“百亿富豪”涉嫌违规转讓股票,海通證券受牵連遭立案

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4月12日晚，海通證券通知布告称，公司于3月13日已被證监會立案。關于被立案的缘由，相干表露仅一句话，但明白指向了上市公司中核钛白2023年的定增。海通證券则是该次定增的認購工具之一。同时被立案的中信證券，為该次定增的保薦機谈判联席主承销商。

海通證券通知布告显示，因公司在相干主體违背限定性划定讓渡中核钛白2023年非公然刊行股票進程中涉嫌违法违规，證监會决议對其立案。

就在同日晚，中核钛白也公布關于被立案的通知布告。与海通證券有所區分，中核钛白称，收到《立案告诉書》的是其現實节制人王泽龙，除涉嫌违背限定性划定讓渡中核钛白2023年非公然刊行股票，还涉嫌信息表露违法等违法违规举動。

中核钛白的主营营業是金红石型钛白粉的研發、出產和贩賣，具有甘肃嘉峪關、甘肃白银、安徽马鞍山三大出產基地，于2007年正式登岸厚交所，是海内较早桃園通水管,上市的钛白粉供给商。

值得一提的是，中核钛白現實节制人王泽龙于1996年7月诞生，現年27岁。2019年底，王泽龙成為中核钛白實控人。福布斯颁布的2021年全世界最年青亿万富豪排行榜，王泽龙以15亿美元（折合自動關門器,人民币近百亿）位列第二。

上述通知布告中，均提到中核钛白2023年非公然刊行股票。据Wind信息显示，2023年中核钛白仅完成一次定增。

据中核钛白于2023年2月23日通知布告，其拟向16名特定工具非公然刊行股票8.93leo娛樂城,亿股，刊行代價為5.92元/股，召募資金总额52.88亿元，召募資金净额52.49亿元。

海通證券则是该項目認購工具之一。按照通知布告，海通證券這次共認購了9239.86万股股分，获配代價為5.47亿元，其認購金额在16家認購工具中仅次于中金公司的5.53亿元。

關于立案缘由，上述通知布告均暗示“因在相干主體违背限定性划定讓渡中核钛白2023年非公然刊行股票進程中涉嫌违法违规”。而“违背限定性划定讓渡”存在一種可能就是在限售期讓渡股票，也就是對限售股融券。

按照中國證监會、深圳證券買賣所的有關划定，刊行工具認購非公然刊行的股分，改過增股分上市之日起6個月内不得讓渡。

中核钛白上述定增股分的限售期，是自2023年3月3日至同年9月19日。也就是說，在這时代，包含海通證券在内的16名認購工具不克不及讓渡响應認購的中核钛白股分。

值得注重的是，中核钛白定增前不久，中核钛白的融券余额呈現颠簸激烈。据Wind数据显示，2023年2月9日前，中核钛白融券余额还持久處于200万元至500万元量级，但從2023年2月10往後猛增，至2023年2月17日超6亿元。尔後半年，中核钛白融券余额處于4-6亿元之間高位，直到2023年9月14日，起頭骤降。

圖源：Wind金融终端

与此同时，中核钛白的股價也显現颠簸。2023年頭摆布，中核钛白的股價起頭拉升，從2022年12月29日收盘的6.1元/股，一起上涨，至2023年2月10日达到一個小高點，報8.01元/股，但尔後，中核钛白股價便总體呈下跌态势。

圖源：Wind金融终端

据Wind数据显示，截至2023年9月美白霜,14日收盘，中核钛白報5.86元/股，较昔时2月10日的高點8.01元/股，下跌26.84%。

跟着市场的成长，比年来投資者可操纵的對冲东西愈来愈多，像期指、期权等被频仍利用，融券也是此中之一。但融券营業饱受争议。

皮海洲認為，该营業對不洗衣神器,少投資者都是不公允的。一方面是绝大大都投資者是融不到證券的，加倍借不到限售股；另外一方面投資者的股票不克不及T+0，而融券可以當天賣出，至關于變相的T+0操作。

本年以来，證监會也在不竭强化融券羁系。就在4月12日，證监會拟划定上市公司大股东不得融券賣出本公司股分。此前，1月28日，證监會还颁布發表周全暂停限售股出借，并将转融券市场化商定申報由及时可用调解為第二天可用，對融券效力举行限定。

“這就是為了削减与扭转這類不公允的存在。”皮海洲暗示。