台灣未上市股票產經資訊論壇

標題: 工银瑞信安盈货币市场基金更新的招募说明书摘要(2020年第1号) [打印本頁]
作者: admin    時間: 2020-6-10 18:05
標題: 工银瑞信安盈货币市场基金更新的招募说明书摘要(2020年第1号)
首要提醒

本基金经中国证券监视办理委员会2016年4月8日证监允许﹝2016﹞747号文注册。本基金的基金合同于2016年4月26日正式见效。

投资有危害，投资者认购（或申购）基金份额时应当真浏览招募阐明书和基金产物资料概要，周全熟悉本基金产物的危害收益特性，应充实斟酌投资者本身的危害经受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、机会、数目等投资举动作出自力决议计划。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”原则，在投资者作出投资决议计划后，基金运营状态与基金净值变革致使的投资危害，由投资者自行包袱。

本择要按照基金合同和基金招募阐明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是商定基金当事人之间权力、义务的法令文件。基金投资人自依基金合同获得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同确当事人，其持有基金份额的举动自己即表白其对基金合同的认可和接管，并依照《证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作办理法子》、基金合同及其他有关划定享有权力、承当义务。基金投资人欲领会基金份额持有人的权力和义务，应具体查阅基金合同。

投资者采办货泉市场基金其实不即是将资金作为存款寄存在银行或存款类金融机构，基金办理人不包管基金必定红利，也不包管最低收益。

本基金的过往事迹其实不预示其将来表示。基金办理人所办理的其它基金的事迹其实不组成对本基金事迹表示的包管。

基金办理人包管招募阐明书的内容真实、正确、完备。招募阐明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，其实不表白其对本基金的价值和收益作出本色性果断或包管，也不表白投资于本基金没有危害。

本招募阐明书所载内容截止日为2020年4月25日，有关财政数据和净值表示数据截止日为2020年3月31日（财政数据未经审计）。本招募阐明书已基金托管人复核。

1、基金办理人

（一）基金办理人表面

名称：工银瑞信基金办理有限公司

居处：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 60一、甲 5 号 7 层甲 5 号 70一、

甲 5 号 8 层甲 5 号 80一、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

办公地点：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 A 座 6-9 层

邮政编码：100033

法定代表人：王海璐

建立日期：2005 年 6 月 21 日

核准设立构造：中国证监会

核准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号

谋划范畴：基金召募、基金贩卖、资产办理及中国证监会允许的其他营业

组织情势：有限责任公司

注册本钱：贰亿元人民币

接洽人：朱碧艳

接洽德律风：400-811-9999

股权布局：中国工商银行股分有限公司占公司注册本钱的 80%；瑞士信贷银行股分有限公司占公司注册本钱的 20%。

存续时代：延续谋划

（二）重要职员环境

1．董事会成员

郭特华密斯，董事长，博士，曾任工银瑞信基金办理有限公司总司理。历任中国工商银行总行贸易信贷部、资金规划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总司理。

Michael Levin师长教师，董事，瑞士信贷董事总司理、亚太地域资产办理主管。 Levin师长教师卖力@制%Xt846%订和引%6j228%导@亚太区资产办理计谋，包含贩卖、产物和互助火伴瓜葛。他还与机谈判私家银行紧密亲密互助，以供给资产办理投资解决方案。 在2011年8月参加瑞士信贷以前， Levin师长教师是AsiaCrest Capital的首席履行官，AsiaCrest Capital是一家位于香港的对冲基金FoF。

再以前，他曾在Hite Capital和英仕曼团体担当投资组合司理。Levin师长教师也是

Metropolitan Venture Partners的结合开创人。 他在活动和非活动性另类投资行业具有跨越20年的履历。Levin师长教师结业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，并得到经济学理学士学位。

王海璐密斯，董事，硕士，现任工银瑞信基金办理有限公司党委布告、总司理。1997年7月起头前后在中国工商银行总行办理信息部、办公室、金融市场部事情；2010年9月至2019年1月任中国工商银行总行金融市场部副总司理；2019年参加工银瑞信基金办理有限公司。

王同心专心密斯，董事，高档经济师，中国工商银行计谋办理与投资者瓜葛部高档专家、专职董事。历任中国工商银行专项融资部（公司营业二部、业务部）副总司理；中国工商银行业务部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技能革新信贷部司理。

王莹密斯，董事，高档管帐师，中国工商银行计谋办理与投资者瓜葛部高档专家、专职派出董事，于2004年11月得到国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal Auditor)资历证书。历任中国工商银行国际营业部外汇清理处卖力人，中国工商银行清理中间外汇清理处卖力人、副处长，中国工商银行考核监视局外汇营业考核处副处长、处长，中国工商银行内部审计局境外机构审计到处长，工行悉尼分行内部审计师、危害专家。

田国强师长教师，自力董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高档钻研院院长，美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席传授。首批人文社会科学长江学者讲座传授，曾任上海市人民当局特聘决议计划咨询专家，中国留美经济学会会长（1991-

1992）。2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。重要钻研范畴包含经济理论、鼓励机制设计、中国经济等。

Alan H Smith师长教师，自力董事，法学学士，香港承平名流，香港状师公会状师。历任云顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长，香港大学法令专业讲师，恒生指数参谋委员会委员，香港病院办理局公积金规划受托人，香港证监会步伐复检委员会委员，香港当局经济参谋委员会成长局成员，香港结合买卖所新市场成长事情小组主席，曾被《亚洲金融》杂志评为“年度银里手”。

程凤朝师长教师，自力董事，办理学博士，现为湖南大学博士生导师，中国社会科学院钻研生院硕士生导师，中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学办理学博士学位，金融科学钻研员，高档管帐师，中国注册管帐师，中国注册资产评估师。

