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广州证券股分有限公司关于亚翔体系集成科技（姑苏）股分有限公司初次公然刊行限售股上市畅通的核对定见
广州证券股分有限公司（如下简称“广州证券”、“保荐机构”）作为亚翔体系集成科技（姑苏）股分有限公司（如下简称“亚翔集成”、“公司”）初次公然刊行A 股股票并上市的保荐机构（主承销商），按照《证券刊行上市保荐营业办理法子》、《上海证券买卖所股票上市法则》、《上海证券买卖所上市公司延续督导事情指引》等相干法令、律例及规范性文件的请求，对亚翔集成初次公然刊行限售股上市畅通事项举行了核对，现将核对环境和核对定见颁发以下：
1、本次限售股上市类型
经中国证券监视办理委员会证监允许[2016]2866 号文批准，公司获准向社会公然刊行人民币平凡股（A 股）5,336 万股，并于 2016 年 12 月 30 日在上海证券买卖所挂牌上市。公司初次公然刊行 A 股完成后，总股本为 21,336 万股，此中无穷售前提畅通股为 5,336 万股，有限售前提畅通股为 16,000 万股。
本次上市畅通的限售股为公司初次公然刊行限售股，锁按期为公司股票上市之日起三十六个月。本次上市畅通的限售股股东数目为 2 名，别离为亚翔工程股分有限公司（如下简称“台湾亚翔”）、姑苏亚力办理咨询有限公司（如下简称“姑苏亚力”）。
上述股东持有限售股总计 11,680 万股，占公司总股本 54.7432%，将于 2019年 12 月 31 日起上市畅通。
2、本次限售股构成后至今公司股本数目变革环境
公司初次公然刊行 A股股票完成后，总股本为 21,336 万股，此中无穷售前提畅通股为 5,336 万股，有限售前提畅通股为 16,000 万股。自本次限售股构成后截至本核对定见出具之日，公司未产生配股、公积金转增股本等事项，公司的股本总数未产生变革。
3、本次申请消除股分限售股东的有关许诺及实行环境
公司控股股东台湾亚翔、股东姑苏亚力别离许诺：自刊行人股票上市之日起36个月内不让渡或拜托别人办理本公司直接或间接持有的刊行人股分，也不禁刊行人回购本公司直接或间接持有的刊行人股分。本公司所持刊行人股票在锁按期满后两年内减持的，减持代价不低于刊行价（如刊行人产生分红、派息、送股、本钱公积金转增股本等除权除息事项，则为依照响应比例举行除权除息调解后用于比力的刊行价，如下统称刊行价）；刊行人上市后 6个月内如刊行人股票持续20个买卖日的收盘价均低于刊行价，或上市后6个月期末收盘价低于刊行价，本公司持有刊行人股票的锁按期限主动耽误6个月。
公司控股股东台湾亚翔、股东姑苏亚力别离许诺：如亚翔集成股票上市后三年内持续二十个买卖日收盘价均低于公然表露近来一期末每股净资产，若法令允许，本公司依照不高于本公司公然表露近来一期末每股净资产的代价，依照持股数目占台湾亚翔和姑苏亚力持股数目总数的比例合计增持不低于非限售股总额1%的本公司股票，并依照相干划定提早通知布告，在公司股权布局合适上市前提的环境下每一年累计增持次数不跨越两次。台湾亚翔和姑苏亚力详细增持股票数目的计较进程为：增持数目=台湾亚翔或姑苏亚力持股数目*本次拟增持总数／（台湾亚翔持股数+姑苏亚力持股数）。若亚翔集成招股阐明书有子虚记录、误导性报告或重大漏掉，对果断亚翔集成是不是合适法令划定的刊行前提组成重大、本色影响的，本公司将在很多于三十个买卖日不跨越六十个买卖日的购回刻日内依法购回已让渡的原限售股分，回购代价依照初次公然刊泡泡槍,行股票的刊行代价加之同期银行活期存款利钱，除权、除息的，按买卖所划定作响应调解；若亚翔集成招股阐明书有子虚记录、误导性报告或重大漏掉，导致投资者在证券买卖中蒙受丧失的，本公司将依法补偿投资者丧失，可是可以或许证实本身没有错误的除外。本公司所持亚翔集成股票如在锁按期满后两年内减持，将依照不低于刊行价的二级市场代价减持，持股 5%以上减持时，须提早三个买卖日举行通知布告；锁按期满两年后将依照二级市场代价减持，持股 5%以上减持时，须提早三个买卖日举行通知布告。本公司每个月经由过程二级市场竞价买卖减持数目不跨越亚翔集成总股本的 1%。
