按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金办理人的义务包含但不限于：

1）依法召募资金，打点或拜托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和挂号事宜；

2）打点基金存案手续；

3）自《基金合同》见效之日起，以诚笃信誉、谨严勤恳的原则办理和应用基金财富；

4）配备足够的具备专业资历的职员举行基金投资阐发、决议计划，以专业化的谋划方法办理和运作基金财富；

5）创建健全内部危害节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制，包管所办理的基金财富和基金办理人的财富互相自力,对所办理的分歧基金别离办理，别离记账，举行证券投资；

6）除根据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定外，不得操纵基金财富为本身及任何第三人谋取长处，不得拜托第三人运作基金财富；

7）依法接管基金托管人的监视；

8）采纳得当公道的办法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出代价的法子合适《基金合同》等法令文件的划定，按有关划定计较并通知布告基金净值信息，肯定基金份额申购、赎回的代价；

9）举行基金管帐核算并体例基金财政管帐陈述；

10）体例季度陈述、中期陈述和年度陈述；

11）严酷依照《基金法》、《基金合同》及其他有关划定，实行信息表露及陈述义务；

12）守旧基金贸易机密，不泄漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关划定还有划定外，在基金信息公然表露前应予保密，不向别人泄漏，但向审计、法令等外部专业参谋供给的除外；

13）按《基金合同》的商定肯定基金收益分派方案，实时向基金份额持有人分派基金收益；

14）按划定受理申购与赎回申请，实时、足额付出赎回金钱；

15）根据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定招集基金份额持有人大会或共同基金托管人、基金份额持有人依法招集基金份额持有人大会；

16）按划定保留基金财富办理营业勾当的管帐账册、报表、记实和其他相干资料 15 年以上；

17）确保必要向基金投资人供给的各项文件或资料在规按时间发出，而且包管投资人可以或许依照《基金合同》划定的时候和方法，随时查阅到与基金有关的公然资料，并在付出公道本钱的前提下获得有关资料的复印件；

18）组织并加入基金财富清理小组，介入基金财富的保管、清算、估价、变现和分派；

19）面对闭幕、依法被撤消或被依法宣布停业时，实时陈述中国证监会并通知基金托管人；

20）因违背《基金合同》致使基金财富的@丧%16122%失或侵%BL866%害@基金份额持有人正当权柄时，理当承当补偿责任，其补偿责任不因其退任而罢黜；

21）监视基金托管人按法令律例和《基金合同》划定实行本身的义务，基金托管人违背《基金合同》造成基金财富丧失时，基金办理人应为基金份额持有人长处向基金托管人追偿；

22）当基金办理人将其义务拜托第三方处置时，理当对第三方处置有关基金事件的举动承当责任；

23）以基金办理人名义，代表基金份额持有人长处行使诉讼@权%uK797%力或施%k8f3w%行@其他法令举动；

24）基金办理人在召募时代未能到达基金的存案前提，《基金合同》不克不及见效，基金办理人承当全数召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存款利钱在基金

召募期竣事后 30 日内退还基金认购人；

25）履行见效的基金份额持有人大会的决定；

26）创建并保留基金份额持有人名册；

27）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。

二、基金托管人的权力与义务

（1）按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金托管人的权力包含但不限于：

1）自《基金合同》见效之日起，依法令律例和《基金合同》的划定平安保管基金财富；

2）依《基金合同》商定得到基金托管费和法令律例划定或羁系部分核准的其他用度；

3）监视基金办理人对本基金的投资运作，如发明基金办理人有违背《基金合同》及国度法令律例举动，对基金财富、其他当事人的长处造成重大丧失的情景，应呈报中国证监会，并采纳需要办法庇护基金投资人的长处；

4）按照相干市场法则，为基金开设证券账户、期货账户等投资所需账户、为基金打点证券、期货买卖资金清理；

5）提议召开或招集基金份额持有人大会；

6）在基金办理人改换时，提名新的基金办理人；

7）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他权力。

（2）按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金托管人的义务包含但不限于：

1）以诚笃信誉、勤恳尽责的原则持有并平安保管基金财富；

2）设立专门的基金托管部分，具备合适请求的业务场合，配备足够的、及格的认识基金托管营业的专职职员，卖力基金财富托管事宜；

3）创建健全内部危害节制、监察与考核、财政办理及人事办理等轨制，确保基金财富的平安，包管其托管的基金财富与基金托管人自有财富和分歧的基金财富互相自力；对所托管的分歧的基金别离设置账户，自力核算，分账办理，包管分歧基金之间在账户设置、资金划拨、账册记实等方面互相自力；

4）除根据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定外，不得操纵基金财富为本身及任何第三人谋取长处，不得拜托第三人托管基金财富；

5）保管由基金办理人代表基金签定的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6）按划定开设基金财富的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户,依照《基金合同》的商定，按照基金办理人的投资指令，实时打点清理、交割事宜；

7）守旧基金贸易机密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关划定还有划定外，在基金信息公然表露前予以保密，不得向别人泄漏；

8）复核、审查基金办理人计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回代价；

9）打点与基金托管营业勾当有关的信息表露事项；

10）对基金财政管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具定见，阐明基金办理人在各首要方面的运作是不是严酷依照《基金合同》的划定举行；若是基金办理人有未履行《基金合同》划定的举动，还理当阐明基金托管人是不是采纳了得当的办法；

11）保留基金托管营业勾当的记实、账册、报表和其他相干资料 15 年以上；

12）创建并保留基金份额持有人名册；

13）按划定建造相干账册并与基金办理人查对；

14）根据基金办理人的指令或有关划定向基金份额持有人付出基金收益和赎回金钱；

15）根据《基金法》、《基金合同》及其他有关划定，招集基金份额持有人大会或共同基金办理人、基金份额持有人依法招集基金份额持有人大会；

16）依照法令律例、《基金合同》和《托管协定》的划定监视基金办理人的投资运作；

17）加入基金财富清理小组，介入基金财富的保管、清算、估价、变现和分派；

18）面对闭幕、依法被撤消或被依法宣布停业时，实时陈述中国证监会和银行业监视办理机构，并通知基金办理人；

19）因违背《基金合同》致使基金财富丧失时，应承当补偿责任，其补偿责任不因其退任而罢黜；

20）按划定监视基金办理人按法令律例和《基金合同》划定实行本身的义务，基金办理人因违背《基金合同》造成基金财富丧失时，应为基金份额持有人长处向基金办理人追偿；

21）履行见效的基金份额持有人大会的决定；

22）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。

三、基金份额持有人的权力与义务

基金投资人持有本基金基金份额的举动即视为对《基金合同》的认可和接管，基金投资人自根据《基金合同》获得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》确当事人，直至其再也不持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人其实不以在《基金合同》上书面签章或具名为需要前提。