2.监事会成员

郑剑锋师长教师，监事，金融学科学双硕士。2005年12月起，郑剑锋师长教师任职于中国工商银

行监事会办公室，前后担当综合办理到处长、监视专员和监事会办公室副主任，重要卖力危害、内控及董事高管履职的监视查抄事情。2014年6月起，郑剑锋师长教师被录用为中国工商银行计谋办理与投资者瓜葛部团体派驻子公司董监事办公室高档专家、专职派出董事。

黄敏密斯，监事，金融学学士。黄敏密斯于2006年参加Credit Suisse Group (瑞士信贷

团体)，前后担当全世界投资银行计谋部助理副总裁、亚太区投资银行计谋部副总裁、中国区履行首席运营官，资产办理大中国区首席运营官,现任资产办理中国区卖力人。

洪波密斯，监事，硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明管帐师事件所高档审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察考核总部营业主管；2009年6月参加工银瑞信法令合规部，现任内控考核部总监，兼任工银瑞信投资办理有限公司监事。

倪莹密斯，监事，硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校团委副布告。2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员。2011年参加工银瑞信计谋成长部，现任人力资本部总监。

章琼密斯，监事，硕士。2001 年至 2003 年任职于富友证券财政部；2003 年至 2005 年

任职于星河基金，担当注册挂号专员。2005 年参加工银瑞信运作部，现任中心买卖室总

监。

三、高档办理职员

王海璐密斯，总司理，简历同上。

朱碧艳密斯，硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金办理有限公司党委委员、督察长，兼任工银瑞信投资办理有限公司监事。1997－1999年中国华融信任投资公司证券总部司理，2000－2005年中国华融资产办理公司投资银行部、证券营业部高档副司理。2005年参加工银瑞信基金办理有限公司。

杜海涛师长教师，硕士，现任工银瑞信基金办理有限公司副总司理，兼任工银瑞信资产办理（国际）有限公司董事，1997 年7 月至2002 年9 月，任职于长城证券有限责任公司，历任人员、债券（金融工程）钻研员；2002 年10 月至2003 年5 月，任职于宝盈基金办理有限公司，历任钻研员、基金司理助理；2003 年6 月至2006 年3月，任职于招商基金办理有限公司，历任钻研员、基金司理。2006 年参加工银瑞信基金办理有限公司。

赵紫英密斯，博士，现任工银瑞信基金办理有限公司党委委员、副总司理，兼任工银瑞信基金办理有限公司首席信息官、工银瑞信投资办理有限公司董事，1989 年8 月至1993 年5月，任职于中国工商银行海淀支行，从事国际营业；1993年6 月至2002 年4 月，任职于中国

工商银行北京市分行国际营业部，历任综合科科长、国际营业部副总司理；2002年5月至2005年6月，任职于中国工商银行牡丹卡中间，历任市场营销部副总司理、清理部副总司理。2005年参加工银瑞信基金办理有限公司。

郝炜师长教师，硕士，现任工银瑞信基金办理有限公司党委委员、副总司理，兼任工银瑞信资产办理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资办理有限公司董事。2001年4月至2005年6月，任职于中国工商银行资产托管部。2005年参加工银瑞信基金办理有限公司。

马成师长教师，硕士，特许金融阐发师（CFA）资历持有人，曾前后担当中国工商银行总行处长；工行河南新乡分行党委副布告、副行长；工银国际控股有限公司危害总监，履行董事、副总司理。现任工银瑞信基金办理有限公司党委委员、工银瑞信投资办理有限公司董事长。

四、本基金基金司理

姚璐伟师长教师，7 年证券从业履历。2013 年参加工银瑞信，现任固定收益部基金司理。

2016 年 9 月 19 日至今，担当工银瑞信财产快线货泉市场基金基金司理；2016 年 9 月 19 日

至今，担当工银瑞信添益快线货泉市场基金基金司理；2016 年 9 月 19 日至今，担当工银瑞

信现金快线货泉市场基金基金司理；2017 年 4 月 14 日至今，担当工银瑞信安盈货泉市场基

金基金司理。

本基金历任基金司理：

谷衡师长教师，2016 年 4 月 26 日至 2018 年 4 月 9 日办理本基金。

五、投资决议计划委员会成员

王海璐密斯，简历同上。

杜海涛师长教师，投资决议计划委员会主任，简历同上。

宋炳珅师长教师，16年证券从业履历；曾任中信建投证券有限公司钻研员；2007年参加工银瑞信，现任权柄投资总监。2012年2月14日至今，担当工银瑞去狐臭產品,信添颐债券型证券投资基金基金司理；2013年1月18日至今，担当工银瑞信双利债券型证券投资基金基金司理；2013年1月28日至2014年12月5日，担当工银瑞信60天理财债券型基金基金司理；2014年1月20日至2018年8月28日，担当工银瑞信盈利夹杂型证券投资基金基金司理；2014年1月20日至2017年5月27日，担当工银瑞信焦点价值夹杂型证券投资基金基金司理；2014年10月23日至今，担当工银瑞信钻研精选股票型证券投资基金基金司理；2014年11月18日至2018年8月28日，担当工银医疗保健行业股票型基金基金司理；2015年2月16日至2017年12月22日，担当工银计谋转型主题股票基金基金司理；2017年4月12日至2018年12月28日，担当工银瑞信中国制造2025

