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南华基金管理有限公司南华瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金...

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發表於 2020-6-10 19:01:36 | 顯示全部樓層 |閱讀模式
首要提醒

本基金经中国证券监视办理委员会2018年1月12日证监允许【2018】120号文注册召募。本基金基金合同于2018年3月15日正式见效。

基金办理人包管本招募阐明书的内容真实、正确、完备。本招募阐明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,其实不表白其对本基金的价值和收益作出本色性果断或包管,也不表白投资于本基金没有危害。中国证监会不合错误基金的投资价值及市场远景等作出本色性果断或包管。

投资有危害,投资者认购(或申购)基金份额时应当真浏览本招募阐明书、基金产物资料概要等信息表露文件,周全熟悉本基金产物的危害收益特性,应充实斟酌投资者本身的危害经受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、机会、数目等投资举动作出自力决议计划。基金办理人提示投资者基金投资的“买者自傲”原则,在投资者作出投资决议计划后,基金运营状态与基金净值变革致使的投资危害,由投资者自行包袱。基金产物资料概要体例、表露与更新请求,自《信息表露法子》施行之日起一年后起头履行。

本基金投资于证券市场,基金净值会由于证券市场颠簸等身分发生颠簸,投资者在投本钱基金前,应周全领会本基金的产物特征,理性果断市场,并承当基金投资中呈现的各种危害,包含:市场危害、开放式基金共有的危害、本基金独有的危害及活动性危害。

本基金属于债券型证券投资基金,其预期危害收益程度低于股票型基金、夹杂型基金,高于货泉市场型证券投资基金。

本基金的投资范畴重要为具备杰出活动性的金融东西,包含国债、央行单子、处所当局债、金融债、企业债、公司债、短时间融资券、超短时间融资券、同行存单、中期单子、次级债、证券公司短时间公司债券、非金融企业债务融资东西、可分手买卖可转债的纯债部门、资产支撑证券、银行存款、债券回购、货泉市场东西、国债期货和法令律例或中国证监会容许基金投资的其他金融东西。

本基金不投资股票、权证、可转换债券(可分手买卖可转债的纯债部门除外)、可互换债券等资产。

如法令律例或羁系机构今后容许基金投资其他品种,基金办理人在实行得当步伐后,可以将其纳入投资范畴,其投资比例遵守届时有用法令律例或相干划定。

本基金投资组合股产设置装备摆设比例:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。但应开放期活动性必要,为庇护基金份额持有人长处,在每次开放期前10个事情日、开放期及开放期竣事后10个事情日的时代内,基金投资不受上述比例限定。

开放期内,每一个买卖日日终在扣除国债期货合约需缴纳的买卖包管金后,基金持有现金或到期日在一年之内的当局债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,此中现金不包含结算备付金、存出包管金、应收申购款等;在封锁期内,本基金不受前述5%的限定,但每一个买卖日日终在扣除国债期货合约需缴纳的买卖包管金后,理当连结不低于买卖包管金一倍的现金。

若是法令律例或中国证监会变动投资品种的投资比例限定,基金办理人在实行得当步伐后,可以调解上述投资品种的投资比例。

本基金基金份额初始召募面值为人民币 1.00 元。在市场颠簸身分影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能呈现吃亏。

基金的过往事迹其实不预示其将来表示。基金办理人办理的其它基金的事迹其实不组成对本基金事迹表示的包管。基金办理人按照恪尽职守、诚笃信誉、谨严勤恳的原则办理和应用基金财富,但不包管基金必定红利,也不包管最低收益。

本基金以按期开放的方法运作,即本基金以封锁期和开放期相连系的方法运作。投资者需在开放期提出申购赎回申请,在封锁期将没法依照基金份额净值举行赎回。基金份额持有人面对封锁期内没法赎回的危害。

本基金为倡议式基金,在基金召募时,倡议资金介入认购本基金的金额不低于1000万元,认购的基金份额持有刻日不低于三年。倡议资金供给方认购的基金份额持有刻日满三年后,倡议资金供给方将按照本身环境决议是不是继续持有,届时,倡议资金供给方有可能赎回认购的本基金份额。此外,基金合同见效之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于两亿元的,基金合同主动终止。投资者将面对基金合同可能终止的不肯定性危害。

本基金单一投资者持有的基金份额或组成一致行动听的多个投资者持有的基金份额可到达或跨越50%;本基金不向小我投资者贩卖,存在因单一机构投资者大额赎回而致使的基金份额净值颠簸、激发合同终止等危害。

本基金本次更新招募阐明书重要对“3、基金办理人”中的基金司理等相干信息举行更

新,相干信息更新截止日为 2020 年 6 月 5 日,详细内容请见招募阐明书正文“3、基金管

理人”中“重要职员环境”。除还有阐明外,本招募阐明书所载其他内容截止日为 2020 年 3

月 14 日,有关财政数据和净值表示数据截止日为 2019 年 12 月 31 日。(本招募阐明书中的

财政资料未经审计)

