＂天上掉下原始股＂ 非上市企業内部股份转让内幕

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若是某一天你接到一個神秘的德律風，奉告你有行将上市的企業原始股转賣，你會不會意動？

长沙市天心區住民许良近来就“有幸”接到了如许一個德律風，并“荣幸”地获得了采辦原始股权的資历。但是，因為许良本人刚好是省里電视台的記者，因而，接到動静的記者们起头了一次查询拜访，發明這类行将上市的异地企業原始股，具有正规的工商挂号、天下多家分公司的巨大范围、庞大的利润诱惑等一些投資機構倾销举荐的理財(相干:证券 財經)產物，实際上是一個個庞大的圈套。

证券羁系部分也警示此类投資者，這类買賣危害庞大并且违法的。

　　理財参谋晓得小我存款記实

许良是2006年12月中旬接到阿谁神秘的德律風的。打德律風的自称是一家叫做中鼎產权買賣有限公司的理財師，姓方。

方奉告他，他晓得许的小我信息資料，而且為其量身定制了一份理財规划书，说一家行将上市的公司——西安斗极星数码信息股分有限公司的原始股转賣，這個规划可以或许在两年内让投資翻番。

许说撕拉面膜,，起头時他漫不經心。可是随後方的一句话让他大為震動：方说晓得他的存款信息。他追问究竟是几多，成果這人报出一個整数，這個数字恰是许良的存款数额。除尾数之外，這個数字是正确的。

對方约请他加入该公司的一個理財會，详细的投資理財规划碰头後會奉告他。

带著深深的疑难，许良依照對方供给的地點赶到长沙市五一大道旁的恒隆大厦26楼，這里就是中鼎產权買賣有限公司的恒隆業務部。

方姓理財師欢迎了许，许几回再三问怎样晓得他的存款信息和手機号码，可是對方一向不愿诠释，只说這個不首要，首要的是可以或许让他投資赚錢。

對方拿出了一份理財建议书，先容说西安一家公司已在深圳中小板列队，说位置大要是70多名，估量在2008年奥運會以前可以或许上市，如今由于股权确认前在做部門让渡，以融資用于購地扩充出產基地。

许被告诉，這個公司的内部股权今朝是3.5元一股，一万股為一组，也就是说最少要買3.5万元，每组中鼎公司只收2%也就是700元的手续费。2006年度采辦的還可以每十股配送一股，本錢就降到了3.18元一股，而该公司上市今後，挂牌價最少在8元以上。

他還奉告许，2006年6月的時辰他们就賣過顿時要上市公司的股分，在长沙賣了4000万，今朝這個公司的股权也快賣完了，要采辦就得顿時决议。

随後，這名理財師還送给许一张请柬，但愿他加入他们公司举行的理財阐明會，没有请柬的人是不克不及加入的。许说，他以後又加入了分公司的此次理財會。

在會上，一名自称是上海来的陈姓高档理財参谋从物價上涨和銀行存款、國债利錢上涨速率的比拟、中小板企業上市速率的加速等方面，几回再三劝大師采辦這份股权。

這個“專家”的说法让在場的一些人很心動：你可以比及企業上市那天再買，可是你要面對选股，而當选中的比例是千分之一，還要依照刊行代價采辦。若是如今買，不要加入选股便可以采辦，并且不因此刊行代價8元，只要3.5元。

该公司的事情职員還暗示，若是如今采辦，将會减免一半的手续费。许良说，那時有一些人很心動，他瞥見有几小我就地就跟他们签了合同。

　　行将上市的原始股转賣？

2006年12月18日，記者以一位投資者的身份造访了中鼎公司恒隆業務部。

一名姓古的投資部司理欢迎了記者。他拿出一份该公司2006年第四時度理財資讯和西安斗极星数码信息股分有限公司的資料先容说，中鼎公司是在國度工商总局注册的一家產权買賣公司，在天下有20多家分公司，长沙分公司是此中一運彩線上投注，家，他们公司是國度工商总局批准的独一一個可以在天下范畴内从事這类营業的公司。斗极星公司是座落在西安高新區的一家高科技企業，重要谋划智能電表和智能水表、電信增值等营業，他们對這個公司做了很是當真的考查，斗极星公司的事迹一向很是不错。

他奉告記者，只要签定了合同，他们會在一殷勤20天内将股权证打點下来，今朝他手上已有两個客户買了3万股，另有不少人買了1万股，公司其他事情职員手上也有不少客户已采辦。