股票型证券投资基金基金司理。

欧阳凯师长教师，18年证券从业履历；曾任中海基金办理有限公司基金司理；2010年参加工银瑞信，现任固定收益投资总监兼固定收益部总监。2010年8月16日至今，担当工银瑞信双利债券型证券投资基金基金司理，2011年12月27日至2017年4月21日担当工银保本夹杂基金基金司理，2013年2月7日至2017年2月6日担当工银保本2号夹杂型倡议式基金(自2016年2月19日起变动为工银瑞信优良精选夹杂型证券投资基金)基金司理，2013年6月26日至2018年2月27日，担当工银瑞信保本3号夹杂型基金基金司理, 2013年7月4日至2018年2月23日，担当工银信誉纯债两年按期开放基金基金司理，2014年9月19日起至今，担当工银新财产机动设置装备摆设夹杂型基金基金司理，2015年5月26日起至2018年6月5日，担当工银丰盈回报机动设置装备摆设夹杂型基金基金司理。

黄安泰师长教师，17年证券从业履历；前后在天相投资参谋有限公司担当钻研员，国信证券经济钻研所担当资深阐发师，国信证券资产办理总部担当投资司理、钻研员；2010年参加工银瑞信，现任权柄投资总监。2011年11月23日至今，担当工银瑞信主题计谋夹杂型证券投资基金基金司理；2013年9月23日至2019年2月13日，担当工银瑞信精选均衡基金基金司理；2014年10月22日至2017年10月9日，担当工银高端制造行业股票型基金基金司理；2015年4月28日至2018年3月2日，担当工银新质料新能源行业股票型基金基金司理；2016年1月29日至2018年11月30日，担当工银瑞信国度计谋主题股票型基金基金司理；2017年4月21日至2019年1月24日，担当工银瑞信互联网加股票型台北花店, 证券投资基金基金司理；2018年3月28日至今，担当工银瑞信中小盘发展夹杂型证券投资基金基金司理，2018年6月5日至今，担当工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金司理。

李剑峰师长教师，17年证券从业履历；曾任中心国债挂号结算有限责任公司营业司理、高档副司理；2008年参加工银瑞信，曾任固定收益钻研员，现任固定收益投资总监兼养老金投资中间总司理。

石正同师长教师，硕士，现任工银瑞信基金办理有限公司投资总监，1990年至168娛樂城,1995年，任职于荷兰银行台北分行，担当协理；1995年至2002年，任职于日本大和投资信任（香港）有限公司，担当资深投资司理；2003年至2004年，任职于台湾英国保诚投资信任公司，担当投资总监；2004年至2006年，任职于台湾汇丰中华投资信任公司，担当投资办理部副总裁；2006年至2008年，任职于国联安基金办理有限公司，担当副总司理兼投资总监；2008年至2013年，任职于台湾景顺投资信任公司，担当副总司理兼投资总监；2014年至2016年，任职于台湾中国人寿保险有限公司，担当全世界权柄市场卖力人；2017年至2018年6月，任职于尤梅投

资公司，担当公司董事总司理。

朱碧艳密斯，简历同上。

章赟师长教师，13 年证券从业履历；复旦大学理论物理学专业博士，英国剑桥大学办理学钻研生；曾前后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担当数目阐发师，在安全资产办理有限公司担当量化投资司理，在国泰基金办理有限公司担当指数投资组长（量化履行总监）；2014年参加工银瑞信，现任指数投资中间总司理。

上述职员之间均不存在嫡亲属瓜葛。

2、基金托管人

名称：中国民生银行股分有限公司（如下简称“中国民生银行”）

居处：北京市西城区回复门内大街 2 号

办公地点：北京市西城区回复门内大街 2 号

法定代表人：洪崎

建立时候：1996 年 2 月 7 日

基金托管营业核准文号：证监基金字［2004］101 号

组织情势：其他股分有限公司（上市）

注册本钱：28,365,585,227 元人民币

存续时代：延续谋划

德律风：010-58560666

接洽人：罗菲菲

3、相干办事机构

（一）基金贩卖机构

一、直销机构

名 称：工银瑞信基金办理有限公司

注册地点：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 60一、甲 5 号 7 层甲 5 号

70一、甲 5 号 8 层甲 5 号 80一、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

办公地点：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 A 座 6-9 层

法定代表人：王海璐

天下同一客户办事德律风：400-811-9999

传真：010-8104258八、010-81042599

接洽人：宋倩芳

德律风：010-66583193

公司网站：www.icbccs.com.cn

投资者还可经由过程本公司电子自助买卖体系申购本基金。

二、其他代销机构

（1）晋商银行股分有限公司

注册地点：山西省太原市小店区长风街 59 号

办公地点：山西省太原市小店区长风街 59 号

法定代表人：阎俊生

接洽人：董嘉文

德律风：0351-6819579

传真：0351-6819926

客服德律风：9510-5588

网址：www.jshbank.com

（2）上海每天基金贩卖有限公司

注册地点：上海市徐汇区龙田18av,路 190 号 2 号楼二层

办公地点：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财产大厦

法定代表人：实在

接洽人：潘世友

接洽德律风：021-54509977

客服德律风：95021/400-1818-188

传真：021-64385308

网址：www.1234567.com.cn

（3）北京植信基金贩卖有限公司

注册地点：北京市密云县昌盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地点：北京市向阳区四惠盛世龙源 10 号

法定代表人：于龙

接洽人：吴鹏

接洽德律风：010-56075718

客服德律风：4006-802-123

网址：www.zhixin-inv.com

（4）北京唐鼎耀华基金贩卖有限公司

注册地点：北京市延庆县延庆经济开辟区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地点：北京市向阳区开国门外大街 19 号 A 座 1505 室

法定代表人：张冠宇

接洽人：王国壮

接洽德律风：010-85934903

客服德律风：400-819-9868

网址：www.tdyhfund.com

（5）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地点：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地点：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号举世财讯中间 A 座 5 层