第一部门 基金办理人

1、基金办理人表面

名称:南华基金办理有限公司

居处:浙江省东阳市横店影视财产实行区商务楼

办公地点:北京市东城区东直门南大街甲 3 号竟然大厦三层

邮政编码:100007

法定代表人:朱坚

建立日期:2016 年 11 月 17 日

核准设立构造:中国证监会

核准设立文号:中国证监会证监允许[2016]2371 号

谋划范畴:基金召募、基金贩卖、资产办理、特定客户资产办理及中国证监会允许的其他营业

组织情势:有限责任公司

注册本钱:1.5 亿元人民币

接洽人:吴海燕

接洽德律风:4008105599

股权布局:南华期货股分有限公司占公司注册本钱的 100%。

存续时代:延续谋划

2、重要职员环境

一、董事会成员

叶柯师长教师:董事长,博士。1992 年加入事情,前后在中国证监会期货羁系部、中国证监会稽察二局、中国证监会期货羁系二部和南华期货股分有限公司事情。2016 年 12 月参加南华基金办理有限公司。

朱坚师长教师:董事,硕士。1993 年 7 月至 1996 年 7 月前后任职于浙江新华期货掮客有限

公司、浙江远通期货掮客有限公司、浙江汇诚期货掮客有限公司;1996 年 7 月至 2002 年 6

月任浙江金迪期货掮客有限公司业务部司理;2002 年 6 月至 2004 年 11 月任浙江新华期货

掮客有限公司总司理助理;2004 年 11 月至 2008 年 7 月在南华期货股分有限公司从奇迹务

办理事情,自 2008 年 7 月起任南华期货股分有限公司总司理助理。2018 年 8 月参加南华基

金办理有限公司,现任南华基金办理有限公司总司理。

马易升师长教师:董事,博士。2010 年加入事情,任职于横店团体控股有限公司,担当企业运营阐发部部长。

陈松男师长教师:自力董事,博士。1978 年加入事情,前后就职于马里兰大学、台湾政治大学,上海交通大学高档金融学院。历任马里兰大学传授、台湾政治大学传授兼系主任、上海交通大学高档金融学院传授。

王艳涛师长教师:自力董事,法学学士。1998 年加入事情,前后在北京市嘉和状师事件所、国浩状师团体(北京)事件所、北京市海铭状师事件所、北京市荣诚状师事件所事情。历任北京市嘉和状师事件所状师、国浩状师团体(北京)事件所状师、北京市海铭状师事件所合股人状师、北京市荣诚状师事件所事情主任状师。

朱国华师长教师:自力董事,硕士钻研生。1983 年加入事情,任职于上海财经大学。曾兼任上海金鹏期货掮客公司董事长、总司理。现任上海财经大学传授、博士生导师。

二、监事会成员

按照公司《章程》第六十六条划定,公司不设监事会,设一位履行监事,履行监事由职工代表连省担当。

连省师长教师:履行监事,大专,2000 年 7 月至 2005 年 10 月就职于中国工商银行资产托

管部,2005 年 11 月至 2006 年 10 月就职于申万巴黎基金办理公司基金营运总部担当基金会

计,2006 年 11 月至 2016 年 12 月就职于工银瑞信基金办理有限公司运作部从事注册挂号。

2016 年 12 月参加南华基金办理有限公司。

三、高档办理职员

叶柯师长教师:董事长,简历同上。

朱坚师长教师:总司理,简历同上。

路秀妍密斯:汉说话文学专业,学士学位,现任南华基金办理有限公司督察长。1992 年加入事情,前后在北京建行信任投资公司、浙江钱塘航空团体有限公司、信达期货有限公司、

南华期货股分有限公司事情。2017 年 6 月 29 日至 2018 年 12 月 3 日担当南华基金办理有限

公司总司理。

王明德师长教师:硕士,现任南华基金办理有限公司副总司理。1999 年至 2000 年任职于北

京中怡康经济咨询有限责任公司,担当钻研员。2000 年至 2002 年任职于北京国际信任投资公司,担当钻研员。2002 年至 2011 年任职于都城证券有限责任公司,历任钻研所副所长、

所长。2011 年至 2015 年任职于东兴证券股分有限公司,担当钻研所所长。2015 年至 2017

年任职于泓德基金办理有限公司,担当总司理助理兼投研总监。2017 年 4 月参加南华基金办理有限公司,现任南华瑞鑫按期开放债券型倡议式证券投资基金基金司理(2018 年 4 月