“咱们一般不鼓動勉励投資者一次性采辦太多，有次一個客户说要買20万，我建议他用几小我的身份证買。”古诠释说，如许做是由于公司上市要凑齐必定的天然人股东。

記者问此運動彩券單場，前有无代辦署理過如许的营業，他说长沙分公司是2006年6月建立的，已代辦署理了两家非上市公司的股权，此中一家筹备在美國纳斯达克上市。

他建议記者顿時買，由于2006年很快就要竣事，而2006年度成為股东的，可以享受十配一的股分。若是如今買，手续费也能够打五折。

記者随後在網上找到了西安斗极星公司的網站，上面的資料跟中鼎公司先容的根基吻合，網站上另有2006年度電鑽工具箱,股东分红的通知布告。

記者按照網站上的德律風致電该公司，该公司一名姓王的事情职員说他们公司确切在筹备上市，也确切拜托中鼎公司代辦署理股权转賣。

　　证监局：此举動涉嫌不法刊行股票

在长沙市工商局外埠驻长企業羁系分局，記者發明中鼎长沙分公司是2006年6月在长沙注册的，可是该公司的谋划范畴仅仅是賣力上级公司营業接洽，其实不能直接谋划公司营業。

长沙市工商局外管分局注册科事情职員胡萍奉告記者，這個公司只能以他们总公司的名义签定合同，若是分公司在长沙直接签定合同，那末合同是无效的。

記者将许師长教師的銀行信息可能遭泄漏的环境反應给了湖南省銀监局，该局辦公室一名事情职員暗示，若是有人投诉，他们會去查询拜访此事。

中投证券长沙業務部的客户部司理、理財專家黄震先容说，企業上市有一套很严酷的步伐，不是说上市就可以上市的，這类投資的危害性很是高，他提示投資者必定要慎之又慎。

記者以投資者的身份咨询了陕西省证监局，一名事情职員听記者讲述了中鼎公司举荐的股权後，顿時说這类举動必定是违法的，若是期待上市的企業有這类举動，那末必定就不克不及上市了。

2006年12月13日，記者在采访中國证监會湖南羁系局時，稽察处姜新安副处长先容说，今朝证券羁系部分正在展開“冲击不法股票刊行和不法证券谋划勾當”的專项举措，此中就包含了這类非上市公司股权让渡的举動。

他诠释说，《证券法》明白划定，非公然刊行证券，不得采纳告白、公然劝诱和变相公然方法。据他先容，2006年他们结合公安部分在长沙已冲击了两起如许的违法举動。

　　上當者多為西席、學生

“前次咱们查处的公司中，竟然有长沙一家高校教金融學的教員。”姜副处长说，不少此类公司多数采纳德律風营销，而事情职員不少都是刚结業的學生，以是教員、學生上當的比例比力大，另有退休职員、下岗职工等低收入阶级。

据姜新安先容，今朝天下范畴都有這类雷同的“两非”谋划勾當，不法刊行股票的企業重要来自陕西、四川等中西部地域，而西安的企業特别為多。

這些公司多数以境外上市而成為賣點。几近所有不法刊行都有以到境外上市為钓饵，而現实上绝大部門企業都不成能到境外上市，這些企業不但违法刊行股票，還涉嫌金融欺骗。他们通常為經由過程所谓的“证券投資咨询公司”、“產权掮客公司”、“產权買賣所”、“產权買賣公司”、“產权托管中間”、外國本錢公司或團體公司驻中國代表处等不法中介機構举行贩賣，不法中介機構與不法刊行股票的企業勾搭，更易让投資者被骗上當。

姜先容说，不法公然刊行股票的重要有如下表示情势：编造公司将要在境内或境外证券市場上市，诱使投資者采辦其股票；宣称刊行股票举動已获处所當局部分核准，欺骗投資者采辦其股票；公司以刊行原始股的名义拐骗投資者。

而鼻塞噴劑,不法谋划证券营業的表示情势重要為：以“证券投資咨询公司”、“產权掮客公司”等為名，未經核准不法交易、代辦署理交易未上市公司证券；所谓外國本錢公司或團體公司驻中國代表处，以给境内企業供给境外上市為名，未經核准从事未上市证券交易；一些处所的“產权買賣所”、“產权買賣公司”、“產权托管中間”违规从事证券营業。