法定代表人：钱昊旻

接洽人：沈晨

德律风： 010-59336544

传真： 010-59336586

客户办事德律风：4008-909-998

网址： www.jnlc.com

（6）珠海盈米基金贩卖有限公司

注册地点：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地点：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12

楼 B1201-1203

法定代表人：肖雯

接洽人：邱湘湘

德律风：020-89629099

传真：020-89629011

客服德律风：020-89629066

网址：www.yingmi.cn

（7）上海基煜基金贩卖有限公司

注册地点：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济

成长区）

办公地点：上海市浦东新区银城中路 488 号承平金融大厦 1503 室

法定代表人：王翔

接洽人：吴鸿飞

德律风：021-65370077-268

传真：021-55085991

客户办事德律风：400-820-5369

网址： www.jiyufund.com.cn

（8）北京汇成基金贩卖有限公司

注册地点：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地点：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼

法定代表人：王伟刚

接洽人：王骁骁

德律风：010-56251471

传真：010-62680827

客户办事德律风：400-619-9059

网址：www.hcjijin.com

（9）北京肯特瑞基金贩卖有限公司

注册地点：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

办公地点：北京市亦庄经济开辟区科创十一街十八号院京东团体总部 A 座

法定代表人：江卉

接洽人：黄立影

德律风：010-89188345

传真：89189566

客户办事德律风： 小我营业：95118企业营业：400 088 8816

网址：

（10）南京苏宁基金贩卖有限公司

注册地点：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地点：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人：王锋

接洽人：张慧

德律风：025-66996699-882796

传真：无

客户办事德律风：95177

网址：www.snjijin.com

（11）北京baidu百盈基金贩卖有限公司

注册地点：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地点：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

法定代表人：张旭阳

接洽人：霍博华

德律风：010-61952703

传真：010-61951007

客户办事德律风：95055-4

网址：www.baiyingfund.com

（12）玄元保险代办署理有限公司

注册地点：中国（上海）自由商业实验区张杨路 707 号 1105 室

办公地点：中国（上海）自由商业实验区张杨路 707 号 1105 室

法定代表人：马永谙

接洽人：卢亚博

德律风：021-50701053

传真：021-50701053

客户办事德律风：021-50701053

网址：

（13）长江证券股分有限公司

注册地点：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地点：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：李新华

接洽人：奚博宇

德律风：027-65799999

传真：027-85481900

客户办事德律风：95579; 4008-888-999

网址：

（14）中信银行股分有限公司

注册地点：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地点：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人：李庆萍

接洽人：丰靖

传真：010－65550828

客户办事德律风：95558

网址：

（15）浙江同花顺基金贩卖有限公司

注册地点：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地点：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

法定代表人：李晓涛

接洽人：杨翼

德律风：0571-88920897

传真：0571-86800423

客户办事德律风：0571-88920897

网址：

（16）中国工商银行股分有限公司

注册地点：北京市西城区回复门内大街 55 号

办公地点：北京市西城区回复门内大街 55 号

法定代表人：陈四清

传真：010－66107914

客户办事德律风：95588

网址：

（17）安全银行股分有限公司

注册地点：深圳市深南东路 5047 号安全银行大厦

办公地点：深圳市深南东路 5047 号安全银行大厦

法定代表人：谢永林

接洽人：赵杨

客户办事德律风：95511-3

网址：

（18）万联证券股分有限公司

注册地点：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 1八、19 层

办公地点：广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层

法定代表人：罗钦城

接洽人：甘蕾

德律风：020－38286026

传真：----

客户办事德律风：95322

网址：www.wlzq.cn

（19）中信证券华南股分有限公司

注册地点：广州市河汉区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中间 1九、20 楼

办公地点：广州市河汉区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中间 1九、20 楼

法定代表人：刘东

接洽人：林洁茹

德律风：020－88836999

传真：020－88836654

客户办事德律风： 961303

网址：

（20）安信证券股分有限公司

注册地点：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单位

办公地点：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单位

法定代表人：王连志

接洽人：陈剑虹

德律风：0755－82825551

传真：0755－82558355

客户办事德律风：4008001001

网址：

（21）上海利得基金贩卖有限公司

注册地点：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地点：上海市虹口区东台甫路 1098 号浦江金融世纪广场 18F

法定代表人：李兴春

接洽人：郭丹妮

接洽德律风：021-50583533

客服德律风：400-921-7755

传真：021-61101630

网址： www.leadfund.com.cn

（22）中信建投证券股分有限公司

注册地点：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地点：北京市向阳门内大街 188 号

法定代表人：王常青

接洽人：陈海静

德律风：010－85156499

客户办事德律风：95587/4008-888-108

网址：www.csc108.com

（23）中信证券股分有限公司

注册地点：广东省深圳市福田区中间三路 8 号出色期间广场（二期）北座 邮编：

518048

法定代表人：张佑君

办公地点：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦邮编： 100026

德律风：010-60838888

传真：010-6083 6029

接洽人：王一通

客服德律风：95548

公司网址：www.cs.ecitic.com

（24）中信期货有限公司

注册地点：深圳市福田区中间三路 8 号出色期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305

室、14 层

办公地点：深圳市福田区中间三路 8 号出色期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305

室、14 层

法定代表人： 张皓

接洽人： 刘宏莹

德律风： 010-6083 3754

传真： 021-6081 9988

客户办事德律风： 400-990-8826

网址： www.citicsf.com

（25）中信证券（山东）有限责任公司

注册地点：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地点：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

法定代表人：姜晓林

接洽人：焦刚

德律风：0531-89606166

传真：0532－85022605

客户办事德律风：95548

网址：sd.citics.com

（26）江苏汇林保大基金贩卖有限公司

注册地点：南京市高淳区经济开辟区古檀大道 47 号

办公地点：南京市鼓楼区中环国际 1413 室

法定代表人：吴言林

接洽人：林伊灵

德律风：025-66046166-810

传真：025-56663409

客户办事德律风：025-66046166

网址：www.huilinbd.com

（27）上海好买基金贩卖有限公司

注册地点：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地点：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人：杨文斌