10 日起任职)、南华瑞元按期开放债券型倡议式证券投资基金基金司理(2019 年 4 月 11 日

起任职)、南华瑞泽债券型证券投资基金基金司理(2020 年 1 月 19 日起任职)。

曾媛:硕士,现任南华基金办理有限公司副总司理。2003 年 7 月至 2006 年 12 月于招

商银行深圳上步支行,任客户司理;2007 年 1 月至 2010 年 7 月于华泰柏瑞基金办理有限公

司,任高档渠道司理。2010 年 8 月至 2013 年 6 月于上投摩根底金办理有限公司,任华南区

域中间代销总监。2014 年 1 月至 2015 年 6 月于圆信永丰基金办理有限公司,任天下渠道总

监兼华南区总司理。2015 年 8 月至 2019 年 9 月于信达澳银基金办理有限公司,任贩卖总

监。2019 年 9 月参加南华基金办理有限公司。

蔡晓永师长教师:大专,现任南华基金办理有限公司首席信息官。2006 年 8 月至 2019 年 7

月,在南华期货股分有限公司收集工程部事情,2009 年 7 月起前后任该部分副司理、司理职务。2019 年 8 月入职南华基金办理有限公司。

周昱峰师长教师:经济学硕士,注册管帐师。现任南华基金办理有限公司总司理助理,量化投资与产物卖力人。历任中原证券有限公司买卖部、掮客营业办理总部高档司理。华泰柏瑞基金办理有限公司营销办理总部总监。朴直富邦基金办理有限公司产物总监。朴直富邦创融资产办理有限公司副总司理,投资司理。2017 年 3 月参加南华基金办理有限公司。

蔡峰师长教师:经济学博士,现任南华基金办理有限公司总司理助理。2010 年至 2016 年任

职于国元证券股分有限公司金融工程部;2016 年至 2018 年任职于华商基金办理有限公司机构投资二部。2018 年 7 月参加南华基金办理有限公司。

四、本基金基金司理

王明德师长教师:副总司理,简历同上。

五、投资决议计划委员会成员

主席:

王明德师长教师:副总司理,简历同上。

成员:

朱坚师长教师:总司理,简历同上。

曹进前师长教师:硕士,注册管帐师,现任南华基金办理有限公司固定收益部基金司理。2008

年至 2010 年任职于毕马威华振管帐师事件所,担当审计师。2010 年至 2015 年任职于泰康

资产办理有限责任公司,担当年金投资部投帮助理。2015 年至 2017 年任职于泓德基金办理有限公司买卖部,担当中心买卖员、债券买卖主管。2017 年 3 月参加南华基金办理有限公

司,现任南华瑞恒中短债债券型证券投资基金基金司理(2019 年 1 月 29 日起任职)、南华

瑞元按期开放债券型倡议式证券投资基金基金司理(2019 年 4 月 11 日起任职)、南华价值

启航纯债债券型证券投资基金基金司理(2019 年 11 月 22 日起任职)、南华瑞泽债券型证

券投资基金基金司理(2020 年 1 月 19 日起任职)。

徐超师长教师: 硕士, 现任南华基金办理有限公司基金司理。2006 年 7 月至 2008 年 11 月

任中美大城市人寿保险股分有限公司参谋行销市场部高档助理;2008 年 11 月至 2012 年 8

月任中诚信国际评级有限责任公司金融机构评级部总司理助理/高档阐发师;2012 年 9 月至

2015 年 6 月任泰达宏利基金办理有限公司固定收益部高档钻研员;2015 年 6 月至 2019 年 4

月任于朴直富邦基金办理有限公司基金投资部任职,时代曾任基金司理;2019 年 4 月参加南华基金办理有限公司,现任南华瑞盈夹杂型倡议式证券投资基金基金司理(2019 年 9 月 10

日起任职), 南华丰淳夹杂型证券投资基金(2020 年 1 月 17 日起任职) 。

莫志刚师长教师:硕士, 现任南华基金办理有限公司基金司理。2013 年 4 月 1 日至 2018 年

8 月 30 日在万家基金办理有限公司量化投资部任职量化钻研员,于 2018 年 9 月 5 日入职南

华基金办理有限公司量化投资部,现任南华中证杭州湾区买卖型开放式指数证券投资基金

(2019 年 1 月 18 日起任职)、南华中证杭州湾区买卖型开放式指数证券投资基金联接基金基

金司理(2020 年 4 月 23 日起任职)。

上述职员之间均不存在嫡亲属瓜葛。

第二部门 基金托管人

(一)基金托管人环境

1.根基环境

名称:浙商银行股分有限公司

居处:浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号

法定代表人:沈仁康

接洽人:邵骏超

德律风:0574-1-87659865

传真:0571-88268688

建立时候:1993 年 04 月 16 日

组织情势:股分有限公司

注册本钱:人民币 18,718,696,778 元

存续时代:延续谋划

核准设立构造和核准设立文号:中国银行业监视办理委员会银监复〔2004〕91 号

基金托管资历批文及文号:《关于批准浙商银行股分有限公司证券投资基金托管资历的批复》;证监允许〔2013〕1519 号

谋划范畴:吸取公家存款;发放短时间、中期和持久贷款;打点国表里结算;打点单子承兑与贴现;刊行金融债券;代办署理刊行、代办署理兑付、承销当局债券;交易当局债券、金融债券;从事同行拆借;交易、代办署理交易外汇;从事银行卡营业;供给信誉证办事及担保;代办署理收付金钱及代办署理保险营业;供给保管箱办事;经国务院银行业监视办理机构核准的其他营业。本行经中国人民银行核准,可以谋划结汇、售汇营业。

