证监會:H股境内未上市股份申请“全流通”業務指引

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H 股公司境内未上市股分申请“全畅通”营業指引

第一条 為規范在香港结合证券買賣所股分有限公司（如下

简称香港联交所）上市的境内股分有限公司（如下简称 H 股公

司）境内未上市股分到香港联交所抗皺面膜，上市畅通举動，保护市場秩序，

庇护投資者正當权柄，按照《证券法》、《公司法》、《國務院關于

股分有限公司境外召募股分及上市的出格劃定》（國務院令第 160

号）等法令律例，制订本指引。

第二条 本指引所称“全畅通”，是指 H 股公司的境内未上

市股分（包含境外上市前境内股东持有的未上市内資股、境外上

市後在境内增發的未上市内資股和外資股东持有的未上市股

份）到香港联交所上市畅通。

第三条 在合适相干法令律例和國有資產辦理、外商投資

和行業羁系等政策请求的条件下，境内未上市股分股东可自立协

商肯定申请畅通的股分数目和比例，并拜托 H 股公司提出“全

畅通”申请。

H 股公司提出的“全畅通”申请理當依法合規、公允公道，

充實保障股东知情权、介入权，并實行需要的洗臉液體皂，内部决议计劃和外部批

准步伐。

第四条 H 股公司申请“全畅通”的，理當依照“股分有限

公司境外公然召募股分及上市（包含增發）审批”行政允许步伐

向中國证监會提出申请。

H 股公司可零丁或在申请境外再融資时一并提出“全畅通”

申请。還没有上市的境内股分有限公司可在申请境外初次公然刊行

上市时一并提出“全畅通”申请。

第五条 “全畅通”申请經中國证监會批准後，境内未上市

股分股东理當依照中國证券挂号结算有限责任打鼾治療，公司（如下简称中

國结算）有關营業法则，打點股分转挂号营業，依照香港市場有

關劃定打點股分挂号、股票挂牌上市等步伐，并依法合規举行信

息表露。

境内未上市股分到香港联交所上市畅通後，不得再转回境

内。境内未上市股分股东可按照相干营業法则减持和增持本公司

在香港联交所畅通的股分。

H 股公司應于申请所涉股分在中國结算完成转挂号後 15 日

内向中國证监會报送相干环境陈述。

第六条 境内未上市股分股东授权 H 股公司選擇一家道内

证券公司介入“全畅通”相干股分的交易。

境内证券公司介入“全畅通”買賣應合适中國证监會關于证

券公司掮客营業辦理的相干请求，并經由過程中國结算、深圳证券交

易所（如下简称厚交所）或其授权機構的技能體系测實驗收。

第七条 中國结算賣力打點境内未上市股分跨消暑飲品,境转挂号、托

管及结算等营業，作為名义持有人持有相干证券，并按期向中國

证监會、中國人民銀行和國度外汇辦理局陈述股分變更及跨境資

金活動环境。

厚交所或其授权機構供给股分拜托指令和成交回报通报，以

及相干行情转發等辦事。

中國结算和厚交所理當依照本指引制订并公布“全畅通”業

務施行细则，明白详细营業機制和放置。

第八条 “全畅通”相干税收、外汇和外商投資等放置，按

照國度有關劃定履行。

第九条 中國证监會與相干主管部分举行信息同享和羁系

协同，监测資金跨境活動，庇护投資者正當权柄。

第十条 本指引自颁布之日起實施。