接洽人：王诗玙

接洽德律风：021-20613999

客服德律风：400-700-9665

传真：021-68596916

网址：

（28）华瑞保险贩卖有限公司

注册地点：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财产广场 1 号楼 B 座 1三、14 层

办公地点：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 楼 806

法定代表人：路昊

接洽人：茆勇强

德律风：021-68595698

传真：021-68595766

客户办事德律风：952303

网址：www.huaruisales.com

基金办理人可按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公然召募证券投资基金运作办理法子》、《证券投资基金贩卖办理法子》和本基金基金合等同的划定，选择其他合适请求的机构贩卖本基金，详见基金办理人网站。

（二）基金挂号机构

名 称：工银瑞信基金办理有限公司

注册地点：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 60一、甲 5 号 7 层甲 5 号

70一、甲 5 号 8 层甲 5 号 80一、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

注册挂号营业办公地点：北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 A 座 6 层

法定代表人：王海璐

天下同一客户办事德律风：400-811-9999

传 真：010-66583100

接洽人：朱辉毅

（三）状师事件所及经办状师

名 称：北京市天元状师事件所

住 所：北京市西城区丰厚胡同 28 号承平洋保险大厦 10 层

办公地点：北京市西城区丰厚胡同 28 号承平洋保险大厦 10 层

卖力人：朱小辉

电 话：010-57763888

传 真：010-57763777

经办状师：吴冠雄、李晗

（四）管帐师事件所及经办注册管帐师

名 称：普华永道中天管帐师事件所(特别平凡合股)

住 所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地点：上海市湖滨路 202 号普华永道中间 11 楼

履行事件合股人： 李丹

经办注册管帐师：单峰、张勇

接洽德律风： （021）23238888

传真： （021）23238800

接洽人： 张勇

4、基金的名称

工银瑞信安盈货泉市场基金

5、基金的类型

货泉市场基金

6、基金的投资方针

在节制危害并连结资产活动性的根本上，力图实现跨越事迹比力基准的投资收益。

7、基金的投资标的目的

本基金重要投资于具备杰出活动性的东西，包含现金；刻日在 1 年之内（含 1 年）的银

行存款、债券回购、中心银行单子、同行存单；残剩刻日在 397 天之内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资东西、资产支撑证券及法令律例或中国证监会、中国人民银行承认的其他具备杰出活动性的货泉市场东西。

法令律例或羁系机构今后容许基金投资的其他品种，基金办理人在实行得当步伐后，可以将其纳入投资范畴，其投资比例遵守届时有用法令律例或相干划定。

8、基金的投资计谋

（一）投资计谋

本基金将采纳利率计谋、信誉计谋、相对于价值计谋等踊跃投资计谋，在严酷节制危害的条件下，挖掘和操纵市场失衡供给的投资机遇，实现组合增值。

一、利率计谋

经由过程周全钻研 GDP、物价、就业和国际出入等重要经济变量，阐发宏观经济运行的可能情形，并展望财务政策、货泉政策等宏观经济政策取向，阐发金融市场资金供求状态变革趋向及布局。在此根本上，展望金融市场利率程度变更趋向，和金融市场收益率曲线斜度变革趋向。

二、信誉计谋

按照国民经济运行周期阶段，阐发债券刊行人所处行业成长远景、成长状态、市园地位、财政状态、办理程度和债务程度等身分，评价债券刊行人的信誉危害。跟踪债券刊行人和债券东西本身的信誉质量变革，并连系外部权势巨子评级机构的信誉评级成果，肯定基金资产对响应债券的投资决议计划。

斟酌到供应侧鼎新是将来经济布局调解、多余产能出清的首要成长计谋，本基金将不投资于产能多余或周期性强、行业运行处于低谷、节能环保危害较大的行业、版块，包含但不限于钢铁（含钢贸）、经常使用有色金属冶炼、有色金属延压加工、水泥、平板玻璃、造船、光伏制造、风电装备、煤油钻采专用装备制造、机床制造、重型机器制造、煤炭（含煤贸、煤化工）、造纸和纸成品、印染、化工、肥料制造、建材批发、航运、房地产等。

本基金投资于信誉类债券，其债项评级应为 AA+级（含）以上，债券刊行人上年底净资产应在 10 亿元以上。

为节制本基金的信誉危害，本基金将按期对所投债券的信誉天资和刊行人的偿付能力举行评估。对付存在信誉危害隐患的刊行人所刊行的债券，实时制订危害处理预案。

三、类属设置装备摆设计谋

钻研国民经济运行状态，货泉市场及本钱市场资金供求瓜葛，和分歧时代市场投资热门，阐发国债、金融债、企业债券等分歧债券种类的利差程度，评定分歧债券类属的相对于投资价值，肯定组合股产在分歧债券类属之间设置装备摆设比例。

四、个券选择计谋

本基金认为平凡债券的估值，重要基于收益率曲线的拟合。在准确拟合收益率曲线的基

础上，实时发明偏离市场收益率的债券，并找出因投资者偏好、供求、活动性、信誉利差等致使债券代价偏离的缘由；同时，基于收益率曲线果断出订价偏高或偏低的刻日段，从而引导相对于价值投资，选择出估值较低的债券品种。

