宏昌電子原监事會主席叶文钦遭罚 违法短線交易

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中國經济網北京12月21日讯 12月18日，中國证监會广东羁系局網站颁布的行政惩罚决议书〔2020〕18号显示，根据2005年修訂的《中华人民共和國证券法》(如下简称2005年《证券法》)的有關划定，广东证监局對叶文钦短線買賣宏昌電子质料股分有限公司(如下简称“宏昌電子”，603002.SH)股票举動举行了立舌苔清潔器,案查询拜访、审理。本案現已查询拜访、审理闭幕。經查明，當事人存在如下违法究竟： 

　　2019年11月6日至2020年3月3日時代，叶文钦作為宏昌電子监事，操作名下“叶文钦”证券账户屡次交易“宏昌電子”股票，2019年11月6日、11月8日、11月13日、11月15日、11月20日、11月28日、12月6日、12月10日、2020年1月8日、1月15日、1月16日、1月21日、1月23日、2月11日、2月26日、2月27日、2月28日等17個買賣日累计買入62.34万股，買入成交金额266.75万元；2019年11月7日、11月14日、11月15日、11月19日、11月21日、11月25日、11月29日、12月2日、12月5日、12月6日、12月9日、12月10日、12月11日、12月12日、2020年1月9日、1月16日、1月17日、1月20日、1月22日、2月10日、2月12日、2月27日、2月28日、3月1日、3月2日、3月3日等26個買賣日累计賣出60.84万股，賣出成交金额260.52万元。 

　　广东证监局认為，叶文钦的增強記憶力保健品,上述举動违背了2005年《证券法》第四十七条的划定，组成2005年《证券法》第一百九十五条所述的短線買賣举動。按照當事人违法举動的究竟、性子、情节及社會風险水平，根据2005年《证券法》第一百九十五条的划定，广东证监局决议對叶文钦赐與告诫，并处以10万元罚款。 

　　經中國經济網記者盘问，叶文钦于2014年5月9日至2020年5月13日任宏昌電子职工代表监事、于2017年4月9日至2020年5月13日任宏昌電子监事會主席。叶文钦，男，1968年3月诞生，中國台灣籍，台灣东海大學化工钻研所结業钻研生。 

　　宏昌電子官網显示，公司前身為广州宏昌電子质料工業有限公司，2007年10月31日由外商独資企業变動為中外合股企業，2008年3月5日改制為股分有限公司，并改名為宏昌電子质料股分有限公司。公司在2012年5月18日于上海证券買賣所挂牌上市，股票简称：宏昌電子，股票代码：603002。公司重要產物為電子级环氧树脂，為中國最先有能力出產高端電子级环氧树脂的專業出產廠商之一。 

　　相干划定： 

　　《中华人民共和國证券法》第四十七条：上市公司董事、监事、高档辦理职員、持有上市公司股分百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在買入後六個月内賣出，或在賣出後六個月内又買入，由此所得收益归该公司所有，公司董事會理當收回其所得收益。可是，证券公司因包销購入售後残剩股票而持有百分之五以上股分的，賣出该股票不受六個月時候限定。 

　　公司董事會不依照前款划定履行的，股东有官僚求董事會在三旬日内履行。公司董事會未在上述刻日内履行的，股东有权為了公司的长处以本身的名义直接向人民法院提告状讼。 

　　公司董事會不依照第一款的划定履行的，负有责任的董事依法承當连带责任。 

　　《中华人民共和國证券法》第一百九十五条：上市公司的董事、监事、高档辦理职員、持有上市公司股分百分之五以上的股东，违背本法第四十七条的划定交易本公司股票的，赐與告诫，可以并处三万元以上十万元如下的罚款。 

　　如下為原文： 

　　中國证券监视辦理委員會广东羁系局行政惩罚决议书 

　　〔2020〕18号 

　　當事人：叶文钦，男，1968年3月诞生，住址：广东省广州市黄埔區。 

　　根据2005年修訂的《中华人民共和國证券法》(如下简称2005年《证券法》)的有關划定，我局對叶文钦短線買賣宏昌電子质料股分有限公司(如下简称宏昌電子)股票举動举行了立案查询拜访、审理，并依法向當事人告诉了作出行政惩罚的究竟、来由、根据及當事人依法享有的权力。當噴霧式增髮,事人未提出报告、申辩定見，也未请求听证。本案現已查询拜访、免費無碼,审理闭幕。 

　　經查明，當事人存在如下违法究竟： 

　　2019年11月6日至2020年3月3日時代，叶文钦作為宏昌電子监事，操作名下“叶文钦”证券账户屡次交易“宏昌電子”股票，2019年11月6日、11月8日、11月13日、11月15日、11月20日、11月28日、12月6日、12月10日、2020年1月8日、1月15日、1月16日、1月21日、1月23日、2月11日、2月26日、2月27日、2月28日等17個買賣日累计買入623,401股，買入成交金额2,667,473.85元；2019年11月7日、11月14日、11月15日、11月19日、11月21日、11月25日、11月29日、12月2日、12月5日、12月6日、12月9日、12月10日、12月11日jkf按摩,、12月12日、2020年1月9日、1月16日、1月17日、1月20日、1月22日、2月10日、2月12日、2月27日、2月28日、3月1日、3月2日、3月3日等26個買賣日累计賣出608,401股，賣出成交金额2,605,156.83元。 

　　以上究竟，有证券開户資料、買賣資料、銀行流水信息、相干职員扣问笔录或环境阐明等证据证实，足以认定。 

　　我局认為，叶文钦的上述举動违背了2005年《证券法》第四十七条的划定，组成2005年《证券法》第一百九十五条所述的短線買賣举動。 

　　按照當事人违法举動的究竟、性子、情节及社會風险水平，根据2005年《证券法》第一百九十五条的划定，我局决议： 

　　對叶文钦赐與告诫，并处以10万元罚款。 

　　當事人應自收到本惩罚决议书之日起15日内，将罚没款汇交中國证券监视辦理委員會，開户銀行：中信銀行北京分行業務部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴國库，并将注有當事人名称的付款凭证复印件送我局存案。當事人若是對本惩罚决议不平，可在收到本惩罚决议书之日起60日内向中國证券监视辦理委員會申请行政复议，也可在收到本惩罚决议书之日起6個月内直接向有统领权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼時代，上述决议不绝止履行。 

　　广东证监局 

　　2020年12月14日