2.重要职员环境

沈仁康师长教师,浙商银行党委布告、董事长、履行董事。硕士钻研生、正高档经济师。沈师长教师曾任浙江省青田县委常委、副县长,县委副布告、代县长、县长;浙江省丽水市副市长,副市长、丽水经济开辟区管委会党工委布告,市委常委、副市长、丽水经济开辟区管委会党工委布告,市委常委、副市长,市委副布告、市委政法委布告;浙江省衢州市委副布告、代市长、市长。

徐仁艳师长教师,浙商银行党委副布告、履行董事、行长。钻研生、高档管帐师、注册税务

师。徐师长教师曾任中国人民银行浙江省份行管帐处财政科副科长、科长、管帐处副处长,中国人民银行杭州中间支行管帐财政处副处长、处长,中国人民银行杭州中间支行党委委员、副行长,浙商银行股分有限公司党委委员、副行长,时代兼任浙江浙银金融租赁股分有限公司董事、董事长。

(二)成长表面及财政状态

浙商银行股分有限公司(简称“浙商银行”)是 12 家天下性股分制贸易银行之一,于

2004 年 8 月 18 日正式开业,总行设在浙江杭州。2016 年 3 月 30 日,在香港联交所上市,

股票代码“2016.HK”;2019 年 11 月 26 日,在上海证券买卖所上市,股票代码“601916”,

成为天下第 13 家 A+H 两地上市银行。

开业以来,浙商银行始终依照习近平总布告在浙江事情时对本行提出的请求,安身浙江,面向天下,稳健成长,已成为一家根本扎实、效益良好、发展敏捷、风控完美的优良贸易银行。

面临经济新常态,浙商银行适应互联网信息技能成长新趋向和客户价值缔造新需求,确立了“两最”总方针和平台化办事计谋,对峙“办事实体经济、立异转型、合规谋划、防化危害、提质增效”五项谋划原则,打造平台化办事银行,为客户供给开放、高效、机动、共

享、极致的综合金融办事。截至 2019 年 9 月 30 日,浙商银行在天下 18 个省(直辖市)和香

港出格行政区设立了 253 家业务分支机构,实现了对长三角、环渤海、珠三角和部门中西

部地域的有用笼盖。2017 年 4 月 21 日,首家控股子公司——浙江浙银金融租赁股分有限公

司正式开业,迈出了综合化谋划的第一步。2018 年 4 月 10 日,香港分行正式开业,迈出了

国际化结构的第一步。

2019 年 1-9 月,团体实现归属于本行股东的净利润 112.39 亿元,同比增加 14.01%,威塑,年

化均匀总资产收益率 0.91%,年化均匀权柄回报率 15.42%。业务收入 344.03 亿元,同比增

长 25.04%,此中:利钱净收入 246.88 亿元,同比增加 35.84%;非利钱净收入 97.15 亿元,

同比上升 4.03%。营业及办理费 88.83 亿元,同比增加 8.08%,本钱收入比 25.82%。计提信

用减值丧失 121.48 亿元,同比增加 70.85%。所得税用度 15.06 亿元,同比降低 22.35%。截

至 2019 年 9 月 30 日,团体总资产 17,204.83 亿元,吸取存款余额 10,897.87 亿元,发放贷款

及垫款总额 9,68揭阳防水,8.64 亿元,较上年底别离增加 4.48%、11.80%、11.98%;不良贷款率 1.40%,资产质量连结同行领先程度。在英国《银里手》(TheBanker)杂志“2019 年全世界银行 1000 强

(Top 1000 World Banks 2019)”榜单上,按一级本钱位列第 107 位、按总资产位列第 98 位。

中诚信国际赐与浙商银行金融机构评级中最高品级 AAA 主体信誉评级。

(三)托管营业部的部分设置及员工环境

浙商银行资产托管部是总行自力的一级办理部分,按照营业条线下设营业办理中间、营销中间、运营中间、监视中间,包管了托管营业前、中、后台的完备与自力。截至 2019 年

12 月 31 日,资产托管部从业职员共 39 名。

浙商银行资产托管部依照法令律例请求,按照营业的成长模式、运营方法和内部节制、危害防备等各方面成长的必要,制订了一系列完美的内部办理轨制,包含营业办理、操作规程、基金管帐核算、清理办理、信息表露、内部考核监控、内控与危害防备、信息体系办理、保密与档案办理、重大可疑环境陈述及应急处置等轨制,体系性地笼盖了托管营业展开的各个方面,可以或许有用地节制、防备托管营业的政策危害、操作危害和谋划危害。

(四)证券投资基金托管营业谋划环境

中国证监会、银监会于 2013 年 11 月 13 日批准浙商银行创办证券投资基金托管营业,

核准文号:证监允许〔2013〕1519 号。

截至 2019 年 12 月 31 日,浙商银行托管证券投资基金 94 只,范围合计 1,678.72 亿元,

且今朝已与数十家公募基金办理公司告竣托管互助意向。

(五)基金托管人内部危害节制轨制阐明

1.内部节制方针

严酷遵照国度有关托管营业的法令、律例、规章、行政性划定、行业准则和行内有关办理划定,遵法谋划、规范运作、严酷监察,确保营业的稳健运行,包管基金资产的平安完备,确保有关信息的真实、正确、完备、实时,庇护基金份额持有人的正当权柄。