对付含回售条目的债券，本基金将仅买入距回售日不跨越 397 天之内的债券，并在回售日进步行回售或卖出。

五、相对于价值计谋

本基金认为市场广泛存在着失效的征象，短时间身分的影响被过度强调。债券市场的介入者浩繁，投资举动、危害偏好、财政与税收处置等各不不异，挖掘存在于这些分歧身分之间的相对于价值，也是本基金发明投资机遇的首要方面。本基金紧密亲密存眷国度法令律例、轨制的变更，经由过程深刻阐发市场介入者的态度和概念，充实操纵因市场朋分、市场投资者分歧危害偏好或税收待遇等身分致使的市场失衡机遇，构成相对于价值投资计谋，应用回购、远期买卖合等同买卖东西举行分歧刻日、分歧品种或分歧市场之间的套利买卖，为本基金的投资带来增长价值。

六、资产支撑证券投资计谋

当前海内资产支撑证券重要为以银行贷款资产、住房典质贷款等作为根本资产的信贷资产证券化产物，本基金偏重于对根本资产质量及将来现金流的阐发，采纳根基面阐发和数目化模子相连系，对个券举行危害阐发和价值评估落后行投资。本基金将严酷节制资产支撑证券的投资比例、信誉品级并紧密亲密跟踪评级变革，采纳分离投资方法以低落活动性危害。

七、其他金融东西投资计谋

本基金将紧密亲密跟踪银行承兑汇票、贸易承兑汇票等贸易单子和各类衍生产物的动向。当法令律例容许基金介入此类金融东西的投资，本基金将依照届时见效的法令律例，按照对该金融东西的钻研，制订合适本基金投资方针的投资计谋，在充实斟酌该投资品种危害和收益特性的条件下，谨严投资。

9、基金的事迹比力基准

本基金的事迹比力基准为：中国人民银行颁布的七天通知存款税后利率。

通知存款是一种不商定存期，支取时需提早通知银行，商定支取日期和金额方能支取的存款，具备存期机动、存取便利的特性，同时可得到高于活期存款利钱的收益。

若是此后法令律例@产%46妹妹P%生@变革，或证券市场中有其他代表性更强或更科学客观的事迹比力基准合用于本基金时，本基金办理人可以根据保护基金份额持有人正当权柄的原则，按照

现实@环%5L292%境对事%2A993%迹@比力基准举行响应调解。经基金办理人和基金托管人协商一致后，本基金办理人可以在报中国证监会存案后变动事迹比力基准并实时通知布告，无需召开基金份额持有人大会审议。