公司控股股东台湾亚翔与刊行人签订《防止同行竞争协定》及弥补协定：自协定见效日起，台湾亚翔在中国台湾独有地从事干净室工程办事及电机安装工程办事，刊行人在上述区域以外的其他全数地域独有地从事干净室工程办事及电机安装工程办事。2016 年 10 月 12 日，刊行人与台湾亚翔就其持有的越南亚翔51%股权签定让渡协定，经由过程股权让渡方法由本公司周全承接台湾亚翔在越南市场的全数干净室及电机安装工程营业。刊行人将经由过程新设分支机构在新加坡地域独有从事干净室及电机安装工程营业。
截至本核对定见出具日，本次申请消除限售股分持有人严酷实行了公司初次公然刊行股票并上市时所作出的许诺，上述限售股持有人不存在相干许诺未实行而影响本次限售股上市畅通的环境。
4、控股股东及其联系关系方资金占用环境
公司不存在控股股东及其联系关系方占用资金环境。
5、本次限售股上市畅通环境
本次限售股上市畅通数目为 116,800,000 股；
本次限售股上市畅通日期为 2019 年 12 月黑髪, 31 日；
本次首发限售股上市畅通明细清单以下：
序号 股东名称 持有限售股数目（股） 持有限售股占公司总股本比例 本次上市畅通数目（股） 残剩限售股数目（股）
1 亚翔工程股分有限公司 115,200,000 53.9933% 115,200,000 0
2 姑苏亚力办理咨询有限公司 1,600,000 0.7499% 1,600,000 0
合计 116,800,000 54.7432% 116,800,000 0
6、股本变更布局表
单元：股 本次上市前腋下除毛, 变更数 本次上市后
降頭, 有限售前提的畅通股分 其他境内法人持有股分 1,600,000 -1,600,000 0
境外法人、天然人持有股分 115,200,000 -115,200,000 0
有限售前提的畅通股分合计 116,800,000 -116,800,000 0
无穷售前提的畅通股分 A股 96,560,000 116,800,000 213,360,000
无穷售前提的畅通股分合计 96,560,000 116,800,000 213,360,000
股分总额 213,360,000 - 213,360,000
7、保荐机构核对定见
经核对，广州证券认为：本次限售股分上市畅通合适《上海证券买卖所股票上市法则》和《上海证券买卖所上市公司延续督导事情指引》等相干法令律例和规范性文件的请求；本次限售股分消除限售数目、上市畅通时候等均合适相干法令、行政律例、部分规章、有关法则和股东许诺；本次消除限售股分股东严酷实行了其在初次公然刊行股票时所作出的股分锁定许诺；截至本核对定见出具之日，亚翔集成关于本次限售股分相干的信息表露真实、正确、完备。
广州证券对亚翔集本钱次限售股分上市畅通事项无贰言。
（如下无正文）
（此页无正文，为《广州证券股分有限公司关于亚翔体系集成科技（姑苏）股分有限公司初次公然刊行限售股上市畅通的核对定见》签订页）
保荐代表人：__________ ___________
杨成云张国勋
广州证券股分有限公司2019 年 12 月 25 日 |
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發表於 2020-8-27 11:54:56
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