2.内部节制组织布局

浙商银行股分有限公司总行下设资产托管部,是全行资产托管营业的办理和运营部分,资产托管部专门设置了监视考核团队,配备了专职内部监察考核职员卖力托管营业的内部节制和危害办理事情,具备自力行使监视考核事情的权柄和能力。

3.内部危害节制原则

资产托管部创建了托管体系和完美的轨制节制系统。轨制系统包括办理轨制、施行细则、岗亭职责、营业操作流程,可以包管托管营业的规范操作、顺遂举行;营业职员具有从业资历;营业办理严酷履行复核、审核、查抄轨制,授权事情履行集中节制,营业印章按规程保管、寄存、利用,账户资料严酷保管,制约机制严酷有用;营业操作区专门设置,封锁办理,施行音像监控;营业信息由专职信息表露人卖力,避免泄密;营业实现主动化操作,避免报酬变乱的@产%46妹妹P%生@,技能体系完备、自力。

4.基金托管人对基金办理人运作基金举行监视的法子和步伐

基金托管人负有对基金办理人的投资运作行使监视权的职责。按照《基金法》、《运作法子》、基金合同及其他有关划定,托管人对基金的投资工具和范畴、投资组合比例、投资限定、用度的计提和付出方法、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的计较、收益分派、申购赎回和其他有关基金投资和运作的事项,对基金办理人举行营业监视、核对。

基金托管人发明基金办理人有违背《基金法》、《运作法子》、基金合同和有关法令律例划定的举动,应实时以书面情势通知基金办理人期限改正,基金办理人收到通知后应实时查对并以书面情势对基金托管人发出回函。在期限内,基金托管人有权随时对通知事项举行复查,催促基金办理人更正。基金办理人对基金托管人通知的违规事项未能在期限内改正的,基金托管人应陈述中国证监会。

基金托管人发明基金办理人有重大违规举动,当即陈述中国证监会,同时,通知基金办理人期限改正,并将改正成果陈述中国证监会。

基金托管人发明基金办理人的指令违背法令、行政律例和其他有关划定,或违背基金合同商定的,理当回绝履行,当即通知基金办理人,并实时向中国证监会陈述。

基金托管人发明基金办理人根据买卖步伐已见效的指令违背法令、行政律例和其他有关划定,或违背基金合同商定的,理当当即通知基金办理人,并实时向中国证监会陈述。

第三部门 相干办事机构

1、基金份额贩卖机构

一、直销机构

名 称:南华基金办理有限公司

注册地点:浙江省东阳市横店地下球版,影视财产实行区商务楼

办公地点:北京市东城区东直门南大街甲 3 号竟然大厦三层

法定代表人:朱坚

天下同一客户办事德律风:4008105599

传真:010-58965905

接洽人:张艳梅

德律风:010-58965981

公司网站:www.nanhuafunds.com

二、其他贩卖机构

基金办理人可按照有关法令律例的请求,变动、调解本基金的贩卖机构,并在基金办理人网站公示。

2、基金挂号机构

名 称:南华基金办理有限公司

注册地点:浙江省东阳市横店影视财产实行区商务楼

注册挂号营业办公地点:北京市东城区东直门南大街甲 3 号竟然大厦三层

法定代表人:朱坚

天下同一客户办事德律风:4008105599

传 真:010-58965908

接洽人:王磊

3、状师事件所及经办状师

名 称:浙江天册状师事件所

住 所:杭州市杭亨衢 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼

办公地点:杭州市杭亨衢 1 号黄龙世纪广场 A 座 8 楼、11 楼

卖力人:章靖忠

电 话:0571-87901111

传 真:0571-87901501

经办状师:俞晓瑜、刘森

4、管帐师事件所及经办注册管帐师

名 称:普华永道中天管帐师事件所(特别平凡合股)

住 所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地点:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业六合 2 号楼普华永道中间 11 楼

履行事件合股人:李丹

经办注册管帐师:张勇、郭蕙心

接洽德律风:021-23238888

传真:021-23238800

接洽人:张勇

第四部门 基金的名称

南华瑞鑫按期开放债券型倡议式证券投资基金

第五部门 基金的类型

债券型倡议式证券投资基金

第六部门 基金的投资方针

本基金在寻求基金资产持久稳健增值的根本上,力图为基金份额持有人缔造超出事迹比力基准的不乱收益。

第七部门 基金的投资标的目的

本基金的投资范畴重要为具备杰出活动性的金融东西,包含国债、央行单子、处所当局债、金融债、企业债、公司债、短时间融资券、超短时间融资券、同行存单、中期单子、次级债、证券公司短时间公司债券、非金融企业债务融资东西、可分手买卖可转债的纯债部门、资产支撑证券、银行存款、债券回购、货泉市场东西、国债期货和法令律例或中国证监会容许基金投资的其他金融东西。

