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標題: 09年基础知识辅导:台湾证券市场的主要法规有哪些? [打印本頁]

作者: admin 時間: 2020-8-27 12:05
標題: 09年基础知识辅导:台湾证券市场的主要法规有哪些?
始于20世纪60年月初的台湾证券市场是亚洲首要的新兴市场之一。几十年来，台湾地域前后公布施行了百余项证券律例及准则。现将重要律例先容以下：

（1）《证券买卖法》是台湾证券市场最重要的证券律例，公布施行于l968年4月30日，厥后经11次点窜。重要内容包含：

①划定有价证券的召募、刊行、私募和交易等举动准则；

②划定证券相干机构及中介机构，包含证券商同行公会、证券买卖所、证券承销商、证券自营商、证券掮客商之权力义务；

③划定证券买卖所举动准则；

④划定相干之仲裁及罚则。

（2）《行政院金融监视办理委员会组织法》公布施行于2003年7月23日，厥后经两次点窜。

“行政院金融监视办解酒藥哪裡買，理委员会”是为健全金融机构营业谋划，保持金融不乱及促成金融市场成长而设立的羁系机构。该“委员会”主管金融市场及金融办事业之成长、监视、办理及查抄营业。其羁系范畴包含银行市场、票券市场、证券市场、期货及金融衍生产物市场、保险市场及其清理体系等；所称金融办事业包含金融控股公司、金融重修基金、中心存款保险公司、银行业、证券业、期货业、保险业、电子金融买卖业及其他金融办事业；金融付出体系仍由“中心银行”主管。

（3）《证券金融奇迹办理规l贝lJ}公布施行于1979年7月l8日，厥后经7次点窜。

重要内容是就证券投资人、证券商或其他证券金融奇迹融通资金或证券营业，若有价证券交易的融资融券；对质券商或其他证券金融奇迹的转融；认股融资及承销融资；财政；奇迹及职员的监视办理等。

（4）《证券商办理法则》公布施行于l988年11月24日，厥后经32次点窜。

重要内容是划定证券及期货市场各办事奇迹创建内部节制轨制处置准则及台湾证券买卖所股分有限公司等证券相干机构配合拟订的证券商内部节制轨制尺度规范及内部节制轨制。

（5）《证券商设置尺度》公布施行去濕食物, 于l988年5月17日，厥后经l7次点窜。牙周炎牙膏,

重要内容包含：

①划定证券商设置前提。此中承销商、自营商、掮客商的最低实收资天职别为新台币4亿元、4亿元、2亿元。

②划定金融机构申请兼曹证券营业，除自行交易当局债券或该尺度公布前已允许兼营者外，限于谋划以下营业之一：有价证券的承销，有价证券的自行交易，有价证券交易的行纪或居间，有价证券的承销及自行交易，有价证券的自行交易及在其业务地方受托交易。

③划定证券分支机构及代表人处事处的设置尺度。

④划定华侨及外国人投资证券商。

⑤增长营业种类之划定。

（6）《证券买卖所办理法则》公布施行于l969年2月14日，厥后经9次点窜。重要内容包含证券买卖所的设立允许或特许前提，和对质券买卖所的办理与监视划定。

（7）《公然刊行公司年报应行记录事项准则》公布施行于1988年6月7日，厥后经7次点窜。重要内容是划定上市公司的信息表露举动准则。

（8）《公然刊行公司应通知布告或向本会申报事项一览表》公布施行于1992年11月7日，厥后经6次点窜。重要内容是划定股票未上市或未上柜的公然刊行股票公司、股票上市或上柜的公司，按期及不按期须打点及通知布告表露的事项。

（9）《刊行人召募与刊行有价证券处置准则》公布施行于1988年7月26日，厥后经18次点窜。重要内容包含：

①划定召募刊行新股的申报见效或申请批准的前提与步伐；

②划定召募刊行公司债的前提与步伐；

③刊行员工认股权凭证的划定；

④公然招募刊行新股的划定；

⑤无偿配发新股与削减本钱的划定。

（10）《公然刊行股票公司股务处置准则》公布施行于1988年11月24日，厥后经12次点窜。重要内容包含公司的股务功课如：股票规格与制发；股东名簿及股东开户；股票过户、异动挂号、设质及遗失；股票遏制过户及发放股利、配发增资；和对董事、监察人、司理人及持有公司股分跨越股分总额10％的股东的划定。

（11）《华侨及外国人投资证券办理法子》公布施行于1983年5月26日，厥后经18次点窜。

重要内容为规范华侨及外国人可依以下方法投资台湾的证券：

①投资由台湾证券投资信任奇迹刊行并于台湾岛外贩卖的信任基金受益凭证：

②投资台湾证券；

③投资由台湾刊行公司在岛外刊行或私募的公司债；

④投资由台湾刊行公司介入在岛外刊行或私募的存托凭证；

⑤投资由台湾刊行公司在岛外刊行、私募或买卖的股票。

（12）《复华证券金融股分有限公司对质券商转融通营业操作法子》公布施行于1990年10月5日，厥后经14次点窜，是台湾证券市场融资融券、信誉买卖的首要律例之一。重要内容包含：划定融资、融券的前提、尺度及步伐，融通账户的设立，融通的申请及了偿，融通担保品的补缴及处罚等。

尔后陆续有1995年7月18日的《富邦证券金融股分有限公司对质券商转融通营业操作法子》、l995年7月18日的《鞋襪除臭噴劑,安乐证券金融股分有限公司对质券商转融通营业操作法子》、l999年1月7日的《环华证券金融股分有限公司对质券商转融通营业操作法子》等。

（13）《证券集中保管奇迹办理法则》公布施行于1989年8月18日，厥后经两次点窜，是台湾证券市场存管营业的根赋性轨制。重要内容是：划定证券集中存管的要乞降尺度，划定证券集中存管机构的设立前提和举动准则，等等。

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