统一种别每份基金份额具备等同的正当权柄。

（1）按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金份额持有人的权力包含但不限于：

1）分享基金财富收益；

2）介入分派清理后的残剩基金财富；

3）依法申请赎回或让渡其持有的基金份额；

4）依照划定请求召开基金份额持有人大会或招集基金份额持有人大会；

5）出席或委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

6）查阅或复制公然表露的基金信息资料；

7）监视基金办理人的投资运作；

8）对基金办理人、基金托管人、基金办事机构侵害其正当权柄的举动依法提告状讼或仲裁；

9）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他权力。

（2）按照《基金法》、《运作法子》及其他有关划定，基金份额持有人的义务包含但不限于：

1）当真浏览并遵照《基金合同》、招募阐明书等信息表露文件；

2）领会所投资基金产物，领会本身危害经受能力，自立果断基金的投资价值，

自立做出投资决议计划，自行承当投资危害；

3）存眷基金信息表露，实时行使权力和实行义务；

4）缴纳基金认购、申购金钱及法令律例和《基金合同》所划定的用度；

5）在其持有的基金份额范畴内，承当基金吃亏或《基金合同》终止的有限责任；

6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人正当权柄的勾当；

7）倡议资金供给方持有认购的基金份额很多于 3 年；

8）履行见效的基金份额持有人大会的决定；

9）返还在基金买卖进程中因任何缘由得到的不妥得利；

10）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他义务。

（二）基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人构成，基金份额持有人的正当授权代表有权代表基金份额持有人出席集会并表决。基金份额持有人持有的每基金份额具有同等的投票权。

本基金份额持有人大会不设平常机构。

一、召开事由

（1）当呈现或必要决议以下事由之一的，理当召开基金份额持有人大会：

1）终止《基金合同》（法令律例、中国证监会或基金合同还有划定的除外）；

2）改换基金办理人；

3）改换基金托管人；

4）转换基金运作方法；

5）调解基金办理人、基金托管人的报答@尺%妹妹UR9%度@或提高贩卖办事费，但法令律例或中国证监会请求调解该等报答@尺%妹妹UR9%度@或提高贩卖办事费除外；

6）变动基金种别；

7）本基金与其他基金的归并；

8）变动基金投资方针、范畴或计谋；

9）变动基金份额持有人大会步伐；

10）基金办理人或基金托管人请求召开基金份额持有人大会；

11）零丁或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金办理人收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面请求召开基金份额持有人大会；

12）对基金合同当事人权力和义务发生重大影响的其他事项；

13）法令律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他理当召开基金份额持有人大会的事项。

（2）在不违背法令律例、《基金合同》的划定的条件下，如下环境可由基金办理人和基金托管人协商后点窜，不需召开基金份额持有人大会：

1）法令律例请求增长的基金用度的收取；

2）在法令律例和《基金合同》划定的范畴内调解本基金的申购费率、调低赎回费率或在对现有基金份额持有人长处无本色性晦气影响的条件下调低贩卖办事费或变动收费方法；

3）对现有基金份额持有人长处无本色性晦气影响的条件下调解有关基金认购、申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管等营业的法则；

4）在不违背法令律例、基金合同的商定和对基金份额持有人长处无本色性晦气影响的环境下，增长、削减或调解基金份额种别设置及对基金份额分类法子、法则举行调解；

5）因响应的法令律例@产%46妹妹P%生@变更而理当对《基金合同》举行点窜；

6）对《基金合同》的点窜对基金份额持有人长处无本色性晦气影响或点窜不触及《基金合同》当事人权力义务瓜葛@产%46妹妹P%生@重大变革；

7）依照法令律例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有人大会的之外的其他情景。

（3）基金合同见效满 3 年后本基金继续存续的，持续 20 个事情日基金份额持有

人数目不满 200 人或基金资产净值低于 5000 万元的，基金办理人理当在按期陈述中予以表露；持续 60 个事情日呈现前述情景的，基金办理人理当向中国证监会陈述并提出解决方案，如转换运作方法、与其他基金归并或终止基金合等同，并召开基金份额持有人大会举行表决。

（4）基金合同见效 3 年后的对日，若基金资产净值低于 2 亿元的，作为基金合

同终止的事由之一，基金合同主动终止，同时不得经由过程召开基金份额持有人大会持续基金合同刻日。届时，本基金即举行清理，基金办理人、基金托管人理当依照法令律例及本基金合同的商定打点基金资产的清理。

二、集会招集人及招集方法

（1）除法令律例划定或《基金合同》还有商定外，基金份额持有人大会由基金办理人招集。

（2）基金办理人未按划定招集或不克不及招集时，由基金托管人招集。

（3）基金托管人认为有需要召开基金份额持有人大会的，理当向基金办理人提出版面提议。基金办理人理当自收到书面提议之日起 10 日内决议是不是招集，并书面告诉基金托管人。基金办理人决议招集的，理当自出具书面决议之日起 60 日内召开；基金办理人决议不招集，基金托管人仍认为有需要召开的，理当由基金托管人自行招集，并自出具书面决议之日起 60 日内召开并告诉基金办理人，基金办理人理当共同。

（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就统一事项书面请求召开基金份额持有人大会，理当向基金办理人提出版面提议。基金办理人理当自收到书面提议之日起 10 日内决议是不是招集，并书面告诉提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金办理人决议招集的，理当自出具书面决议之日起 60 日内召开；基金办理人决议不招集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有需要召开的，理当向基金托管人提出版面提议。基金托管人理当自收到书面提议之日起 10 日内决议是不是招集，并书面告诉提出提议的基金份额持有人代表和基金办理人；基金托管人决议招集的，理当自出具书面决议之日起 60 日内召开并告诉基金办理人，基金办理人理当共同。

（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就统一事项请求召开基金份额持有人大会，而基金办理人、基金托管人都不招集的，零丁或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行招集，并最少提早 30 日报中国证监会存案。基金份额持有人依法自行招集基金份额持有人大会的，基金办理人、基金托管人理当共同，不得阻碍、滋扰。

（6）基金份额持有人集会的招集人卖力选择肯定开会时候、地址、方法和权柄挂号日。

三、召开基金份额持有人大会的通知时候、通知内容、通知方法

（1）召开基金份额持有人大会，招集人应于集会召开前 30 日，在划定前言通知布告。基金份额持有人大会通知应最少载明如下内容：

1）集会召开的时候、地址和集会情势；

2）集会拟审议的事项、议事步伐和表决方法；

3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权柄挂号日；

4）授权拜托证实的内容请求（包含但不限于代办署理人身份，代办署理权限和代办署理有用刻日等）、投递时候和地址；

5）会务常设接洽人姓名及接洽德律风；

6）出席集会者必需筹备的文件和必需实行的手续；

7）招集人必要通知的其他事项。

（2）采纳通信开会方法并举行表决的环境下，由集会招集人决议在集会通知中阐明本次基金份额持有人大会所采纳的详细通信方法、拜托的公证构造及其接洽方法和接洽人、表决定见寄交的截止时候和收取方法。