本基金不投资股票、权证、可转换债券(可分手买卖可转债的纯债部门除外)、可互换债券等资产。

如法令律例或羁系机构今后容许基金投资其他品种,基金办理人在实行得当步伐后,可以将其纳入投资范畴,其投资比例遵守届时有用法令律例或相干划定。

本基金投资组合股产设置装备摆设比例:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。但应开放期活动性必要,为庇护基金份额持有人长处,在每次开放期前 10 个事情日、开放期及开放期竣事后 10 个事情日的时代内,基金投资不受上述比例限定。

开放期内,每一个买卖日日终在扣除国债期货合约需缴纳的买卖包管金后,基金持有现金或到期日在一年之内的当局债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,此中现金不包含结算备付金、存出包管金、应收申购款等;在封锁期内,本基金不受前述 5%的限定,但每一个买卖日日终在扣除国债期货合约需缴纳的买卖包管金后,理当连结不低于买卖包管金一倍的现金。

若是法令律例或中国证监会变动投资品种的投资比例限定,基金办理人在实行得当步伐后,可以调解上述投资品种的投资比例。

第八部门 基金的投资计谋

一、资产设置装备摆设计谋

本基金投资组合中债券、现金各自的持久平衡比重,按照本基金的特性和危害偏好而肯定。本基金定位为债券型基金,其资产设置装备摆设以债券为主,其实不因市场的中短时间变革而扭转。在分歧的市场前提下,本基金将综合斟酌宏观情况、市场估值程度、危害程度和市场情感,在必定的范畴内对资产设置装备摆设调解,以低落体系性危害对基金收益的影响。

二、债券投资计谋

(1)类属资产设置装备摆设计谋

在总体资产设置装备摆设的根本上,本基金将经由过程考量分歧类型固定收益品种的信誉危害、市场危害、活动性危害、税收等身分,钻研各投资品种的利差及其变革趋向,制订债券类属资产设置装备摆设计谋,以获得债券类属之间利差变革所带来的潜伏收益。

(2)平凡债券投资计谋

对付平凡债券,本基金将在严酷节制方针久期及包管基金资产活动性的条件下,采纳方针久期节制、刻日布局设置装备摆设、信誉利差计谋、相对于价值设置装备摆设、回购放大计谋等计谋举行自动投资。

1)方针久期节制

本基金在跟踪消费物价指数、固定资产投资、工业品代价指数、货泉供给量等浩繁宏观经济变量的根本上。经由过程阐发宏观经济指标与分歧种类债券收益率之间的影响瓜葛,连系当前市场状态,展望将来市场利率及分歧刻日债券收益率走势变革,肯定方针久期。当展望将来市场利率将上升时,低落组合久期;当展望将来利率降低时,增长组合久期。

2)刻日布局设置装备摆设

在肯定债券组合的久期以后,本基金将采纳收益率曲线阐发计谋,自上而下举行刻日布局设置装备摆设。详细来讲,本基金将经由过程对央行政策、经济增加率、通货膨胀率等浩繁身分的阐发来展望收益率曲线外形的可能变革,从而经由过程枪弹型、哑铃型、梯形等设置装备摆设法子,肯定在短、中、持久债券的投资比例。

3)信誉利差计谋

一般来讲,信誉债券的收益率重要由基准收益率与反响信誉债券信誉程度的信誉利差组

成。本基金将从宏观经济情况与信誉债市场供需状态两个方面临市场信誉利差举行阐发。起首,对付宏观经济情况,当宏观经济向好时,企业红利能力好,资金丰裕,市场总体信誉利差将可能收窄;当宏观经济恶化时,企业红利能力差,资金紧缺,市场总体信誉利差将可能扩展。其次,对付信誉债市场供求,本基金将从市场容量、信誉债布局及活动性等几方面举行阐发。

4)相对于价值投资计谋

本基金将对市场上同类债券的收益率、久期、信誉度、活动性等指标举行比力,寻觅其他指标不异而某一指标相对于更具备投资价值的债券,并举行投资。

5)回购放大计谋

本基金将在节制杠杆危害的条件下,适本地经由过程回购融资来提高资金操纵率,以加强组合收益。

三、资产支撑证券的投资计谋

本基金将综合斟酌市场利率、刊行条目、支撑资产的组成和质量等身分,钻研资产支撑证券的收益和危害匹配环境。采纳数目化的订价模子来跟踪债券的代价走势,在严酷节制投资危害的根本上选择符合的投资工具以得到不乱收益。

四、国债期货投资计谋

本基金将依照相干法令律例的划定,按照危害办理的原则,在危害可控的条件下,投资国债期货。本基金将充实斟酌国债期货的活动性和危害收益特性,连系对宏观经济情势和政策趋向的果断、对债券市场举行定性和定量阐发,对国债期货和现货的基差、国债期货的活动性、颠簸程度等指标举行跟踪监控,在最大限度包管基金资产平安的根本上,力图实现拜托财富的持久不乱增值。

