沪首例擅自發行股票案宣判 骗倒260多“原始股民”

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一个具有“安基美國股票”的資深“董事长”，一家行将“上市”的“生物科技公司”，令260余名“股民”投資了人民币1109万余元，成果倒是一場黄粱梦。

沪上首例私行刊行股票案9月下旬在浦东新区法院宣判，被告上牆壁修復膏,海安基生物科技股分有限公司(如下简称安基公司)犯私行刊行股票罪，判惩罚金人民币30万元；被告郑某犯私行刊行股票罪，判处有期徒刑2年，同時保持以前郑某所犯案件的刑事裁决，履行有期徒刑5年6个月。

骗子劣迹斑斑

建立于1997年4月的安基公司重要从事艾滋病藥物的研產生產，共有18个股东，除2家单元汽車抗菌劑,外，其余都是小我，郑出任公司法定代表人兼董事长，持股比例為44%。公司建立至今，始终处于“研發阶段”，历来没有举行過任何出產贩賣。

2004年10月，郑赶上了專為别人“買壳上市”的台灣人谢某，谢以本身開设的“恩麦联公司”的名义與安基公司签定协定，為安基公司供给“上市融資办事”，并很快以1.5美元/股、1.7美元/股、2美元/股的代價，贩賣所谓的“安基美國股票”。過後统计，共有168人次采办上述股票，贩賣所得741万余元人民币，谢将此中4.75万美元交给郑。2006年12月，郑被判犯有不法谋划罪，获刑3年，缓期履行3年。
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客岁4月，郑又因與别人同谋，经由過程在几家公司之間虚构货品交易，屡次调用某物质公司公款达376万余元人民币，被判处调用公款罪，获刑3年并撤消前罪缓刑，归并履行有期徒刑4年。

但是使人受惊的是，公安构造接到举报又有新發明：本来早在2001年，郑就玩起了“吸金”把戏，曾前後拜托一些非正规中介公司和小我“让渡股权”，被骗上當者不乏退休和下岗工人，每股让渡代價為2至4元人民币不等。安基公司還“慎重其事”地與所有受让人签定《股权让渡補魚機,协定书》和《回購许诺书》，许诺“若是3年内公司不克不及上市就回購股权”。经過後审计，這次“让渡股权”共吸引260余人认購，筹集資金1109万元人民币。

诡辩“股权让渡”

很多受哄人暗示，安基公司在倾销股票時，吹捧公司年產值和利润上亿元，產物销往世界各地，3年後股票必定在美國纳斯达克上市，到時辰股價将翻好几番，若是不上市则将按原價回購股权，并付出响應的银行同期利钱。

但郑坚称本身是“无罪的”。他认為，國度法令没有明白制止让渡未上市股分公司的股分，并且本身是“股权让渡”不是“刊行股票”。郑還称，260多位“原始股民”中有157名還到上海股权托管中間举行了托管，已成為“公司股东”并在工商行政部分存案，“以是本案理當属于民事胶葛，而不组成刑事犯法”。

实為刊行股票

郑的申辩有没有事理？

本案主审法官、浦东新区法院刑庭副庭长刘娟娟與合议庭成员當真阐發案情，并访问相干部分领會政策律例环境後认定：對付未上市股分公司的股权若何让渡，國度政策及相干法令一向有限定性划定，安基公司及郑的让渡举动违背了相干划定；因為安基公司许诺行将上市且股票可以或许赢利，从受让人的真实意思暗示来看，其主观目标是经由過程先期采办股票进而上市後升值赚钱，受让人实在采办的是“未上市股分公司的股票”，是以，安基公司名為让渡股权，实為刊行股票。托管中間對股权让渡只賣力挂号存案，没有审核及监視义務，是以股权托管不克不及袒护股权让渡举动的违法性。

综上所述，法院认為，安基公司未经证券羁系部分核准私行刊行股票，郑作為公司直接賣力的主管职员，其举动已组成私行刊行股票罪，遂作出上述裁决。