（3）如招集报酬基金办理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地址对表决定见的计票举行监视；如招集报酬基金托管人，则应另行书面通知基金办理人到指定地址对表决定见的计票举行监视；如招集报酬基金份额持有人，则应另行书面通知基金办理人和基金托管人到指定地址对表决定见的计票举行监视。基金办理人或基金托管人拒不派代表对表决定见的计票举行监视的，不影响表决定见的计票效劳。

四、基金份额持有人出席集会的方法

基金份额持有人大会可经由过程现场开会方法、通信开会方法或法令律例和羁系构造容许的其他方法召开，集会的召开方法由集会招集人肯定。

（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代办署理投票授权拜托证实委派代表出席，现场开会时基金办理人和基金托管人的授权代表理当列席基金份额持有人大会，基金办理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同时合适如下前提时，可以举行基金份额持有人大集会程：

1）亲身出席集会者持有基金份额的凭证、受托出席集会者出具的拜托人持有基金份额的凭证及拜托人的代办署理投票授权拜托证实合适法令律例、《基金合同》和集会通知的划定，而且持有基金份额的凭证与基金办理人持有的挂号资料符合；

2）经查对，汇总到会者出示的在权柄挂号日持有基金份额的凭证显示，有用的基金份额很多于本基金在权柄挂号日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权柄挂号日代表的有用的基金份额少于本基金在权柄挂号日基金总份额的二分之一，招集人可以在原通知布告的基金份额持有人大会召开时候的 3 个月今后、6 个月之内，就原定审议事项从新招集基金份额持有人大会。从新招集的基金份额持有人大会到会者在权柄挂号日代表的有用的基金份额应很多于本基金在权柄挂号日基金总份额的三分之一（含三分之一）。

（2）通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以招集人通知的非现场方法在表决截止日之前投递至招集人指定的地点或体系。通信开会应以招集人通知的非现场方法举行表决。

在同时合适如下前提时，通信开会的方法视为有用：

1）集会招集人按《基金合同》商定颁布集会通知后，在 2 个事情日内持续颁布相干提醒性通知布告；

2）招集人按基金合同商定通知基金托管人（若是基金托管报酬招集人，则为基金办理人）到指定地址对表决定见的计票举行监视。集会招集人在基金托管人（若是基金托管报酬招集人，则为基金办理人）和公证构造的监视下依照集会通知划定的方法收取基金份额持有人的表决定见；基金托管人或基金办理人经通知不加入收取表决定见的，不影响表决效劳；

3）本人直接出具表决定见或授权别人代表出具表决定见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权柄挂号日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表决定见或授权别人代表出具表决定见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权柄挂号日基金总份额的二分之一，招集人可以在原通知布告的基金份额持有人大会召开时候的 3 个月今后、6 个月之内，就原定审议事项从新招集基金份额持有人大会。从新招集的基金份额持有人大会理当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决定见或授权别人代表出具表决定见；

4）上述第 3）项中直接出具表决定见的基金份额持有人或受托代表别人出具表决定见的代办署理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决定见的代办署理人出具的拜托人持有基金份额的凭证及拜托人的代办署理投票授权拜托证实合适法令律例、《基金合同》和集会通知的划定，并与基金挂号机构记实符合。

（3）在不与法令律例冲突的条件下，基金份额持有人大会可经由过程收集、德律风或其他方法召开，基金份额持有人可以采纳书面、收集、德律风、短信或其他方法举行表决，详细方法由集会招集人肯定并在集会通知中列明。

（4）在不与法令律例冲突的条件下，基金份额持有人授权别人代为出席集会并表决的，授权方法可以采纳书面、收集、德律风、短信或其他方法，详细方法在集会通知中列明。

五、议事内容与步伐

（1）议事内容及提案权

议事内容为瓜葛基金份额持有人长处的重大事项，如《基金合同》的重大点窜、决议终止《基金合同》、改换基金办理人、改换基金托管人、与其他基金归并、法令律例及《基金合同》划定的其他事项和集会招集人认为需提交基金份额持有人大会会商的其他事项。

基金份额持有人大会的招集人发出召会议议的通知后，对原有提案的点窜理当在基金份额持有人大会召开前实时通知布告。

基金份额持有人大会不得对未事前通知布告的议事内容举行表决。

（2）议事步伐

1）现场开会

在现场开会的方法下，起首由大会主持人依照以下第七条划定步伐肯定和颁布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经会商落后行表决，并构成大会决定。大会主持报酬基金办理人授权出席集会的代表，在基金办理人授权代表未能主持大会的环境下，由基金托管人授权其出席集会的代表主持；若是基金办理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代办署理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）推举发生一位基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金办理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有

人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决定的效劳。

集会招集人理当建造出席集会职员的署名册。署名册载明加入集会职员姓名（或单元名称）、身份证实文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托人姓名（或单元名称）和接洽方法等事项。

2）通信开会

在通信开会的环境下，起首由招集人提早 30 日颁布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个事情日内涵公证构造监视下由招集人统计全数有用表决，在公证构造监视下构成决定。

六、表决

基金份额持有人所持每份基金份额有等同表决权。

基金份额持有人大会决定分为一般决定和出格决定：

（1）一般决定，一般决定须经加入大会的基金份额持有人或其代办署理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）经由过程方为有用；除以下第 2 项所划定的须以出格决定经由过程事项之外的其他事项均以一般决定的方法经由过程。

（2）出格决定，出格决定理当经加入大会的基金份额持有人或其代办署理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）经由过程方可做出。除《基金合同》还有商定外，转换基金运作方法、与其他基金归并、改换基金办理人或基金托管人、终止《基金合同》以出格决定经由过程方为有用。

基金份额持有人大会采纳记名方法举行投票表决。

采纳通信方法举行表决时，除非在计票时有充实的相反证据证实，不然提交合适集会通知中划定简直认投资人身份文件的表决视为有用出席的投资人，概况合适集会通知划定的表决定见视为有用表决，表决定见模胡不清或互相抵牾的视为弃权表决，但理当计入出具表决定见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题理当分隔审议、逐项表决。

在上述法则的条件下，详细法则以招集人公布的基金份额持有人大会通知为准。

七、计票

（1）现场开会

1）如大会由基金办理人或基金托管人招集，基金份额持有人大会的主持人理当在集会起头后颁布发表在出席集会的基金份额持有人和代办署理人中推举两名基金份额持有人代表与大会招集人授权的一位监视员配合担当监票人；如大会由基金份额持有人自行招集或大会固然由基金办理人或基金托管人招集，可是基金办理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人理当在集会起头后颁布发表在出席集会的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担当监票人。基金办理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效劳。

2）监票人理当在基金份额持有人表决后当即举行盘点并由大会主持人就地颁布计票成果。

3）若是集会主持人或基金份额持有人或代办署理人对付提交的表决成果有猜疑，可以在颁布发表表决成果后当即对所投票数请求举行从新盘点。监票人理当举行从新盘点，从新盘点以一次为限。从新盘点后，大会主持人应铛铛场颁布从新盘点成果。