10、基金的危害收益特性

本基金为货泉市场基金，在所有证券投资基金中，是危害相对于较低的基金产物。在一般环境下，其危害与预期收益均低于一般债券型基金，也低于夹杂型基金与股票型基金。按照

2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者得当性办理法子》，基金办理人和贩卖机构依照新

的危害品级分类@尺%妹妹UR9%度@对基金从新举行危害评级，本基金的详细危害评级成果应以基金办理人和贩卖机构供给的评级成果为准。

11、基金的投资组合陈述

本陈述期为 2020 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止（财政数据未经审计）。

1.1 陈述期末基金资产组合环境

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

1 固定收益投资 915,984,729.27 53.64

此中：债券 915,984,729.27 53.64

资产支撑 - -

证券

2 买入返售金融资产 563,328,045.00 32.99

此中：买断式回购

的买入返售金融资 - -

产

3 银行存款和结算备 224,186,914.86 13.13

付金合计

4 其他资产 4,226,321.76 0.25

5 合计 1,707,726,010.89 100.00

注:因为四舍五入的缘由金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

1.2 陈述期债券回购融资环境

序号 项目 占基金资产净值比例（%）

1 陈述期内债券回购融资余额 10.19

此中：买断式回购融资 -

序号 项目 金额（元） 占基金资产净值

比例（%）

2 陈述期末债券回购融资余额 263,999,468.00 18.31

此中：买断式回购融资 - -

注:陈述期内债券融资余额占基金资产净值的比例为陈述期内每一个买卖日融资余额占资产余额比例的简略均匀值。

债券正回购的资金余额跨越基金资产净值的 20%的阐明

本陈述期内本基金债券正回购的资金余额未跨越资产净值的 20%。

1.3 基金投资组合均匀残剩刻日

1.3.1 投资组合均匀残剩刻日根基环境

项目 天数

陈述期末投资组合均匀残剩刻日 56

陈述期内投资组合均匀残剩刻日最高值 61

陈述期内投资组合均匀残剩刻日最低值 19

陈述期内投资组合均匀残剩刻日跨越 120 天环境阐明

本陈述期内本基金投资组合均匀残剩刻日未跨越 120 天。

1.3.2 陈述期末投资组合均匀残剩刻日散布比例

序号 均匀残剩刻日 各刻日资产占基金资产 各刻日欠债占基金资产净

净值的比例（%） 值的比例（%）

1 30 天之内 55.31 18.31

此中：剩孑遗续期跨越 397 天的浮 - -

动利率债

2 30 天（含）—60 天 32.55 -

此中：剩孑遗续期跨越 397 天的浮 - -

动利率债

3 60 天（含）—90 天 13.85 -

此中：剩孑遗续期跨越 397 天的浮 - -

动利率债

4 90 天（含）—120 天 3.47 -

此中：剩孑遗续期跨越 397 天的浮 - -

动利率债

5 120 天（含）—397 天（含） 12.98 -

此中：剩孑遗续期跨越 397 天的浮 - -

动利率债

合计 118.16 18.31

1.4 陈述期内投资组合均匀剩孑遗续期跨越 240 天环境阐明

本陈述期内本基金投资组合均匀剩孑遗续期未跨越 240 天。

1.5 陈述期末按债券品种分类的债券投资组合

序 债券品种 摊余本钱（元） 占基金资产净值比例（%）

号

1 国度债券 - -

2 央行单子 - -

3 金融债券 100,114,668.39 6.94

此中：政策 100,114,668.39 6.94

性金融债

4 企业债券 - -

5 企业短时间融 50,085,967.48 3.47

资券

6 中期单子 - -

7 同行存单 765,784,093.40 53.12

8 其他 - -

9 合计 915,984,729.27 63.53

剩孑遗续期

10 跨越 397 天 - -

的浮动利率

债券

注:上表中，债券的本钱包含债券面值和折溢价。

1.6 陈述期末按摊余本钱占基金资产净值比例巨细排名的前

十名债券投资明细

债券数目 占基金资产

序号 债券代码 债券名称 （张） 摊余本钱（元） 净值比例

（%）

1 111903179 19 农业银行 1,500,000 149,691,260.23 10.38

CD179

2 112010043 20 兴业银行 1,000,000 99,829,565.54 6.92

CD043

3 111912045 19 北京银行 1,000,000 99,779,942.15 6.92

CD045

4 111906284 19 交通银行 1,000,000 99,644,097.14 6.91

CD284

5 112009107 20 浦发银行 1,000,000 98,425,833.62 6.83

CD107

6 112017029 20 光大银行 700,000 69,875,068.06 4.85

CD029

7 111904103 19 中国银行 700,000 68,986,378.47 4.79

CD103

8 170205 17 国开 05 600,000 60,042,567.46 4.16

9 011902827 19 山东电力 500,000 50,085,967.48 3.47

SCP003

10 112018039 20 中原银行 500,000 49,910,798.78 3.46

CD039

注:上表中，债券的本钱包含债券面值和折溢价。

1.7 “影子订价”与“摊余本钱法”肯定的基金资产净值的

偏离

项目 偏离环境

陈述期内偏离度的绝对值在 0.25（含）-0.5%间的次数 0

陈述期内偏离度的最高值 0.0498%

陈述期内偏离度的最低值 0.0104%

陈述期内每一个事情日偏离度的绝对值的简略均匀值 0.0275%

注:上表中“偏离环境”按照陈述期内各买卖日数据计较。

陈述期内负偏离度的绝对值到达 0.25%环境阐明

本陈述期内，本基金负偏离度的绝对值未到达 0.25%。

陈述期内正偏离度的绝对值到达 0.5%环境阐明

本陈述期内，本基金正偏离度的绝对值未到达 0.5%。

1.8 陈述期末按摊余本钱占基金资产净值比例巨细排名的前

十名资产支撑证券投资明细

本基金本陈述期末未持有资产支撑证券。

1.9 投资组合陈述附注

1.9.1 基金计价法子阐明

本基金采纳固定份额净值，基金账面份额净值始终连结为人民币 1.0000 元。 本基金估

值采纳摊余本钱法，即估值工具以买入本钱列示，按票面利率或约定利率并斟酌其买入时的溢价与折价，在其残剩刻日内按现实利率法举行摊销，逐日计提收益或丧失。

1.9.2 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是不是呈现被羁系部分立案查询拜访，或在陈述体例日前一年内遭到公然训斥、惩罚的情景

本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未呈现被羁系部分立案查询拜访，或在陈述体例日前一年内遭到公然训斥、惩罚的情景。

1.9.3 其他资产组成

序号 名称 金额（元）

1 存出包管金 -

2 应收证券清理款 -

3 应收利钱 4,201,004.94

4 应收申购款 25,316.82

5 其他应收款 -

6 待摊用度 -

7 其他 -

8 合计 4,226,321.76

1.9.4 投资组合陈述附注的其他文字描写部门

无。

十2、基金的事迹

基金办理人许诺以恪尽职守、诚笃信誉、勤恳尽责的原则办理和应用基金财富，但不包管基金必定红利，也不向投资者包管最低收益。基金的过往事迹其实不代表其将来表示。投资有危害，投资者在作出投资决议计划前应细心浏览本基金的招募阐明书。

1.本基金合同见效日为2016年4月26日，基金合同见效以来（截至2020年3月31日）的投资事迹及同期基准的比力以下表所示：

工银安盈货泉A

净值收 事迹比力

净值收 益 基 事迹比力基准

阶段 益率 率@尺%妹妹UR9%度@ 准收益率 收益率@尺%妹妹UR9%度@差 (1)－(3) (2)－(4)

（1） 差 （3） （4）

（2）

2016.4.26-2016.12.31 1.6867% 0.0081% 0.9221% 0.0000% 0.7646% 0.0081%

2017 年 4.0018% 0.0007% 1.3500% 0.0000% 2.6518% 0.0007%

2018 年 3.9024% 0.0027% 1.3500% 0.0000% 2.5524% 0.0027%

2019 年 2.4847% 0.0023% 1.3500% 0.0000% 1.1347% 0.0023%

2020.1.1-2020.3.31 0.5843% 0.0009% 0.3357% 0.0000% 0.2486% 0.0009%

自基金合同见效日起至今13.2712% 0.0043% 5.3078% 0.0000% 7.9634% 0.0043%

工银安盈货泉B

净值收 事迹比力

净值收 益 基 事迹比力基准

阶段 益率 率@尺%妹妹UR9%度@ 准收益率 收益率@尺%妹妹UR9%度@差 (1)－(3) (2)－(4)