五、证券公司短时间公司债券投资计谋

本基金经由过程对质券公司短时间公司债券刊行人根基面的深刻调研阐发,连系刊行人资产欠债状态、红利能力、现金流、谋划不乱性和债券活动性、信誉利差、信誉评级、违约危害等的综合评估成果,拔取具备代价上风和套利机遇的优良信誉债券举行投资。

如法令律例或羁系机构今后容许基金投资其他品种,基金办理人在实行得当步伐后,可以将其纳入投资范畴,本基金可以响应调解和更新相干投资计谋,并在招募阐明书更新或相干通知布告中通知布告。

第九部门 基金的事迹比力基准

本基金的事迹比力基准为:中证综合债指数收益率。

第十部门 基金的危害收益特性

本基金属于债券型证券投资基金,其预期危害收益程度低于股票型基金、夹杂型基金,高于货泉市场型证券投资基金。

第十一部门 基金的投资组合陈述

本投资组合的陈述期为 2019 年 10 月 1 日起至 2019 年 12 月 31 日止(财政数据未经审

计)。

一、陈述期末基金资产组合环境

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

(%)

1 权柄投资 - -

此中:股票 - -

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 3,593,215,000.00 96.52

此中:债券 3,593,215,000.00 96.52

资产支撑证券 - -

4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

此中:买断式回购的买入返 - -

售金融资产

7 银行存款和结算备付金合计 57,574,953.65 1.55

8 其他资产 71,969,561.09 1.93

9 合计 3,722,759,514.74 100.00

二、陈述期末按行业分类的股票投资组合

(1)陈述期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本陈述期末未持有境内股票投资组合。

(2)陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

陈述期末,本基金未持有港股通股票投资。

三、陈述期末按公平价值占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细

陈述期末,本基金未持有股票。

四、陈述期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公平价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国度债券 200,700,000.00 5.98

2 央行单子 - -

3 金融债券 2,714,546,000.00 80.89

此中:政策性金融债 2,310,661,000.00 68.85

4 企业债券 - -

5 企业短时间融资券 - -

6 中期单子 66,423,000.00 1.98

7 可转债(可互换债) - -

8 同行存单 611,546,000.00 18.22

9 其他 - -

10 合计 3,593,215,000.00 107.07

五、陈述期末按公平价值占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数目(张) 公平价值(元) 占基金资产净值

比例(%)

1 180208 18国开08 6,100,000 620,980,000.00 18.50

2 180212 18国开12 3,200,000 324,896,000.00 9.68

3 160416 16农发16 2,200,000 221,738,000.00 6.61

4 180203 18国开03 2,000,000 204,580,000.00 6.10

5 170209 17国开09 2,000,000 202,380,000.00 6.03

六、陈述期末按公平价值占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支撑证券投资明细

陈述期末,本基金未持有资产支撑证券。

七、陈述期末按公平价值占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明细

陈述期末,本基金未持有贵金属投资。

八、陈述期末按公平价值占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细

陈述期末,本基金未持有权证。

九、陈述期末本基金投资的股指期货买卖环境阐明

陈述期内,本基金未介入股指期货买卖。

十、陈述期末本基金投资的国债期货买卖环境阐明

本陈述期末本基金无国债期货持仓。

十一、投资组合陈述附注

(1)陈述期内本基金投资的前十名证券的刊行主体未被羁系部分立案查询拜访,在本陈述体例日前一年内本基金投资的前十名证券的刊行主体未遭到公然训斥、惩罚。

(2)本基金为债券型基金,不投资股票、权证、可转换债券(可分手买卖可转债的纯债部门除外)、可互换债券等资产,是以不存在投资超越基金合同划定的备选股票库以外的股票的情景。

(3)其他资产组成

序号 名称 金额(元)

1 存出包管金 -

2 应收证券清理款 -

3 应收股利 -

4 应收利钱 71,969,561.09

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 71,969,561.09

(4)陈述期末持有的处于转股期的可转换债券明细

陈述期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。

(5)陈述期末前十名股票中存在畅通受限环境的阐明

陈述期末,本基金未持有股票。

第十二部门 基金的事迹

基金办理人许诺以恪尽职守、诚笃信誉、勤恳尽责的原则办理和应用基金财富,但不保 证基金必定红利,也不向投资者包管最低收益。基金的过往事迹其实不代表其将来表示。投资 有危害,投资者在作出投资决议计划前应细心浏览本基金的招募阐明书。

(一)本陈述期基金份额净值增加率及其与同期事迹比力基准收益率的比力

净值增加率 净值增加率 事迹比力基准 事迹比力基准

阶段 ① @尺%妹妹UR9%度@差② 收益率③ 收益率@尺%妹妹UR9%度@差 ①-③ ②-④



2019.10.1

-

2.46% 0.30% 1.21% 0.04% 1.25% 0.26%

2019.12.3

1

(二)自基金合同见效以来基金累计净值增加率变更及其与同期事迹比力基准收益率变

动的比力(2018 年 3 月 15 日至 2019 年 12 月 31 日)