4）计票进程应由公证构造予以公证，基金办理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效劳。

（2）通信开会

在通信开会的环境下，计票方法为：由大会招集人授权的两名监视员在基金托管人授权代表（若由基金托管人招集，则为基金办理人授权代表）的监视下举行计票，并由公证构造对其计票进程予以公证。基金办理人或基金托管人拒派代表对表决定见的计票举行监视的，不影响计票和表决成果。

八、见效与通知布告

基金份额持有人大会的决定，招集人理当自经由过程之日起 5 日内报中国证监会存案。

基金份额持有人大会的决定自表决经由过程之日起见效。

基金份额持有人大会决定自见效之日起 2 日内涵划定前言上通知布告。若是采纳通信方法举行表决，在通知布告基金份额持有人大会决定时，必需将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同通知布告。

基金办理人、基金托管人和基金份额持有人理当履行见效的基金份额持有人大会的决定。见效的基金份额持有人大会@决%566Vs%定对全%96z15%部@基金份额持有人、基金办理人、

基金托管人均有束缚力。

九、本部门关于基金份额持有人大会召开事由、召开前提、议事步伐、表决前提等划定，通常直接援用法令律例的部门，如未来法令律例点窜致使相干内容被取缔或变动的，基金办理人与基金托管人协商一致并提早通知布告后，可直接对本部门内容举行点窜和调解，无需召开基金份额持有人大会审议。

（三）基金合同的变动与终止

一、《基金合同》的变动

（1）变动基金合同触及法令律例划定或基金合同商定应经基金份额持有人大会决定经由过程的事项的，应召开基金份额持有人大会决定经由过程。对付法令律例划定和本基金合同商定可不经基金份额持有人大会决定经由过程的事项，由基金办理人和基金托管人赞成后变动并通知布告，并报中国证监会存案。

（2）关于《基金合同》变动的基金份额持有人大会决定自见效后方可履行，并自决定见效后 2 日内涵划定前言通知布告。

二、《基金合同》的终止事由

有以下情景之一的，《基金合同》理当终止：

（1）基金份额持有人大会决议终止的；

（2）基金办理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金办理人、新基金托管人承接的；

（3）《基金合同》商定的其他情景；

（4）相干法令律例和中国证监会划定的其他环境。

（四）争议的处置和合用的法令

各方当事人赞成，因《基金合同》而发生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友爱协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济商业仲裁委员会，依照华南国际经济商业仲裁委员会届时有用的仲裁法则举行仲裁。仲裁地址为深圳市。仲裁判决是结局的，对当事人均有束缚力。除非仲裁判决还有决议，仲裁费、状师用度由败诉方承当。

争议处置时代，基金合同当事人应固守各自的职责，继续忠厚、勤恳、尽责地

实行基金合同划定的义务，保护基金份额持有人的正当权柄。

《基金合同》受中国法令统领。

（五）基金合同寄存及投资者获得基金合同的方法

《基金合同》可印制成册，供投资人在基金办理人、基金托管人、贩卖机构的办公场合和业务场合查阅。

二10、托管协定的内容择要

（一）托管协定当事人

一、基金办理人

名称：安全基金办理有限公司

注册地点：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号安全金融中间 34 层

办公地点：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号安全金融中间 34 层

邮政编码：518000

法定代表人：罗东风

建立日期：2011 年 1 月 7 日

核准设立构造及核准设立文号：中国证监会 证监允许【2010】1917 号

组织情势：有限责任公司（中外合股）

注册本钱：13 亿元人民币

存续时代：延续谋划

谋划范畴：倡议设立基金、基金办理及中国证监会核准的其他营业

二、基金托管人

名称：安全银行股分有限公司(简称：安全银行)

居处：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

办公地点：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

法定代表人：谢永林

建立日期：1987 年 12 月 22 日。

组织情势：股分有限公司

注册本钱： 17,170,411,366 元人民币

存续时代：延续谋划

基金托管资历批文及文号：中国证监会证监允许[2008]1037 号

接洽人：高希泉

接洽德律风：(0755) 2219 7701

谋划范畴：打点人民币存、贷、结算、汇兑营业；人民币单子承兑和贴现

各项信任营业；经羁系机构核准刊行或交易人民币有价证券；刊行金融债券；代办署理刊行、代办署理兑付、承销当局债券；交易当局债券；外汇存款、汇款；境内境外告贷；从事同行拆借；外汇告贷；外汇担保；在境内境外刊行或代办署理刊行外币有价证券；交易或代客交易外汇及外币有价证券、自营外汇交易；商业、非商业结算；打点海内结算；国际结算；外币单子的承兑和贴现；外汇贷款；资信查询拜访、咨询、见证营业；保险兼业代办署理营业；代办署理收付金钱；黄金入口营业；供给信誉证办事及担保；供给保管箱办事；外币兑换；结汇、售汇；信誉卡营业；经有关羁系机构@核%Ji7S1%准或容%37f15%许@的其他营业。

（二）基金托管人对基金办理人的营业监视和核对

一、基金托管人按照有关法令律例的划定及基金合同的商定，对基金投资范畴、投资工具举行监视。基金合同明白商定基金投资气概或证券选择@尺%妹妹UR9%度@的，基金办理人应依照基金托管人请求的格局供给投资品种池，以便基金托管人应用相干技能体系，对基金现实投资是不是合适基金合同关于证券选择@尺%妹妹UR9%度@的商定举行监视，对存在疑义的事项举行核对。

本基金的投资工具是具备杰出活动性的金融东西，包含海内依法刊行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会批准上市的股票），债券（包含国债、金融债、央行单子、处所当局债、企业债、公司债、可转换公司债券（含可分手买卖可转债）、可互换债券、中小企业私募债券、中期单子、短时间融资券、超等短时间融资券、次级债），资产支撑证券，债券回购、银行存款（协定存款、通知存款和按期存款等其它银行存款）、同行存单、货泉市场东西，权证、股指期货、国债期货，和法令律例或中国证监会容许基金投资的其他金融东西，但须合适中国证监会的相干划定。

本基金股票投资占基金资产的比例范畴为 60%-95%。本基金每一个买卖日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的买卖包管金后，连结现金或到期日在一年之内的当局债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包含结算备付金、存出包管金、应收申购款等。

如法令律例或羁系机构今后容许基金投资其他品种，基金办理人在实行得当程

序后，可以将其纳入投资范畴。若是法令律例或中国证监会变动投资品种的投资比例限定，基金办理人在实行得当步伐后，可以调解上述投资品种的投资比例。

二、基金托管人按照有关法令律例的划定及基金合同的商定，对基金投资比例举行监视。基金托管人按下述比例和调解刻日举行监视：

（1）本基金股票投资占基金资产的比例范畴为 60%-95%；

（2）本基金每一个买卖日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的买卖包管金后，连结现金或到期日在一年之内的当局债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，前述现金不包含结算备付金、存出包管金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%；