（1） 差 （3） （4）

（2）

2016.4.26-2016.12.31 1.8527% 0.0081% 0.9221% 0.0000% 0.9306% 0.0081%

2017 年 4.2469% 0.0007% 1.3500% 0.0000% 2.8969% 0.0007%

2018 年 4.1513% 0.0027% 1.3500% 0.0000% 2.8013% 0.0027%

2019 年 2.7330% 0.0023% 1.3500% 0.0000% 1.3830% 0.0023%

2020.1.1-2020.3.31 0.6443% 0.0009% 0.3357% 0.0000% 0.3086% 0.0009%

自基金合同见效日起至今14.3404% 0.0043% 5.3078% 0.0000% 9.0326% 0.0043%

2.自基金合同见效以来基金累计净值收益率变更及其与同期事迹比力基准收益率变更的比力

（2016 年 4 月 26 日至 2020 年 3 月 31 日）

注：一、本基金基金合同于 2016 年 4 月 26 日见效。

二、按照基金合同划定，本基金建仓期为 6 个月。截至陈述期末，本基金的投资合适基金合同关于投资范畴及投资限定的划定：本基金重要投资于具备杰出活动性的东西，包含现金；刻日在 1 年之内（含 1 年）的银行存款、债券回购、中心银行单子、同行存单；残剩刻日在 397 天之内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资东西、资产支撑证券及法令律例或中国证监会、中国人民银行承认的其他具备杰出活动性的货泉市场东西。

十3、用度概览

（一）与基金运作有关的用度

一、基金用度的种类

（1）基金办理人的办理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）贩卖办事费；

（4）《基金合同》见效后与基金相干的信息表露用度；

（5）《基金合同》见效后与基金相干的管帐师费、状师费、仲裁费和诉讼费；

（6）基金份额持有人大会用度；

（7）基金的证券买卖用度；

（8）基金的银行汇划用度；

（9）基金的相干账户的开户及保护用度；

（10）依照国度有关划定和《基金合同》商定，可以在基金财富中列支的其他用度。

二、基金用度计提法子、计提@尺%妹妹UR9%度和付%883e2%出@方法

（1）基金办理人的办理费

本基金的办理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。办理费的计较法子以下：

H＝E× 0.15%÷昔时天数

H 为逐日应计提的基金办理费

E 为前一日的基金资产净值

基金办理费逐日计较，每日累计至每个月月末，按月付出，由基金办理人于次月前 3 个事情日内向基金托管人发送基金办理费划款指令，基金托管人复核后于 3 个事情日内从基金财富中一次性付出给基金办理人。若遇法定节沐日、公休假等，付出日期顺延。

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较法子以下：

H＝E× 0.05%÷昔时天数

H 为逐日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费逐日计较，每日累计至每个月月末，按月付出，由基金办理人于次月前 3 个事情日内向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于 3 个事情日内从基金财富中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，付出日期顺延。

上述“一、基金用度的种类中第（4）－（10）项用度”，按照有关律例及响应协定划定，按用度现实付出金额列入当期用度，由基金托管人从基金财富中付出。

三、不列入基金用度的项目

以下用度不列入基金用度：

（1）基金办理人和基金托管人因未实行或未彻底实行义务致使的用度付出或基金财富的丧失；

（2）基金办理人和基金托管人处置与基金运作无关的事项@产%46妹妹P%生@的用度；

（3）《基金合同》见效前的相干用度；

（4）其他按照相干法令律例及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目。

四、用度调解

基金办理人和基金托管人协商一致后，可依照基金成长环境，并按照法令律例划定和基金合同商定，针对全数或部门份额种别，调解基金贩卖办事费率等相干费率。调低前述费率的，不必召开基金份额持有人大会。基金办理人必需按基金合同的划定举行通知布告并打点存案手续。

（二）与基金贩卖有关的用度

一、凡是环境下，本基金不收取申购用度与赎回用度。

二、基金贩卖办事费

本基金 A 类基金份额的贩卖办事费年费率为 0.25%；B 类基金份额的贩卖办事费年费率

为 0.01%。贩卖办事费计提的计较公式详细以下：

H＝前一日该类基金份额的基金资产净值×该类基金份额的年贩卖办事费率÷昔时天数

H 为逐日该类基金份额应计提的基金贩卖办事费

基金贩卖办事费逐日计提，按月付出，由基金办理人于次月前 3 个事情日内向基金托管

人发送基金贩卖办事费划款指令，基金托管人复核后于 3 个事情日内从基金财富中一次性付出给挂号机构，由挂号机构代付给贩卖机构。若遇法定节沐日、苏息日或不成抗力导致没法定时付出的，付出日期顺延至近来可付出日付出。

（三）基金税收

本基金运作进程中触及的各纳税主体，其纳税义务按国度税收法令、律例履行。

十4、对招募阐明书更新部门的阐明

本基金办理人根据《基金法》、《运作法子》、《贩卖办理法子》、《信息表露法子》及其它有关法令律例的请求，对本基金招募阐明书举行了更新，重要更新的内容以下：

一、在“3、基金办理人”部门，更新了基金办理人重要职员环境等相干内容。

二、在“4、基金托管人”部门，按照基金托管人供给内容对本基金托管人的环境举行了更新。

三、在“5、相干办事机构”部门，更新了基金贩卖机构信息。

四、在“9、基金的投资”部门，更新了本基金近来一期投资组合陈述的内容，并完美了危害收益特性相干的描写。

五、在“10、基金的事迹”部门，更新了本基金截至2020年3月31日的基金事迹的内容。

六、在“二11、对基金份额持有人的办事”部门, 点窜了“关于联结方法”相干的内容。

七、在“二十2、其他应表露事项”部门，更新了本次更新内容时代的有关本基金的所有通知布告。

上述内容仅为本更新招募阐明书的择要，投资人欲盘问本更新招募阐明书正文，可登岸工银瑞信基金办理有限公司网站www.icbccs.com.cn。

工银瑞信基金办理有限公司

二〇二〇年六月九日



歡迎光臨 台灣未上市股票產經資訊論壇 (https://gpup.com.tw/) Powered by Discuz! X3.3