第十三部门 用度概览

1、与基金运作有关的用度

(一)基金用度的种类

一、基金办理人的办理费;

二、基金托管人的托管费;

三、《基金合同》见效后与基金相干的信息表露用度;

四、《基金合同》见效后与基金相干的管帐师费、公证费、状师费、仲裁费和诉讼费;

五、基金份额持有人大会用度;

六、基金的证券买卖用度;

七、基金的银行汇划用度;

八、基金的开户用度、账户保护用度;

九、依照国度有关划定和《基金合同》商定,可以在基金财富中列支的其他用度。

(二)基金用度计提法子、计提@尺%妹妹UR9%度和付%883e2%出@方法

一、基金办理人的办理费

本基金的办理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。办理费的计较法子以下:

H=E×0.30%÷昔时天数

H 为逐日应计提的基金办理费

E 为前一日的基金资产净值

基金办理费逐日计提,每日累计至每个月月末,按月付出。基金办理人于次月前 3 个事情日内发送指令,基金托管人查对一致后,由基金托管人从基金财富中一次性付出给基金办理人。若遇法定节沐日、公休假或不成抗力等,付出日期顺延。

二、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较法子以下:

H=E×0.10%÷昔时天数

H 为逐日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费逐日计提,每日累计至每个月月末,按月付出。基金办理人于次月高尿酸飲食,前 3 个事情日内发送指令,与基金托管人查对一致后,由基金托管人从基金财富中一次性提取。若遇法

定节沐日、公休日或不成抗力等,付出日期顺延。

上述“1、基金用度的种类”中第 3-9 项用度,按照有关律例及响应协定划定,按用度现实付出金额列入当期用度,由基金托管人按照基金办理人指令并参照行业老例从基金财富中付出。

(三)不列入基金用度的项目

以下用度不列入基金用度:

一、基金办理人和基金托管人因未实行或未彻底实行义务致使的用度付出或基金财富的丧失;

二、基金办理人和基金托管人处置与基金运作无关的事项@产%46妹妹P%生@的用度;

三、《基金合同》见效前的相干用度;

四、其他按照相干法令律例及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目。

2、与基金贩卖有关的用度

一、申购费

本基金对申购设置级差费率,投资者在一天以内若有多笔申购,合用费率按单笔别离计较。

本基金的申购费率以下表所示:

用度种类 情景 费率

申购金额(M)<100 万 0.80%

100 万≤M<300 万 0.50%

申购费率 300 万≤M<500 万

0.30%

M≥500 万 按笔收取,1,000 元/笔

注:M 为申购金额

本基金的申购用度由申购人承当,重要用于本基金的市场推行、贩卖、注册挂号等各项用度,不列入基金财富。

二、赎回费

赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人承当,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。本基金收取的赎回费将全额计入基金财富。

详细费率以下:

用度种类 情景 费率

赎回费率 在统一个开放期内申购后又赎回的份 1.50%

额且延续持有期小于 7 天

在统一个开放期内申购后又赎回的份 1.00%

额且延续持有期不小于 7 天

认购或在某一开放期申购并鄙人一个 0%

及以后的开放期赎回的份额

三、基金办理人可以在基金合同商定的范畴内调解费率或收费方法,并最迟应于新的费率或收费方法施行日前按照《信息表露法子》的有关划定在指定前言上通知布告。

四、基金办理人可以在不违背法令律例划定及基金合同商定的情景下按照市场环境制订基金促销规划,按期或不按期地展开基金促销勾当。在基金促销勾当时代,在不影响现有基金份额持有人长处的条件下,按相干羁系部分请求实行需要手续后,基金办理人可以得当调低基金申购费率。

3、基金税收

本基金运作进程中触及的各纳税主体,其纳税义务按国度税收法令、律例履行。

鉴于基金办理报酬本基金的长处投资、应用基金财富进程中,可能因法令律例、税收政策的请求而成为纳税义务人,就归属于基金的投资收益、投资回报和/或本金承当纳税义务。是以,本基金运营进程中因为上述缘由@产%46妹妹P%生@的增值税等税负,仍由本基金财富承当,届时基金办理人与基金托管人可能经由过程本基金财富账户直接缴付,或划付至基金办理人账户并由基金办理人根据税务部分请求完成税款申报缴纳。

第十四部门 对招募阐明书更新部门的阐明

南华瑞鑫按期开放债券型倡议式证券投资基金招募阐明书(更新)根据《基金法》、《运作法子》、《贩卖法子》、《信息表露法子》、基金合同及其他法令律例的请求,对本基金办理人较于前次登载的本基金招募阐明书举行了更新,重要更新内容以下:

一、在“首要提醒”部门,更新了招募阐明书内容截止日的相干内容。

二、更新了“第三部门、基金办理人”中相干内容。

上述内容仅为本更新招募阐明书的择要,投资人欲盘问本更新招募阐明书正文,可登岸南华基金办理有限公司网站 www.nanhuafunds.com。

南华基金办理有限公司

二零二零年六月旬日
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