（4）本基金办理人办理的全数基金持有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的10%；

（5）本基金持有的全数权证，其市值不得跨越基金资产净值的 3%；

（6）本基金办理人办理的全数基金持有的统一权证，不得跨越该权证的 10%；

（7）本基金在任何买卖日买入权证的总金额，不得跨越上一买卖日基金资产净值的 0.5%；

（8）本基金投资于统一原始权柄人的各种资产支撑证券的比例，不得跨越基金资产净值的 10%；

（9）本基金持有的全数资产支撑证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；

（10）本基金持有的统一(指统一信誉级别)资产支撑证券的比例，不得跨越该资产支撑证券范围的 10%；

（11）本基金办理人办理的全数基金投资于统一原始权柄人的各种资产支撑证券，不得跨越其各种资产支撑证券合计范围的 10%；

（12）本基金应投资于信誉级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金

持有资产支撑证券时代，若是其信誉品级降低、再也不合适投资@尺%妹妹UR9%度@，应在评级陈述公布之日起 3 个月内予以全数卖出；

（13）基金财富介入股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；

（14）本基金进入天下银行间同行市场举行债券回购的资金余额不得跨越基金

资产净值的 40%；债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得展期；

（15）本基金投资股指期货或国债期货，在任何买卖日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 10%；在任何买卖日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得跨越基金资产净值的 95%，此中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年之内的当局债券）、权证、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在任何买卖日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金持有的股票总市值的 20%；在任何买卖日内买卖（不包含平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一买卖日基金资产净值的 20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计较）理当合适基金合同关于股票投资比例的有关商定，即占基金资产的比例为 60%～95%；

（16）在任何买卖日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%；在任何买卖日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得跨越基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年之内的当局债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计较）理当合适基金合同关于债券投资比例的有关商定；基金在任何买卖日内买卖（不包含平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一买卖日基金资产净值的 30%；

（17）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金资产净值的10%；

（18）本基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；

（（19）本基金办理人办理的且由本基金托管人托管的全数开放式基金（包含开放式基金和处于开放期的按期开放基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的 15%；本基金办理人办理的且由本基金托管人托管的全数投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得跨越该上市公司可畅通股票的 30%；

（20）本基金自动投资于活动性受限资产的市值合计不得跨越本基金资产净值的 15%。因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金办理人以外的身分导致基金不合适前述所划定比例限定的，基金办理人不得自动新增活动性受限资产的投资；

（21）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为买卖敌手展开逆回购买卖的，可接管质押品的天资请求理当与基金合同商定的投资范畴连结一致；

（22）法令律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他投资限定。

除上述第（2）、（12）、（20）、（21）项所划定的情景外，因证券、期货市场颠簸、证券刊行人归并、基金范围变更等基金办理人以外的身分导致基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金办理人理当在 10 个买卖日内举行调解，但中国证监会划定的特别情景除外。法令律例或羁系部分还有规按时，从其划定。

基金办理人理当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有关商定。在上述时代内，本基金的投资范畴、投资计谋理当合适基金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与查抄自基金合同见效之日起起头。

若是法令律例或羁系部分对上述投资组合比例限定举行变动的，以变动后的划定为准。法令律例或羁系部分取缔上述限定，如合用于本基金，基金办理人在实行得当步伐后，本基金投资再也不受相干限定。

三、基金托管人按照有关法令律例的划定及基金合同的商定，对本托管协定第十五条第（十二）款基金投资制止举动举行监视。基金托管人经由过程过后监视方法对基金办理人基金投资制止举动举行监视。按照法令律例有关基金从事联系关系买卖的划定，基金办理人和基金托管人应事前互相供给与本机构有控股瓜葛的股东、与本机构有其他重大厉害瓜葛的公司名单及有关联系关系方刊行的证券名单。基金办理人和基金托管人有责任确保联系关系买卖名单的真实性、正确性、完备性，并卖力实时将更新后的名单发送给对方。

基金办理人应用基金财富交易基金办理人、基金托管人及其控股股东、现实节制人或与其有重大厉害瓜葛的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或从事其他重大联系关系买卖的，理当合适基金的投资方针和投资计谋，遵守基金份额持有人长处优先的原则，防备长处冲突，合适中国证监会的划定，创建健全内部审批机制和评估机制，依照市场公允公道代价履行。相干买卖必需事前获得基金托管人的赞成，并按法令律例予以表露。重大联系关系买卖应提交基金办理人董事会审议，并颠末三分之二以上的自力董事经由过程。基金办理人董事会应最少每半年对联系关系买卖事项

举行审查。

法令、行政律例或羁系部分取缔或变动上述划定，如合用于本基金，基金办理人在实行得当步伐后，则本基金投资再也不受相干限定或按变动后的划定履行。

四、基金托管人按照有关法令律例的划定及基金合同的商定，对基金办理人介入银行间债券市场举行监视。基金办理人应在基金投资运作以前向基金托管人供给合适法令律例及行业@尺%妹妹UR9%度@的、经稳重选择的、本基金合用的银行间债券市场买卖敌手名单，并商定各买卖敌手所合用的买卖结算方法。基金办理人应严酷依照买卖敌手名单的范畴在银行间债券市场选择买卖敌手。基金托管人监视基金办理人是不是按事条件供的银行间债券市场买卖敌手名单举行买卖。基金办理人可以每半年对银行间债券市场买卖敌手名单及结算方法举行更新，新名单肯定前已与本次剔除的买卖敌手所举行但还没有结算的买卖，仍应依照协定举行结算。如基金办理人按照市场环境必要姑且调解银行间债券市场买卖敌手名单及结算方法的，应向实时向基金托管人阐明来由，协商解决。

基金办理人@卖%13y71%力对买%W2yae%卖@敌手的资信节制，基金托管人不承当由此酿成的任何法令责任及丧失。基金托管人则按照银行间债券市场成交单对合同实行环境举行监视。如基金托管人过后发明基金办理人没有依照事前商定的买卖敌手或买卖方法举行买卖时，基金托管人应实时提示基金办理人，基金托管人不承当由此酿成的任何丧失和责任。

五、基金托管人按照有关法令律例的划定及基金合同的商定，对基金投资中期单子举行监视。

六、基金托管人按照有关法令律例的划定及基金合同的商定，对基金资产净值计较、各种基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入肯定、基金收益分派、相干信息表露、基金鼓吹推介材猜中刊登基金事迹表示数据等举行监视和核对。

七、基金托管人发明基金办理人的上述事项及投资指令或现实投资运作违背法令律例、基金合同和本托管协定的划定，应实时以德律风提示或书面提醒等方法通知基金办理人期限改正。基金办理人应踊跃共同和协助基金托管人的监视和核对。基金办理人收到书面通知后应鄙人一事情日实时查对并以书面情势给基金托管人发出回

函，就基金托管人的疑义举行诠释或举证，阐明违规缘由及改正刻日，并包管在规按期限内实时更正。在上述规按期限内，基金托管人有权随时对通知事项举行复查，催促基金办理人更正。基金办理人对基金托管人通知的违规事项未能在期限内改正的，基金托管人应陈述中国证监会。

八、基金办理人有义务共同和协助基金托管人按照法令律例、基金合同和本托管协定对基金营业履行核对。对基金托管人发出的书面提醒，基金办理人应在规按时间内回答并更正，或就基金托管人的疑义举行诠释或举证；对基金托管人依照法令律例、基金合同和本托管协定的请求需向中国证监会报送基金监视陈述的事项，基金办理人应踊跃共同供给相干数据资料和轨制等。

九、若基金托管人发明基金办理人根据买卖步伐已见效的指令违背法令、行政律例和其他有关划定，或违背基金合同商定的，理当当即通知基金办理人，由此酿成的丧失由基金办理人承当。

十、基金托管人发明基金办理人有重大违规举动，应实时陈述中国证监会，同时通知基金办理人期限改正，并将改正成果陈述中国证监会。基金办理人无合法来由，回绝、阻止对方按照本托管协定划定行使监视权，或采纳迟延、讹诈等手腕故障对方举行有用监视，情节紧张或经基金托管人提出告诫仍不更正的，基金托管人应陈述中国证监会。

（三）基金办理人对基金托管人的营业核对

一、基金办理人对基金托管人实行托管职责环境举行核对，核对事项包含基金托管人平安保管基金财富、开设基金财富的资金账户和证券、期货账户等投资所需账户、复核基金办理人计较的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、按照基金办理人指令打点清理交收、相干信息表露和监视基金投资运作等举动。

二、基金办理人发明基金托管人私行调用基金财富、未对基金财富履行分账办理、未@履%36583%行或无%flfhA%端@延迟履行基金办理人资金划拨指令、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、本协定及其他有关规按时，应实时以书面情势通知基金托管人期限改正。基金托管人收到通知后应实时查对并以书面情势给基金办理人发出回函，阐明违规缘由及改正刻日，并包管在规按期限内实时更正。在上述规按期限内，基金

办理人有权随时对通知事项举行复查，催促基金托管人更正。基金托管人应踊跃共同基金办理人的核对举动，包含但不限于：提交相干资料以供基金办理人核对托管财富的完备性和真实性，在规按时间内回答基金办理人并更正。

三、基金办理人发明基金托管人有重大违规举动，应实时陈述中国证监会，同时通知基金托管人期限改正，并将改正成果陈述中国证监会。基金托管人无合法来由，回绝、阻止对方按照本协定划定行使监视权，或采纳迟延、讹诈等手腕故障对方举行有用监视，情节紧张或经基金办理人提出告诫仍不更正的，基金办理人应陈述中国证监会。

（四）基金财富的保管

一、基金财富保管的原则

（1）基金财富应自力于基金办理人、基金托管人的固有财富。

（2）基金托管人应平安保管基金财富。未经基金办理人根据正当步伐作出的正当合规指令，基金托管人不得自交运用、处罚、分派基金的任何财富。

（3）基金托管人依照划定开设基金财富的资金账户和证券、期货账户等投资所需账户。

（4）基金托管人对所托管的分歧基金财富别离设置账户，分账办理、自力核算、确保基金财富的完备与自力。

（5）基金托管人按照基金办理人的指令，依照基金合同和本协定的商定保管基金财富，若有特别环境两边可另行协商解决。

（6）对付由于基金投资发生的应收资产，应由基金办理人卖力与有关当事人肯定到账日期并通知并共同基金托管人，到账日基金财富没有达到基金账户的，基金托管人应实时通知基金办理人采纳办法举行催收。由此给基金财富造成丧失的，基金办理人应卖力向有关当事人追偿基金财富的丧失，基金托管人对基金办理人的追偿举动应予以需要的协助与共同，但对基金财富的丧失不承当任何责任。

（7）除根据法令律例和基金合同的划定外，基金托管人不得拜托第三人托管基金财富。

二、基金召募时代及召募资金的验资

（1）基金召募时代召募的资金应存于具备托管资历的业务机构开立的“基金召募专户”。该账户由基金办理人开立并办理。

（2）基金召募期满或基金遏制召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有人人数合适《基金法》、《运作法子》等有关划定后，基金办理人应将属于基金财富的全数资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规按时间内，礼聘合适《证券法》划定前提的管帐师事件所举行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由加入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师具名方为有用，且管帐师事件所提交的验资陈述需对倡议资金的持有人及其持有份额举行专门阐明。

（3）若基金召募刻日届满，未能到达基金存案的前提，由基金办理人按划定打点退款等事宜，基金托管人应供给充实协助。

三、基金银行账户的开立和办理

（1）基金托管人应卖力本基金的银行账户的开设和办理。

（2）基金托管人按照有关划定以本基金的名义在其业务机构开立银行账户，并按照基金办理人正当合规的指令打点资金收付。基金办理人授权基金托管人打点本基金银行账户的开立、销户、变动事情，本基金银行账户无需预留印鉴，详细按基金托管人请求打点。基金银行账户的开立和利用，限于知足展开本基金营业的必要。基金托管人和基金办理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得利用基金的任何账户举行本基金营业之外的勾当。

（3）基金银行账户的开立和办理应合适银行业监视办理机构的有关划定。

四、基金证券账户和结算备付金账户的开立和办理

（1）基金托管人在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与本基金联名的证券账户。

（2）基金证券账户的开立和利用，仅限于知足展开本基金营业的必要。基金托管人和基金办理人不得出借或未经对方赞成私行让渡基金的任何证券账户，亦不得利用基金的任何账户举行本基金营业之外的勾当。

（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人卖力，账户资产的办理和应用由基金办理人卖力。

（4）基金托管人以本身法人名义在中国证券挂号结算有限责任公司开立结算备

付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券挂号结算有限责任公司的一级法人清理事情，基金办理人应予以踊跃协助。结算备付金等的收取依照中国证券挂号结算有限责任公司的划定履行。

（5）若中国证监会或其他羁系机构在本托管协定订立日以后容许基金从事其他投资品种的投资营业，触及相干账户的开立、利用的，若无相干划定，则基金托管人对照上述关于账户开立、利用的划定履行。

五、债券托管账户的开设和办理

基金合同见效后，基金托管人按照中国人民银行、中心国债挂号结算有限责任公司的有关划定，在中心国债挂号结算有限责任公司、银行间清理所股分有限公司按照有关划定以本基金的名义为基金开立债券托管账户，并代表本基金举行银行间市场债券的结算。基金办理人和基金托管人配合代表本基金签定天下银行间债券市场债券回购主协定。

六、其他账户的开立和办理

（1）因营业成长必要而开立的其他账户，可以按照法令律例和基金合同的划定开立，在基金办理人和基金托管人商榷后由基金托管人卖力开立。新账户按有关划定利用并办理。

（2）法令律例等有关@划%f1Q71%定对相%3f4Ye%干@账户的开立和办理还有划定的，从其划定打点。

七、基金财富投资的有关有价凭证等的保管

基金财富投资的有关什物证券等有价凭证由基金托管人寄存于基金托管人的保司库，也可存入中心国债挂号结算有限责任公司、银行间市场清理所股分有限公司、中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或单子业务中间的代保司库，保管凭证由基金托管人持有。什物证券等有价凭证的采办和让渡，由基金办理人和基金托管人配合打点。基金托管人对由基金托管人之外机构现实有用节制的证券不承当保管责任。

八、与基金财富有关的重大合同的保管

与基金财富有关的重大合同的签订，由基金办理人卖力。由基金办理人代表基金签订的、与基金财富有关的重大合同的原件别离由基金办理人、基金托管人保管。除本协定还有划定外，基金办理人代表基金签订的与基金财富有关的重大合同包含

但不限于基金年度审计合同、基金信息表露协定及基金投资营业中发生的重大合同，基金办理人应包管基金办理人和基金托管人最少各持有一份正本的原件。重大合同的保管刻日为基金合同终止后 15 年。

对付没法获得二份以上的正本的，基金办理人应向基金托管人供给加盖授权营业章的合同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同商定范畴内，合同原件不得转移。

（五）基金资产净值计较和管帐核算

一、基金资产净值

基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。

基金份额净值是指基金资产净值除以计较日基金份额总数，基金份额净值的计较，切确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入，国度还有划定的，从其划定。

基金办理人每一个估值日计较基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，经基金托管人复核，按划定表露。

二、复核步伐

基金办理人每一个估值日对基金资产举行估值后，但基金办理人按照法令律例或基金合同的划定暂停估值时除外。将各种基金份额的基金份额净值成果以两边商定的方法提交给基金托管人，经基金托管人复核无误后，以商定的方法将复核成果提交给基金办理人，由基金办理人根据基金合同和有关法令律例对外颁布。

三、按照有关法令律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金办理人

承当。本基金的基金管帐责任方由基金办理人担当，是以，就与本基金有关的

管帐问题，如经相干各方在同等根本上充实会商后，仍没法告竣一致定见的，

依照基金办理人对基金资产净值的计较成果对外予以颁布。

（六）基金份额持有人名册的保管

基金份额持有人名册最少应包含基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持有人名册由基金挂号机构按照基金办理人的指令体例和保管，基金办理人和基金托管人应别离保管基金份额持有人名册，保留期很多于 20 年。如不克不及妥帖保管，则按相干律例承当责任，法令律例或羁系构造还有划定除外。

在基金托管人@请%15AJw%求或体%F935u%例@中期陈述和年度陈述前，基金办理人应将有关资料送交基金托管人，不得无端回绝或耽搁供给，并包管其的真实性、正确性和完备性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业之外的其他用处，并应遵照保密义务。

（七）争议解决方法

因本协定发生或与之相干的争议，两边当事人应经由过程协商、调处解决，协商、调处不克不及解决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，仲裁地址为深圳市，依照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁法则举行仲裁。仲裁判决是结局的，对当事人均有束缚力，除非仲裁判决还有决议，仲裁用度、状师用度由败诉方承当。

争议处置时代，两边当事人应固守基金办理人和基金托管人职责，各自继续忠厚、勤恳、尽责地实行基金合同和本托管协定划定的义务，保护基金份额持有人的正当权柄。

（八）托管协定的变动与终止

一、托管协定的变动步伐

本协定两边当事人经协商一致，可以对协定举行点窜。点窜后的新协定，其内容不得与基金合同的划定有任何冲突。基金托管协定的变动报中国证监会存案。

二、托管协定终止的情景

（1）基金合同终止；

（2）基金托管人闭幕、依法被撤消、停业或由其他基金托管人接收基金资产；

（3）基金办理人闭幕、依法被撤消、停业或由其他基金办理人接收基金办理权；

（4）@产%46妹妹P%生@法令律例或基金合同划定的终止事项。

二11、对基金份额持有人的办事

本基金办理人许诺向基金份额持有人供给一系列的办事。同时，基金办理人有权按照基金份额持有人的必要和市场的变革，对如下重要办事内容举行增长或变动。

1、网上开户与买卖办事

客户持有指定银行的账户，经由过程安全基金官网买卖平台，可以实如今线开户买卖。

安全基金网址：www.fund.pingan.com

2、资料的寄送办事

一、基金办理人在未收到客户关于必要寄送纸质对账单的明白暗示下，将发送电子对账单。客户可按照小我必要，经由过程安全基金客户办事热线或安全基金客服邮箱定制纸质对账单寄送办事。客户无需分外承当纸质或电子对账单的办事用度。

二、因为买卖对账单记实信息属于小我隐私，若是客户选择邮寄方法，请务必预留准确的通信地点及接洽方法，并实时举行更新。本基金办理人供给的资料邮寄办事原则上采纳顺丰快递邮寄方法，其实不对邮寄资料的投递做出许诺和包管；也不合错误因邮寄资料呈现漏掉、泄漏而致使的直接或间接侵害承当任何补偿责任。

三、电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件办事器解析等问题没法正常显示原发送内容，也没法彻底包管其平安性与实时性。是以安全基金办理公司不合生髪,错误电子邮件或短信息电子化账单的投递做出许诺和包管，也不合错误因互联网或通信等缘由酿成的信息不完备、泄漏等而致使的直接或间接侵害承当任何补偿责任。

四、按照客户的需求，本基金办理人可供给如资产证实书等其它情势的账户信息资料。

3、按期定额投资规划

基金办理人可操纵非直销贩卖机构网点和本公司网上买卖体系为投资者供给按期定额投资的办事（本公司网上买卖体系的按期定额投资办事今朝仅对小我投资者开通）。经由过程按期定额投资规划，投资者可以经由过程固定的渠道，按期定额申购基金份额，详细施行法子见有关通知布告。

4、收集在线办事

基金份额持有人经由过程基金账号/开户证件号码及登录暗码登录安全基金网站，可享有账户盘问、买卖明细盘问、对账单寄送方法或频率设置、点窜盘问暗码等多项在线办事。

基金办理人网站亦供给基金通知布告、投资资讯、理财刊物、基金知识等各类信息供投资人盘问。

公司网址：www.fund.pingan.com

电子信箱：fundservice@pingan.com.cn

5、客户办事中间（CALL-CENTER）德律风办事

客户办事中间主动语音体系供给7×24小时买卖环境、基金账户余额、基金产物与办事等信息盘问。

客户办事中间人工座席每一个买卖日9：00-17：00为投资人供给办事，投资人可以经由过程该客服中间得到营业咨询、信息盘问、投诉建议、信息定制和资料点窜等专项办事。

客服德律风：400-800-4800（免远程话费）

直销德律风：0755-22627627

直销传真：0755-23990088

6、投诉受理

投资人可以拨打安全基金办理有限公司客户办事中间德律风或以手札、电子邮件等方法，对基金办理人和贩卖网点提所供的办事举行投诉。

对付事情日时代受理的投诉，原则上是实时复兴，对付不克不及实时复兴的投诉，基金公司将在许诺的时限内举行处置。对付非事情日提出的投诉，将在顺延的事情日当日举行处置。

7、如本招募阐明书存在任何您/贵机构没法理解的内容，请经由过程上述方法接洽本基金办理人。请确保投资前，您/贵机构已周全理解了本招募阐明书。

二十2、其他应表露事项

本基金2019年5月1日至2020年4月30日公布的通知布告：

2019 年 5 月 10 日 关于旗下部门基金新增江苏汇林保大基金贩卖有限公司为贩卖机构及开

通定投、转换营业并介入其费率优惠的通知布告

2019 年 5 月 14 日 关于旗下部门基金新增上海陆享基金贩卖有限公司为贩卖机构的通知布告

2019 年 6 月 6 日 关于旗下部门基金新增中信证券股分有限公司为贩卖机构及开通、定投、

转换营业并介入其费率优惠的通知布告

2019 年 6 月 11 日 安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金瘦身產品推薦,招募阐明书更新（2019年第1期）

和择要

2019 年 6 月 18 日 安全基金办理有限公司关于提示投资者实时供给或更新身份信息资料的

通知布告

2019 年 6 月 30 日 安全基金办理有限公司 2019 年 6 月 30 日基金净值表露通知布告

2019 年 7 月 9 日 关于子公司深圳安全大华汇通财产办理有限公司名称变动的通知布告

2019 年 7 月 15 日 安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金 2019 年第 2 季度陈述

2019 年 7 月 31 日 安全基金办理有限公司关于旗下部门基金新增江苏银行股分有限公司为

贩卖机构的通知布告

2019 年 8 月 20 日 安全基金办理有限公司高档办理职员变动通知布告

2019 年 8 月 22 日 安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金 2019 年半年度陈述（择要）

2019 年 8 月 22 日 安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金 2019 年半年度陈述

2019 年 8 月 26 日 安全基金办理有限公司关于旗下部门基金新增西藏东方财产证券股分有

限公司为贩卖机构的通知布告

2019 年 8 月 27 日 关于旗下部门基金新增中信证券（山东）有限责任公司为贩卖机构及开通、

定投、转换营业并介入其费率优惠的通知布告

2019年 10月 15 日 安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金招募阐明书更新和择要

2019年 10月 15 日 关于安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金基金司理变动通知布告

2019年 10月 24 日 安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金 2019 年第 3 季度陈述

2019年 10月 25 日 关于旗下部门基金新增浦领基金贩卖有限公司为贩卖机构及开通定投、转

换营业并介入其费率优惠的通知布告

2019年 12月 27 日 关于旗下 12 只基金按照《公然召募证券投资基金信息表露办理法子》修

订相干法令文件的通知布告

2019年 12月 27 日 安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金招募阐明书更新（择要）

2019年 12月 27 日 安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金托管协定

2019年 12月 27 日 安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金基金合同

2019年 12月 27 日 安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金招募阐明书（更新）

2020 年 1 月 10 日 安全基金办理有限公司关于旗下部门基金新增浙江同花顺基金贩卖有限

公司为贩卖机构的通知布告

2020 年 1 月 17 日 安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金 2019 年第 4 季度陈述

2020 年 2 月 20 日 安全基金办理有限公司关于旗下部门基金新增北京蛋卷基金贩卖有限公

司为贩卖机构的通知布告

2020 年 2 月 21 日 关于旗下部门基金新增上海长量基金贩卖有限公司为贩卖机构的通知布告

2020 年 2 月 24 日 安全基金办理有限公司关于旗下部门基金新增南京苏宁基金贩卖有限公

司为贩卖机构的通知布告

2020 年 2 月 26 日 安全基金办理有限公司关于旗下部门基金新增北京虹点基金贩卖有限公

司为贩卖机构的通知布告

2020 年 2 月 28 日 安全基金办理有限公司关于旗下部门基金新增和耕传承基金贩卖有限公

司为贩卖机构的通知布告

2020 年 2 月 29 日 安全基金办理有限公司高档办理职员变动通知布告

2020 年 3 月 17 日 关于旗下基金所持闻泰科技（股票代码： 600745）、海潮信息（股票代

码：000977）估值调解的通知布告

2020 年 3 月 27 日 安全基金办理有限公司关于延期表露旗下基金 2019 年年度陈述的通知布告

2020 年 4 月 7 日 安全基金办理有限公司关于调解旗下部门基金申购、赎回、转换、定投起

点及账户最低持有份额下限的通知布告

2020 年 4 月 21 日 安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金 2020 年第 1 季度陈述

2020 年 4 月 27 日 安全基金办理有限公司关于旗下部门基金新增中信期货为贩卖机构及开

通定投、转换营业并介入其费率优惠的通知布告

2020 年 4 月 29 日 安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金 2019 年年度陈述

2020 年 4 月 30 日 安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金基金司理变动通知布告

二十3、对招募阐明书更新部门的阐明

本招募阐明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他有关法令律例的

请求及基金合同的划定，对 2019 年 12 月 27 日颁布的《安全量化前锋夹杂型倡议

式证券投资基金招募阐明书（更新）》举行了更新，重要更新的内容以下：

一、 按照最新资料，更新了“首要提醒”部门。

二、 按照最新资料，更新了“2、释义”。

三、 按照最新资料，更新了“3、基金办理人”。

四、 按照最新资料，更新了“4、基金托管人”。

五、 按照最新资料，更新了“5、相干办事机构”。

六、 按照最新资料，更新了“8、基金份额的申购与赎回”。

七、 按照最新资料，更新了“九 、基金的投资”。

八、 按照最新资料，更新了“10、基金的事迹”。

九、 按照最新资料，更新了“十3、基金收益与分派”。

十、 按照最新资料，更新了“十5、基金的管帐与审计”。

十一、 按照最新资料，更新了“十6、基金的信息表露”。

1二、 按照最新资料，更新了“十7、危害揭露”。

1三、 按照最新资料，更新了“十8、基金合同的变动、终止与基金财富的清理”。

1四、 按照最新资料，更新了“十9、基金合同内容择要”。

1五、 按照最新资料，更新了“二10、托管协定的内容择要”。

1六、 按照最新资料，更新了“二11、对基金份额持有人的办事”。

1七、 按照最新资料，更新了“二十2、其他应表露事项”。

1八、 按照最新环境，更新了“二十3、对招募阐明书更新部门的阐明。”

二十4、招募阐明书的寄存及查阅方法

招募阐明书寄存在基金办理人、基金托管人的办公场合，投资人可在办公时候查阅；投资人在付出工本费后，可在公道时候内获得上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方法所得到的文件及其复印件，基金办理人和基金托管人包管文本的内容与所通知布告的内容彻底一致。

投资人还可以直接登录基金办理人的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募阐明书。

二十5、备查文件

除第（五）项外，如下备查文件寄存在基金办理人的办公场合，在办公时候可供免费查阅。

（一）中国证监会核准安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金召募的文件

（二）《安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金基金合同》

（三）《安全量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金托管协定》

（四）基金办理人营业资历批件、业务执照

（五）基金托管人营业资历批件、业务执照

（六）关于申请召募安全大华量化前锋夹杂型倡议式证券投资基金之法令定见书

（七）中国证监会请求的其他文件

安全基金办理有限公司

2020 年 6 月 10 日

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